토러스투자증권주식회사 검사결과제재 (2013-02-06)

「자본시장법」 제63조 제1항 및 「동법 시행령」 제64조 제4항 제1호에 의하면 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 하나의 계좌를 통하여 매매하여야 하고, 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지하는 등 소정의 방법에 따라야 하는데도

임원 000은 2009.2.5.~2012.10.16. 기간 중 토러스투자증권(주)에 개설된 DOC(배우자) 명의의 2개 계좌(위탁계좌 2009.2.2. 개설, 투자일임 계좌 2009. 6.24. 개설)를 이용하여 자기의 계산으로 주0 000 등 152개 종목을 매매(최대투자원금 300백만원, 매매일수 556일)하였으며, 준법감시인에게 계좌개설사실을 신고하지 않고 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지하지 않은 사실이 있음

한 금용감속원

2090249 2013.02.06 17:21/ 10.7.7.14 < 관계법규 >

「자본시장법」 제71조(불건전 영업행위의 금지) 제6호, 제7조(금융투자 업의 적용배제 제4항 및 「자본시장범 시행령」 제7조(금융투자업의 적용배제) 제2항 제1호에 의하면 투자중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와, 투자자가 금융투자상품의 매매거래일(하루에 한정)과 그 매매거래일의 총매매수량이나 총매매금액을 지정한 경우로서 투 자자로부터 그 지정 범위에서 금융투자상품의 수량

가격 및 시기에 대한 투자판단을 일임받은 경우 등에 한하여 투자판단의 전부나 일부를 일임받을 수 있는데도

영업인턴사원 060 등 4명은 2010.2.8.~2011.10.28. 기간 중 고객 DCC등 9명으로부터 주식 매매거래에 대한 투자판단을 포괄적으로 일임반이 3,152회(최소 26회, 최대 1,508회)에 결쳐 181억 79백만원 상당(최소 7억 23백만원, 최대 145억 99백만원)을 매매거래한 사실이 있음... < 관계법규 >

「자본시장법」 제63조(임직원의 금융투자상품 매매) 제2항 및 제3 항, 토러스투자증권(주) 「임직원의 금융투자상품 매매기준」에 의하면 금융투자업자는 분기별로 임직원의 금융투자상품 매매명세를 금융투 자업자가 정한 적절한 기준 및 절차에 따라 확인하여야 하는데도

금용감록완 2090249/ 2013.02.06 17:21/ 10.7.7.14

00000은 2010.

2090249 2013.02.06 17:21/ 10.7.7.14 <붙임 과태료산정 내역> 과태료 산정내역 (임직원의 금융투자상품 매매제한 위반. 관련)

중대 : 사회경제적 물이야기 금융기관 손실초래, 건전금융질서 저해

보통: 중대, 경미에 해당하지 않는 경우 0 경미 : 단순법규 위반 등