타이거자산운용투자일임 주식회사 검사결과제재 (2025-01-23)

타이거자산운용 대표이사 甲은 2018.7.23.~2021.9.27. 기간 중 둘 이상의

회사 또는 둘 이상의 계좌를 통하여 매매할 수 있는 경우에 해당하지 않 는데도 복수의 회사에서 개설한 복수의 본인 명의 계좌를 통해 자기의 계 산으로 상장주식 등을 매매하고, - 투자운용인력으로 2018.9.21.~2021.1.11. 기간 중 본인 명의 계좌를 이용 하여 자기의 계산으로 상장주식 등을 매매하면서 월별 매매명세를 소속 회 사에 통지하지 아니한 사실이 있음

감사 乙는 2018.8.24.~2022.7.6. 기간 중 둘 이상의 계좌를 통하여 매매

할 수 있는 경우에 해당하지 않는데도 복수의 본인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식 등을 매매하고, - 2018.9.19.~2022.3.22. 기간 중 본인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산 으로 상장주식 등을 매매하면서 분기별 매매명세를 소속 회사에 통지 하지 아니한 사실이 있음

사내이사 丙은 2018.7.23.~2023.3.22. 기간 중 둘 이상의 계좌를 통하여 매매

할 수 있는 경우에 해당하지 않는데도 복수의 본인 명의의 계좌를 이 용하여 매매한 사실이 있음

｢자본시장법｣ 제63조

집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용 하여서는 아니 됨

회사는 ‘㉮’ 등 5개 펀드의 집합투자규약(신탁계약서) 상 설정일로부터 6개월 이내에 ① 벤처기업 발행주식, 무담보전환사채, 무담보신주인수권 부사채 등에 대한 투자 비율(이하 ‘벤처신주비율’)을 자산총액의 15% 이상, ② 이를 포함한 벤처기업 등에 대한 투자 비율(이하 ‘벤처투자비 율’)을 50%이상으로 하고, 동 요건을 갖춘 날부터 매 6개월마다 각각의 평균 비율을 유지하도록 제한되어 있음에도 최초로 요건을 달성한 이후 매 6개월간의 평균 벤처투자비율이 최소 투자비율인 50%에 미달하게 집합투자재산을 운용(위반비율 7.78%p~20.18%p)한 사실이 있음

｢자본시장법｣ 제85조, 제8호

성과보수형 투자일임계약서 필수 기재사항 누락

투자일임업자가 성과보수를 받고자 하는 경우 투자일임 계약서류에 성과 보수를 지급하지 아니하는 경우보다 높은 투자위험에 노출될 수 있다는 사실(이하 ‘경고문구’)을 기재 하여야 함

회사는 2018.7.22.(검사대상기간 시작일)~2020.2.18. 기간 중 총 195건(계 약금액 1,078억원)의 성과보수형 투자일임계약(하이일드형, 주식혼합형)을 체결하면서 계약 서류에 필수 기재사항인 경고문구를 누락한 사실이 있음

｢자본시장법｣ 제98조의2, 제2항

개인투자조합 ‘A’의 투자 관련

회사 대표이사 甲은 2021.12.10. 세제혜택 등을 목적으로 본인, 회사 임직 원 및 지인 등 총 25명으로 구성된 개인투자조합 ‘A’를 설립한 후,

회사가 운용하는 40개 펀드 및 2개 벤처투자조합의 특정 기업(B㈜ 등 5개 사)에 대한 투자 사실, 동사에 대한 내부 검토자료 등 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 이용하여,

대표이사 甲의 개인 투자 관련

대표이사 甲은 회사가 운용하는 펀드 및 회사 고유계정의 C(現㈜D)에 대한 투자 사실, 동사에 대한 내부 검토자료 등 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 이용하 여,

2018.7.24. 본인이 담당 운용역인 펀드(22개)에서 ㈜C 보통주를 매수(5억원) 하면서 같은 날 동일 종목을 본인 명의의 계좌로 매수(7백만원)하는 등, 2018.7.24.~2018.12.27. 기간 중 펀드에서 수시로 동일 종목을 매매하면서 2018.7.26.~2018.9.18. 기간 중 본인 명의로 동일 종목을 매매하고(8회),

｢자본시장법｣ 제54조, 제1항