에이원자산운용 검사결과제재 (2024-07-29)
금융감독원 · 2024-07-29 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기관 과태료(40백만원) 주의 1명 임직원 퇴직자 위법 · 부당사항(주의 상당) 통보 1명
주요 위반사항
. 집합투자규약을 위반한 집합투자재산운용 에이원자산운용㈜는 ‘20.9.1부터’23.2.9.까지 ‘㉮’ 등 3개 집합투자 기구를 운용하는 과정에서 집합투자규약상 투자대상자산이 아닌 위험자산(공모주)을 편입한 사실이 있음
위반사항 1
. 집합투자규약을 위반한 집합투자재산운용
위반사항 1 · 법적 기준
집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 됨
위반사항 1 · 확인된 사실
에이원자산운용㈜는 ‘20.9.1부터 ’23.2.9.까지 ‘㉮’ 등 3개 집합투자 기구를 운용하는 과정에서 집합투자규약상 투자대상자산이 아닌 위험자산(공모주)을 편입한 사실이 있음
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장법｣ 제85조, 제8호 ｢자본시장법 시행령｣ 제87조, 제4항, 제1호
공식 원문 전체 보기
제재내용 공개안
금융회사명 : 에이원자산운용㈜
제재조치일 : 2024.7.29.
제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료(40백만원) 주의 1명 임직원 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 통보 1명
제재대상사실
문책사항
. 집합투자규약을 위반한 집합투자재산운용
집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도
에이원자산운용㈜는 ‘20.9.1부터’23.2.9.까지 ‘㉮’ 등 3개 집합투자 기구를 운용하는 과정에서 집합투자규약상 투자대상자산이 아닌 위험자산(공모주)을 편입한 사실이 있음 < 관련법규 >
「자본시장법」제85조 제8호
「자본시장법 시행령」제87조 제4항 제1호
문서 기준 관련 조문·시행본
원문에서 법령 인용은 확인됐지만 해당 조문 본문과 문서 기준 시행본의 자동 대조가 끝나지 않은 항목입니다. 확정 연결로 해석하지 마세요.
공식 원문·첨부
법적 효력과 최종 내용은 발행기관 원문으로 확인하세요.