SK증권주식회사 검사결과제재 (2024-06-19)

조사분석자료 등 사전제공 사실의 공표의무 위반

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제71조 등에 투자매매업자 또는 투자중개업자는 조사분석자료를 일반인에게 공표하기 전에 조사분석자료 또는 조사분석자료의 주된 내용을 제3자에게 먼저 제공한 경우에는, 당해 조사분석자료를 일반인에게 공표할 때에는 이를 제3자에게 먼저 제공하였다는 사실과 최초의 제공시점을 함께 공표 하여야 함

투자매매업자인 SK증권㈜ 리서치센터는 A사에 대한 조사분석자료를 일반인에게 공표(2023.4월)하기 전에 이메일을 통해 조사분석자료의 주된 내용인 ‘2023년 1·3분기 매출액 추정치’, ‘㉮(A사 주요 제품)의 미국 시장 매출액 예정치’ 등을 제3자인 B자산운용 직원에게 제공(조사분석자료 공표 5일 前)하였음에도, 조사분석자료의 주된 내용을 제3자에게 사전 제공하였다는 사실과 최초 제공시점을 해당 조사분석자료에 기재하지 않은 사실이 있음

｢자본시장법｣ 제71조, 제7호 ｢자본시장법 시행령｣ 제68조, 제5항, 제14호 ｢금융투자업규정｣ 제1항, 제6호