아스트라자산운용 검사결과제재 (2024-06-17)

집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제85조 등에 의하면 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용 하여서는 아니 됨

아스트라자산운용㈜는 2019.7.18. ‘㉮’ 펀드를 설정(설정액 20.9억원)하여 운용하는 과정에서 집합투자규약(제18조제1호)에 비우량채권을 포함한 국내채권 및 코넥스 상장주식(이하 ‘국내증권’)에 대해 3개월마다 평균 보유비율을 60% 이상으로 하도록 제한하였음에도 - 2019.10.18. ~2020.1.17. 3개월간의 국내증권 최소 평균보유비율 요건을 준수하지 않고 집합투자재산을 운용* (기간중 평균위반비율 13.29%p)한 사실이 있음 * 본 펀드가 보유중이던 ㉯ 채권(9.9억원 상당)이 2019.12.13. 기준 만기가 도래함에 따라 채권편입비율이 38.67%로 하락하여 2019.10.18.~2020.1.17. 기간 평균보유 비율(46.71%)이 60%를 하회하게 되었으며(규약위반), 2020.1.20. ㉰ 채권을 9.0억원에 매입하여 채권편입비율이 75.23%로 상승함으로써 2020.1.18.~2020.4.17. 기간 평균보유비율(65.00%)은 60%를 상회

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제85조, 제8호 ｢자본시장과금융투자업에관한법률시행령｣ 제87조, 제4항, 제1호