주식회사 엠디엠자산운용 검사결과제재 (2024-06-03)
금융감독원 · 2024-06-03 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기 관 과태료 40백만원 직 원 자율처리 필요사항 1건
주요 위반사항
집합투자재산 보관ㆍ관리업무의 신탁업자 위탁 의무 위반 ㈜엠디엠자산운용은 2019.8.22. 설정된 ㉮를 운용하는 과정에서 2020.7.1. ∼ 2021.12.13. 기간 중 A(차주)에 금전대여(165억원)하면서 담보(질권) 목적으로 교부받은 동사 주권(차주의 대주주 소유 24,000주, 액면가액 2.4억원) 실물을 신탁업자(B)에게 위탁하지 않고 직접 보관ㆍ관리한 사실이 있음 ※ ‘21.12.14. 해당 주권 실물을 신탁업자에게 보관 조치 완료
위반사항 1
집합투자재산 보관ㆍ관리업무의 신탁업자 위탁 의무 위반
위반사항 1 · 법적 기준
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제184조(집합투자기구의 업무수행 등) 제3항에 의하면, 집합투자업자는 집합투자재산의 보관ㆍ관리업무를 신탁업자에게 위탁 하여야 함
위반사항 1 · 확인된 사실
㈜엠디엠자산운용은 2019.8.22. 설정된 ㉮를 운용하는 과정에서 2020.7.1. ∼ 2021.12.13. 기간 중 A(차주)에 금전대여(165억원)하면서 담보(질권) 목적으로 교부받은 동사 주권(차주의 대주주 소유 24,000주, 액면가액 2.4억원) 실물을 신탁업자(B)에게 위탁하지 않고 직접 보관ㆍ관리한 사실이 있음 ※ ‘21.12.14. 해당 주권 실물을 신탁업자에게 보관 조치 완료
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제184조, 제3호
공식 원문 전체 보기
제재내용 공개안
금융기관명 : ㈜엠디엠자산운용
제재조치일 : 2024.6.3.
제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 40백만원 직 원 자율처리 필요사항 1건
제재대상사실
지적사항
집합투자재산 보관ㆍ관리업무의 신탁업자 위탁 의무 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제184조(집합투자기구의 업무수행 등) 제3항에 의하면, 집합투자업자는 집합투자재산의 보관ㆍ관리업무를 신탁업자에게 위탁하여야 하는데도 ㈜엠디엠자산운용은 2019.8.22. 설정된 ㉮를 운용하는 과정에서 2020.7.1. ∼ 2021.12.13. 기간 중 A(차주)에 금전대여(165억원)하면서 담보(질권) 목적으로 교부받은 동사 주권(차주의 대주주 소유 24,000주, 액면가액 2.4억원) 실물을 신탁업자(B)에게 위탁하지 않고 직접 보관ㆍ관리한 사실이 있음 ※ ‘21.12.14. 해당 주권 실물을 신탁업자에게 보관 조치 완료 < 관련규정 >
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제184조 제3호
문서 기준 관련 조문·시행본
원문에서 법령 인용은 확인됐지만 해당 조문 본문과 문서 기준 시행본의 자동 대조가 끝나지 않은 항목입니다. 확정 연결로 해석하지 마세요.
공식 원문·첨부
법적 효력과 최종 내용은 발행기관 원문으로 확인하세요.