스틱얼터너티브자산운용 주식회사 검사결과제재 (2024-02-27)

임원 해임 관련 공시 및 보고 의무 위반

금융회사는 임원을 해임(사임을 포함)하는 경우 해임일로부터 7영업일 이내에 금융위원회에 보고하고 해당 금융회사 등의 인터넷 홈페이지 등에 공시 하여야 함

스틱얼터너티브자산운용㈜는 2019.3.4. 및 2021.7.30. 발생한 임원 해임(사임 포함)을 7영업일 이내에 보고 및 공시하지 않은 사실(2회)이 있다.

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제7조, 제2항 ｢금융회사 지배구조 감독규정｣ 제3조 ｢금융회사 지배구조 감독규정 시행세칙｣ 제2조

준법감시인 및 위험관리책임자 임면 보고 의무 위반

금융회사는 준법감시인 및 위험관리책임자를 임면(선임·해임)하는 경우 임면일 로부터 7영업일 이내에 금융위원회에 보고 하여야 함

스틱얼터너티브자산운용㈜는 2019.3.4. 및 2019.6.21. 발생한 준법감시인 및 위험 관리책임자의 임면을 7영업일 이내에 보고하지 않은 사실(2회)이 있다.

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제30조, 제2항 ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령｣ 제25조 ｢금융회사 지배구조 감독규정｣ 제14조 ｢금융회사 지배구조 감독규정 시행세칙｣ 제6조

집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용 하여서는 아니됨

스틱얼터너티브자산운용㈜은 ‘㉮일반사모투자신탁제㉯호’를 운용하면서 집합 투자규약에 기재된 ㉰펀드 X% 초과 편입조건을 2020.1.24. ~ 2021.6.16. 기간 중 위반한 사실이 있다.

｢자본시장법과 금융투자업에 관한 법률｣ 제85조, 제8호 ｢(舊)자본시장법과 금융투자업에 관한 법률 시행령*｣ 제87조, 제4항, 제1호, 제32091호