IBK투자증권 검사결과제재 (2024-02-16)

금융투자상품 불완전판매 (가) 금융투자상품 판매시 설명의무 위반 금융투자업자가 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우에는 금융투자상품의 내용, 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명해야 하고, 투자자의 합리적인 투자판단 또는 해당 금융투자상품의 가치에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항(이하 ‘중요사항’)을 거짓 또는 왜곡하여 설명하거나 중요사항을 누락하여서는 아니 되는데도,

◯가 사모펀드 IBK투자증권㈜ A팀은 ◯가사모펀드를 출시하는 과정에서 자산운용사가 제공한 투자제안서에 투자전략과 성과 등 수익성만 기재되어 있고, 투자원본 손실위험, 시장위험, 거래상대방 및 신용위험 등 투자에 따른 위험이 일체 누락되어 있는데도, 동 투자제안서를 영업점 판매직원에게 투자권유에 활용할 설명자료로 제공함으로써, 영업점에서 2017.12.6.~2017.12.20. 기간 중 일반투자자에게 ◯가사모펀드를(15건, 15억원)을 판매하면서 중요사항인 투자위험을 누락 하여 설명하는 결과를 초래하였음 < 관련 법규 >