삼성자산운용 검사결과제재 (2023-08-30)
금융감독원 · 2023-08-30 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
직원 · 자율처리필요사항 통보 1명
주요 위반사항
이해상충 관리의무 위반 삼성자산운용 ▲▲▲▲▲본부는 202X.XX월 투자중개업자에 대한 ETF 주식 대여업무와 관련한 기존 처리방식을 운용역 1인이 전담하는 방식으로 변경 하고 증권사 PBS 등 차입부서에 대한 대여요율을 XXbp로 단순화하는 과정 에서, 주식 대여시 차입 증권사의 수요 및 시장상황 등을 감안한 적정 대여요율에 대한 고려 없이 XXbp의 정해진 요율로 대여할 경우 ETF투자자와 ETF로부터 주식을 차입한 투자중개업자 간 발생할 것으로 예상되는 이해상충 가능성에 대한 파악, 평가 및 적절한 관리의무를 이행하지 아니하였음
위반사항 1
이해상충 관리의무 위반
위반사항 1 · 확인된 사실
삼성자산운용 ▲▲▲▲▲본부는 202X.XX월 투자중개업자에 대한 ETF 주식 대여업무와 관련한 기존 처리방식을 운용역 1인이 전담하는 방식으로 변경 하고 증권사 PBS 등 차입부서에 대한 대여요율을 XXbp로 단순화하는 과정 에서, 주식 대여시 차입 증권사의 수요 및 시장상황 등을 감안한 적정 대여요율에 대한 고려 없이 XXbp의 정해진 요율로 대여할 경우 ETF투자자와 ETF로 부터 주식을 차입한 투자중개업자 간 발생할 것으로 예상되는 이해상충 가능성에 대한 파악, 평가 및 적절한 관리의무를 이행하지 아니하였음
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장법｣ 제44조
공식 원문 전체 보기
제재내용 공개안
금융회사명 : 삼성자산운용㈜
제재조치일 : 2023.8.30.
제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원
자율처리필요사항 통보 1명
제재대상사실
자율처리 필요사항
이해상충 관리의무 위반
삼성자산운용 ▲▲▲▲▲본부는 202X.XX월 투자중개업자에 대한 ETF 주식 대여업무와 관련한 기존 처리방식을 운용역 1인이 전담하는 방식으로 변경 하고 증권사 PBS 등 차입부서에 대한 대여요율을 XXbp로 단순화하는 과정 에서, 주식 대여시 차입 증권사의 수요 및 시장상황 등을 감안한 적정 대여요율에 대한 고려 없이 XXbp의 정해진 요율로 대여할 경우 ETF투자자와 ETF로부터 주식을 차입한 투자중개업자 간 발생할 것으로 예상되는 이해상충 가능성에 대한 파악, 평가 및 적절한 관리의무를 이행하지 아니하였음 < 관련법규 >
「자본시장법」제44조
문서 기준 관련 조문·시행본
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공식 원문·첨부
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