담당부서 금융위 자산운용과 담당자 김태완 사무관 연락처 2156-9899 담당부서 금융위 자산운용과 담당자 조영익 팀 장 연락처 2156-9899 1. 조치 개요
금융위원회는 2012.4.18. 제8차 회의를 개최하여 나눔투자자문㈜ 등 4개 투자자문사에 대하여 다음과 같이 제재하기로 의결하였음 ◦
【나눔】
: 등록취소 및 임원 해임권고(상당) - (제재사유) 금융위에 등록하지 아니하고 투자일임업을 영위 ◦
【글로벌리더스, 아이비, 천지인】
: 등록취소 및 과태료 부과 - (제재사유) 6개월 이상 등록업무 미영위, 등록요건(전문인력, 최저자기자본) 유지의무 위반, 업무보고서 미제출 등 보고의무 위반 4개 투자자문사에 대한 검사결과 주요 제재내용 회사명 제재내용 제재사유 나눔 ▪기관 : 등록취소 ▪임원 : 해임권고(상당) ▪미등록 투자일임업 영위 글로벌 리더스 ▪기관 : 등록취소, 과태료 1,750만원 ▪6개월 이상 등록업무 미영위
- 등록요건 (전문인력, 최저자기자본) 유지의무 위반
- 업무보고서 미제출 및 영업중지 사실 등 미보고 아이비 ▪기관 : 등록취소, 과태료 1,750만원 ▪6개월 이상 등록업무 미영위
- 등록요건 (전문인력) 유지의무 위반
- 업무보고서 미제출 및 영업중지 사실 등 미보고 천지인 ▪기관 : 등록취소, 과태료 1,500만원 ▪6개월 이상 등록업무 미영위
- 등록요건 (전문인력, 최저자기자본) 유지의무 위반
- 업무보고서 미제출 및 영업중지 사실 등 미보고
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