- 1. 일임형 ISA 수익률 공시 경과
금융회사간 건전 경쟁 및 ISA에 대한 신뢰성 제고 를 위해 일임형 ISA 모델포트폴리오 (MP) 수익률 공시 제도 를 마련 (6.23일)
’16.2월부터 업계·학계 등 전문가로 구성된 “실무 TF"를 운용하여 수익률 산출기준
을 정하고 업계 이해를 돕기 위해 개별 금융회사 대상 으로 설명회도 개최
투자자가 일임형 ISA MP 출시일에 일정금액 (1,000만원)을 투자 하고, 추가 납입, 중도인출 등 현금 유출입 없이 거치식으로 투자할 경우의 기대수익률 2. 이번 기업은행 수익률 공시 관련 대응 현황
금융당국은 기업은행 및 금융투자협회 에 기업은행의 수익률 공시 관련 사실 확인 및 공시기준 적용에 문제가 없었는지 점검 요청 (7.29)
금융투자협회는 수익률 공시기준 에 부합하지 않는 점 을 확인하여 ISA 수익률 공시 웹페이지에 ① 기업은행의 수익률 공시에 오류가 있었음을 안내 하고 ② 기업은행 수익률의 공시를 중단 (7.30) 3. 향후 계획
기업은행의 수익률 산출 과정 을 공시기준에 따라 면밀히 확인 하여 정확한 수익률 산출 후 정정공시 (금융투자협회)
- 확인과정에서 법규 위반소지 가 발견되는 경우 금감원 이 사실 확인 후 필요시 조치 예정
일임형 ISA 공시수익률의 신뢰성 확보 를 위해 여타 금융회사의 수익률 산출과정도 점검 (금융투자협회)
우선 표본조사 실시 (8월) 후 문제가 발견되는 경우 전수조사 실시
- 이 과정에서 필요한 경우 금감원 이 법규 위반여부 를 면밀히 점검·검토