금융위원회는 ’ 22.1.26 일 ( 수 ) 제 2 차 정례회의 에서 스탠다드자산운용 ㈜ 에 대한 금융투자업 등록취소 , 임직원 제재 조치 및 아데나투자자 문 ㈜ 에 대한 금융투자업 등록취소 , 과태료 , 임직원 제재 조치 를 의 결 하였습니다. 1. 조치배경
스탠다드자산운용 ㈜ (이하 ‘스탠다드’) 및 아데나투자자문㈜ (이하 ‘아데나’)에 대한 금융감독원 검사 결과 등록 업무 미영위, 자기자본 유지의무 위반 등 ｢ 자본시장법 ｣ 위반사항 이 적발되어,
- 금융위원회는 ’22.1.26일 제2차 정례회의 에서 각각에 대하여 금융투자업 등록취소, 임직원 제재 등 조치사항을 의결 하였습니다. 2. 스탠다드자산운용 ㈜ 에 대한 조치내용 [1] (등록취소) 스탠다드에 대해 업무 미영위 등에 따라 일반 사모집합투자업 등록
을 취소 ** 하였습니다.
자본시장법 제249조의3의 일반 사모집합투자업 / 스탠다드는 일반 사모집합투자업 외 다른 금융투자업 인가·등록 사항이 없음 ** 등록 취소일자는 금융위원회 의결일(’22.1.26.) [2] (임직원 제재) 업무상 횡령 등을 이유로 스탠다드의 前임직원 에 대해 면직 상당, 직무정지 3월 상당의 퇴직자 위법·부당사항 통보 조치 를 결정하였습니다. 3. 아데나투자자문 ㈜ 에 대한 조치내용 [1] (등록취소) 아데나에 대해 업무 미영위 등에 따라 투자자문업 및 투자일임업 등록
을 취소 ** 하였습니다.
자본시장법 제18조의 투자자문업 및 투자일임업 / 아데나는 투자자문업· 투자일임업 외 다른 금융투자업 인가·등록 사항이 없음 ** 등록 취소일자는 금융위원회 의결일(’22.1.26.) [2] (과태료·임직원 제재) 업무보고서 미제출로 아데나에 대해 과태료 9,200만원 부과 를 결정하였으며,
- 자기자본 등 등록요건 유지의무 위반으로 임원 에 대해 문책경고 조치 를 의결하였습니다.
스탠다드, 아데나 각각 펀드 수탁고 또는 투자자문·일임 계약고가 없어 금번 등록취소 조치로 인한 투자자 영향은 없음 4. 향후계획
금융당국은 자산운용, 투자자문·일임 업계가 건전한 시장질서 를 유지하고 투자자 신뢰를 바탕으로 성장 해 나갈 수 있도록
- 법규위반 에 대하여 엄격한 관리·감독 및 엄정한 사후제재 를 적용 해 나갈 예정입니다.