「금융투자업규정」 및 「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」 변경예고

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현행개정안제1-6조(주요주주의범위)영제9조제2호에서“금융위원회가정하여고시하는주주”란임원(

상법

제401조의2제1항각호의자를포함한다)인주주로서의결권있는발행주식총수의100분의1이상을소유하는자를말한다.

<단서신설>

제1-6조(주요주주의범위)--------------------------------------------------------(------------------------------포함한다.이하이조에서같다)-----------------------------------------------------------------------------------------------.다만,다음각호의업무외에다른금융투자업을영위하지않는금융투자업자에대해서는임원인주주로서의결권있는발행주식총수의100분의5이상을소유하는자를말한다.1.투자자문업2.투자일임업3.전문사모집합투자업4.온라인소액투자중개의방식을통한투자중개업제1-7조(전문투자자에해당하지아니하는집합투자기구)영

<삭제>

신ㆍ구조문대비표(금융투자업규정)

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제10조제3항제9호에서“금융위원회가정하여고시하는것”이란영제6조제1항각호의법률에따라설립또는설정된집합투자기구를말한다.제2-16조(금융투자업자의보고사항)①영제371조제1항단서에따라금융투자업자는다음각호의구분에따른기간이내에금융감독원장에게보고하여야한다.1.다음각목의어느하나에해당하는경우그사유발생일로부터7일이내가.(생략)나.영제371조제3항제1호부터제9호까지의사유가발생한경우다.(생략)2.～3.(생략)②금융투자업자는영제371조제3항제10호에따라다음각호의구별에따른어느하나에해당하는사유가발생한때에는금융감독원장에게보고하여야한다.

<단서신설>

제2-16조(금융투자업자의보고사항)①-----------------------------------------------------------------------------------------------.1.-----------------------------------------------------------가.(현행과같음)나.영제371조제3항제1호부터제9호까지또는제12호------------------다.(현행과같음)2.～3.현행과같음)②--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.다만,금융투자업자가

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• 1.～2.(생략)③～⑤(생략)

「금융기관의해외진출에관한규정」에따라제1호또는제2호에해당하는사항을금융감독원장에게신고․보고한경우에는그러하지아니하다.1.～2.(현행과같음)③～⑤(현행과같음)제2-24조(파생상품영업및매매에관한내부통제)①투자매매업자또는투자중개업자는파생상품(파생결합증권및법제93조에서정한집합투자기구의집합투자증권을포함한다.이하이조에서같다)의영업에관한내부통제기준을정함에있어다음각호의사항을포함하여야한다.1.각지점별파생상품영업관리자의지정에관한사항.다만,본사또는인근지점에상근하는파생상품영업관리자가해당지점의파생상품영업을효과적으로감독할수있는경우에는둘이상의지점에서1인의파생상품영업관리자를지정할수있다

제2-24조(파생상품영업및매매에관한내부통제)①-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.-----------------------------------------.이경우파생상품영업관리자의지정과관련하여다음각목의내용이반영되어야한다.

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는사항

<신설>

<신설>

• 2.․3.(생략)

<신설>

가.제2-23조제1항제2호다목의요건을충족하는경우에한하여제2-23조제1항제2호에따른지점별영업관리자가지점별파생상품영업관리자를겸직할수있다는내용나.본사또는인근지점에상근하는파생상품영업관리자가해당지점의파생상품영업을효과적으로감독할수있는경우에는둘이상의지점에서1인의파생상품영업관리자를지정할수있다는내용2.․3.(현행과같음)4.파생결합증권의발행으로조달한자금의운용등에관한다음각목의사항가.파생결합증권(「상법」제469조제2항제3호의규정에따른사채로서법제4조제7항제1호에해당하는증권을포함한다.

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②(생략) 이하이호에서같다)의발행을통해조달한자금과그밖의금융투자업자의고유재산간회계처리구분에관한사항나.파생결합증권의발행을통해조달한자금을다른계정에대여하는것을제한하는등가목에따라구분된계정간거래의제한에관한사항다.자산의건전성과유동성등투자자보호를위해투자대상자산이갖추어야할요건에관한사항제3-14조(차감항목)제3-11조제1항에따른차감항목은다음각호의어느하나에해당하는자산등의금액으로한다.1.～3.(생략)4.대출채권(콜론,환매조건부매수,대출금,매입대출채권,사모사채,제4-21조제1호다목에따른신용공여및이에준하는거래를말한다)중담보가액(담보물의종류,담

제3-14조(차감항목)------------------------------------------------------------------------------.1.～3.(현행과같음)4.-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

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보가액등의구체적인방법등은금융감독원장이정한다)을초과하는금액.다만,다음각목에해당하는것은제외한다.가.～아.(생략)

<신설>

4의2.～17.(생략)

• --------------------------------------------------------------.--------------------------------.가.～아.(현행과같음)자.다음의요건을모두충족하는사모사채(1)「증권의발행및공시등에관한규정」제2-2조제4호에따라적격기관투자자사이에서만양수․양도될것(2)신용평가사로부터증권에대한신용평가를받을것(3)증권에관한정보를협회가정하는방법에따라공개하고,다수의적격기관투자자에게청약의기회를부여할것4의2.～17.(현행과같음)제3-16조(주식위험액산정)①제3-15조제1호에따른주식위험액은다음각호의어느하나에해당하는포지션을대상제3-16조(주식위험액산정)①------------------------------------------------------------------------

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으로하여산정한다.1.～4.(생략)

<신설>②～⑥(생략)

• -------------.1.～4.(현행과같음)5.발행인이한국채택국제회계기준에따라자본으로회계처리한조건부자본증권②～⑥(현행과같음)제3-17조(금리위험액의산정)①제3-15조제2호에따른금리위험액은다음각호의어느하나에해당하는포지션을대상으로하여산정한다.1.고정또는변동금리부채권,기업어음(CP),자산유동화증권(ABS,ABCP),양도성예금증서(CD),그밖에이에준하는증권2.～3.(생략)

<신설>②～⑨(생략)

제3-17조(금리위험액의산정)①------------------------------------------------------------------------------------.1.고정또는변동금리부채권,제3-14조제4호자목에따른사모사채,--------------------------------------------------------------------------------2.～3.(현행과같음)4.주식위험액산정대상이아닌조건부자본증권②～⑨(현행과같음)제3-22조(신용위험액산정)①제3-11조제2항제2호에따른신용위험액은다음각호의어느하나에해당하는포지션을대상으로하여산정한다.

제3-22조(신용위험액산정)①----------------------------------------------------------------------------------------------.

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• 1.～8.(생략)9.사모사채(제3-14조제4호및제4호의2에해당하는사모사채및전환사채,비분리형신주인수권부사채,교환사채등주식관련사모사채는제외한다)
• 10.대출채권(제3-14조제4호및제4호의2에해당하는대출채권은제외한다)11.～12.(생략)②～⑥(생략)
• 1.～8.(현행과같음)9.사모사채.다만다음각목에해당하는경우는제외한다.가.제3-14조제4호및제4호의2에따라차감항목에해당하는경우나.제3-14조제4호자목및제3-17조제1호에따라금리위험액산정대상에해당하는경우다.전환사채,비분리형신주인수권부사채,교환사채등주식관련사모사채인경우10.-------(---------------------------따라차감항목에해당하는경우는-----)11.～12.(현행과같음)②～⑥(현행과같음)제4-1조(겸영업무)①영제43조제3항제10호에서“금융위원회가정하여고시하는금융업무”란「전자금융거래법」제2조제13호에따른직불전자지급수

제4-1조(겸영업무)①-------------------------------------------------------------------------------------------직불전자지급수

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단의발행및관리업무를말한다.②영제43조제5항제4호에서“금융위원회가정하여고시하는업무와관련한대출업무”란만기3개월이내의프로젝트파이낸싱대출업무를말한다.③영제43조제5항제10호에서“금융위원회가정하여고시하는금융업무”란다음각호의업무를말한다.1.～2.(생략)

<신설>

단과같은조제14호에따른선불전자지급수단의-----------------------.②--------------------------------------------------------------------프로젝트파이낸싱대출업무-------.③--------------------------------------------------------------------------------.1.～2.(현행과같음)3.중소기업협동조합법제115조에따른소기업․소상공인공제의판매대행제4-6조(금융투자업자의정보교류차단)①영제50조제1항각호외의부분단서에서“금융위원회가정하여고시하는경우”란다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다.1.영제50조제1항제1호를적용할때다음각목의어느하나에해당하는경우

제4-6조(금융투자업자의정보교류차단)

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가.투자매매업,투자중개업또는집합투자업을경영하지아니하는부동산신탁업자:신탁업과고유재산운용업무간의경우나.자기가운용하는집합투자기구의집합투자증권에대한투자매매업ㆍ투자중개업이외의투자매매업ㆍ투자중개업또는신탁업을경영하지아니하는집합투자업자:집합투자업과자기가운용하는집합투자기구의집합투자증권에대한투자매매업ㆍ투자중개업간의경우2.영제50조제1항제2호를적용할때다음각목의어느하나에해당하는업무의경우가.인수업무과정에서취득한증권을매도하거나,모집․사모․매출의주선과정에서그증권을취득시키는업무나.국채증권,지방채증권,

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「전자단기사채등의발행및유통에관한법률」에따른전자단기사채등,영제119조제1항각호의법률에따라직접설립된법인이발행한채권및같은조제2항각호의증권의인수업무또는모집․매출․사모의주선업무3.영제50조제1항제3호를적용할때전문투자자를대상으로하는다음각목의어느하나에해당하는업무가.증권의대차또는그중개ㆍ주선이나대리업무나.파생상품의매매또는그중개․주선이나대리업무다.환매조건부매매또는그중개․주선․대리업무②(생략)③영제50조제1항제2호가목1)에서"금융위원회가정하여고시하는방법"이란다음각호의방법을말한다.1.사채,신주인수권증권등

②(현행과같음)③영제50조제1항제2호가목1)에서“금융위원회가정하여고시하는기준”이란다음각호의요건을모두충족하는것을말한다.

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자금지원적성격의증권의매입2.비상장기업의위험관리를위한목적의파생상품거래1.주권비상장법인(법제390조에따른증권상장규정에따라거래소에주권의상장예비심사를청구하여거래소로부터그주권이상장기준에적합하다는확인을받은주권비상장법인은제외한다)또는영제11조제2항에따른코넥스시장에주권을상장한법인에게자금을지원하는업무일것.2.다음각목의어느하나에해당하는방법으로자금을지원하는업무일것.가.출자(거래소상장규정에따라자신과지정자문계약을체결한코넥스시장상장법인에출자하는경우는제외한다)나.자금지원적성격의증권매입다.위험관리목적의파생상품거래④영제50조제1항제2호가목2)에서"금융위원회가정하여고시하는기준"이란

증권의④영제50조제1항제2호가목2)에서“금융위원회가정하여고시하는증권”이란다음각호

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발행및공시등에관한규정

제2-2조제2항제4호가목에따른적격기관투자자가발행인또는인수인으로부터직접취득(제2호의유동화증권발행을위해자산유동화전문회사가증권을취득하는경우는제외한다)하고,금융감독원장이정하는바에따라적격기관투자자사이에서만양도․양수되는채무증권으로서다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다.1.채권상장법인,영제10조제2항의금융기관,「공공기관의운영에관한법률」제5조제3항제1호의공기업또는직전사업연도말총자산이5,000억원이상인기업이발행한증권이아닐것2.유동화증권(「자산유동화에관한법률」에서정하는방법으로발행된채무증권을말한다)으로서제1호에해당하는채무증권이유동화자산의100분의80이상인경우

의어느하나에해당하는증권을말한다.1.국채증권,지방채증권또는영제119조제1항각호의법률에따라직접설립된법인이발행한채권2.영제119조제2항제1호부터제5호까지의증권3.「증권의발행및공시등에관한규정」제2-2조제2항제4호에따른채무증권4.영제183조제1항각호에따른기준을충족하는기업어음증권또는전자단기사채

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⑤영제50조제1항제2호가목5)에서“금융위원회가정하여고시하는업무”란코넥스시장(영제11조제2항에따른코넥스시장을말한다)에상장한법인에출자하는업무를말한다.다만,거래소상장규정에따라자신과지정자문계약을체결한코넥스시장상장법인에출자하는경우는제외한다.

⑤영제50조제1항제2호가목8)에서“금융위원회가정하여고시하는기준”이란다음각호의어느하나에해당하는것을말한다.1,기업금융부서가영제68조제2항제4호의2부터제4호의4까지의업무를직접수행하는프로젝트에집합투자재산의100분의90이상을운용하는전문투자형사모집합투자기구2.집합투자재산의100분의90이상을다음각목의어느하나에해당하는방법으로운용하는전문투자형사모집합투자기구가.기업에대한대출채권의매입나.보유재산의100분의90이상을가목의방법으로운용하는특수목적기구에대한출자⑥(생략) ⑥(현행과같음)제4-7조의2(적정성의원칙)영제52조의2제1항제2호에서“금제4-7조의2(적정성의원칙)--------------------------

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융위원회가정하여고시하는집합투자기구의집합투자증권”이란집합투자재산을운용함에있어장외파생상품이나파생결합증권에투자하지아니하는집합투자기구의집합투자증권으로서당해집합투자규약및투자설명서에서정한운용방침이나투자전략이기초자산의가격또는기초자산의종류에따라다수종목의가격수준을종합적으로표시하는지수의변화에연동하여운용하는것을목표로하는집합투자기구(당해집합투자기구가연동하고자하는기초자산의가격또는지수가시행령제246조각호의요건을모두갖추고,집합투자기구의집합투자증권의1좌당또는1주당순자산가치의변동율과집합투자기구가목표로하는지수의변동율의차이가100분의10이내로한정되는집합투자기구에한한다)의집합투자증권을말한다.<단서

• ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.다만,

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신설> 상장지수집합투자기구가목표로하는지수의변화에1배를초과한배율로연동하거나음의배율로연동하여운용하는것을목표로하는상장지수집합투자기구의집합투자증권은제외한다.제4-20조(불건전영업행위의금지)①영제68조제5항제14호에서“금융위원회가정하여고시하는행위”란다음각호의어느하나에해당하는행위를말한다.1.～8.(생략)9.설명의무및매매거래전정보제공과관련하여다음각목의어느하나에해당하는행위가.(생략)나.다음의어느하나에해당하는경우를제외하고법제47조에따른설명의무를이행하기위한설명서를교부하지아니하는행위.이경우설명서의구체적인내용은협회가

제4-20조(불건전영업행위의금지)①-----------------------------------------------------------------------------------------------------.1.～8.(현행과같음)9.------------------------------------------------------------------------가.(현행과같음)나.-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.----------------------------------------

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정한다.(1)서명또는기명날인으로설명서의수령을거부하는경우(2)(생략)10.～11.(생략)12.수수료의지급등과관련하여다음각목의어느하나에해당하는행위가.국내․외에서금융투자업을영위하지아니하는자(투자권유대행인을제외한다)에대하여거래대금,거래량등투자자의매매거래규모또는금융투자업자의수수료수입에연동하여직접또는간접의대가를지급하는행위

<단서신설>

• ----.(1)영제132조제2호에따른방법-------------------------------(2)(현행과같음)10.～11.(현행과같음)12.-------------------------------------------------------------가.---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.다만,금융투자업자와물리적인사무공간을공유하면서공동으로영업하는금융기관(영제10조제2항에따른금융기관을말한다)에게공동영업에따른수수료를지급하는경우는제외한다.

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나.(생략)13.～14.(생략)②(생략) 나.(현행과같음)13.～14.(현행과같음)②(현행과같음)제4-23조(신용공여의회사별한도)①투자매매업자또는투자중개업자의총신용공여규모는자기자본의범위이내로하되,신용공여종류별로투자매매업자또는투자중개업자의구체적인한도는금융위원회위원장이따로결정할수있다.

②(생략)

제4-23조(신용공여의회사별한도)①----------------------------총신용공여규모(이미매도된증권의매도대금을담보로한신용공여는제외한다.이하이조에서같다)------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.②(현행과같음)제4-25조(담보비율등)①～⑤(생략)⑥제3항에따라징구하는추가담보는현금또는대용증권에한한다.

제4-25조(담보비율등)①～⑤(현행과같음)⑥투자매매업자또는투자중개업자가제3항에따라징구하는추가담보는현금또는증권에한하며,추가담보를징구함에있어서는가치산정이곤란하거나담보권의행사가곤란한증권을담보로징구하여서는아니된다.이경우협

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⑦(생략) 회는그구체적인기준을정할수있다.⑦(현행과같음)제4-28조(임의상환방법)①․②(생략)③제1항및제2항에따라투자매매업자또는투자중개업자가증권시장에상장된증권을처분하는경우에는증권시장에서시가결정에참여하는호가에따라처분해야한다.④․⑤(생략)

제4-28조(임의상환방법)①․②(현행과같음)③--------------------------------------------------------------------------------------투자자와사전에합의한방법에따라호가를제시하여야한다.④․⑤(현행과같음)제4-29조(신용거래등의제한)①투자매매업자또는투자중개업자는투자자계좌의순재산액이100만원에미달하는투자자에대해서는신규로신용거래를하지못한다.②제1항에따른순재산액은투자자의신용공여계좌에있는자산의평가금액합계액에서신용공여금액의합계액을차감한금액을말한다.③제2항의순재산액을계산함에있어자산의평가금액등은투자자의매매거래의결제를

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감안하여산정할수있다.

<신설> 제4-47조의2(당일설정및환매가허용되는단기금융집합투자기구의요건)영제77조제1항제2호다목2)에서“금융위원회가정하여고시하는요건”이란제7-16조제3항각목에해당하는자산에집합투자재산의100분의30이상을운용하는단기금융집합투자기구의집합투자증권에집합투자재산의100분의20이상을투자하는것을말한다.제4-52조(상장지수집합투자기구의집합투자증권투자한도)영제80조제1항제6호나목에서“금융위원회가정하여고시하는상장지수집합투자기구”란다음각호의요건을모두충족한상장지수집합투자기구를말한다.

제4-52조(상장지수집합투자기구의집합투자증권투자한도)--------------------------------------------------------------------------------어느하나에해당하는요건을충족한상장지수집합투자기구로서당해상장지수집합투자기구가설정또는설립된지6개월이상경과하고최근6개월간영제251조제2항에따른추적오차율이연100분의5를초과하지아니한상

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• 1.당해상장지수집합투자기구가목표로하는지수의구성종목수가30종목이상일것2.당해상장지수집합투자기구가목표로하는지수를구성하는종목이그지수에서차지하는비중(그종목의직전3개월의평균시가총액을그지수를구성하는종목의직전3개월의평균시가총액의합으로나눈값을말한다.)이100분의20을초과하지아니할것3.당해상장지수집합투자기구가설정또는설립된지6개월이상경과하고최근6개월간영제251조제2항에따른추적오차율이연100분의5를초과하지아니할것

장지수집합투자기구를말한다.1.-------------------------------------구성종목이영제80조제1항1호가목부터다목까지의어느하나에해당하는증권일것2.------------------------------------지수의구성하는종목의수가30이상이고,각종목의직전3개월의평균시가총액을그지수를구성하는종목의직전3개월의평균시가총액의합으로나눈값------------------------------

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<신설> 제4-52조의2(상장지수집합투자기구의파생상품위험평가액한도)영제80조제6항에서“금융위원회가정하여고시하는

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요건을충족하는상장지수집합투자기구”란다음각호의요건을모두충족하는상장지수집합투자기구를말한다.1.당해상장지수집합투자기구가목표로하는지수의변화의2배(음의배율도포함한다)이내로연동하여운용하는것을목표로할것2.당해상장지수집합투자기구의투자대상자산이거래되는시장에서의일일가격변동폭이전일종가(해당시장의매매거래시간종료시까지형성되는최종가격을말한다)의일정비율이하로제한될것3.당해상장지수집합투자기구의집합투자재산을장외파생상품에운용하지아니할것

<신설> 제4-102조의4(종합금융투자사업자의업무)영제77조의5제2항제1호에서“금융위원회가정하여고시하는기준”이란매매주문금액이1억원이상일것을말한다.

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제4-102조의4(종합금융투자사업자의신용공여기준등)①영제77조의5제2항제1호에서“금융위원회가정하여고시하는방법”이란다음각호의요건을모두충족하는것을말한다.1.․2.(생략)②(생략)

제4-102조의5(종합금융투자사업자의신용공여기준등)①--제77조의5제3항제1호------------------------------------------------------------------------------.1.․2.(현행과같음)②(현행과같음)제5-25조(담보의징구)①투자매매업자,투자중개업자,예탁결제원또는증권금융회사(이하이장에서“투자매매업자등”이라한다)는증권의대차거래또는그중개․주선․대리업무를영위하는경우에는차입자로부터증권(양도성예금증서를포함한다),현금(투자매매업자등이정하는외국통화를포함한다)또는영제106조제2항각호의금융기관에의예치금을담보로징구하여야한다.

<단서신설>

제5-25조(담보의징구)①-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.다만,다음각호의요건을모두갖춘대차거래의경우에는담보를징구하지아니할수있다.1.이미발생한채무에대해

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②․③(생략)

담보를제공할목적으로이루어지는대차거래일것2.대차계약의내용에증권의대여자가채무를이행하지못한경우차입자의증권반환의무가소멸한다는내용과대여자가채무의이행을완료한경우지체없이담보로제공된증권이반환되어야한다는내용이포함될것②․③(현행과같음)제7-26조(상장지수집합투자기구의요건)①․②(생략)③영제246조제3호에서“금융위원회가정하여고시하는요건”중증권종목의가격수준을종합적으로표시하는지수에해당하는경우지수의구성종목및지수를구성하는종목별비중이다음각호의요건을모두갖추어야한다.1.(생략)2.지수를구성하는종목이법제4조제2항제1호이외의증권인경우

제7-26조(상장지수집합투자기구의요건)①․②(현행과같음)③------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.(현행과같음)2.---------------------------------------------------

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가.～나.(생략)다.지수를구성하는종목중시가총액순으로100분의85에해당하는종목은시가총액(직전3개월간시가총액의평균을말한다)이150억원이상이고거래대금(직전3개월간거래대금의평균을말한다)이1억원이상일것

④(생략)

가.～나.(현행과같음)다.--------------------------------100분의85(지수를구성하는종목의수가200종목이상인경우에는100분의75)------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------④(현행과같음)제7-27조(상장지수집합투자기구의최소단위)영제247조제3호에서“금융위원회가정하여고시하는일정단위”란상장지수집합투자기구의설정또는설립에필요한상장지수집합투자기구의집합투자증권의최소수량으로서신탁계약또는투자회사의정관에서정한수량을말한다.

<단서신설>

제7-27조(상장지수집합투자기구의최소단위)-------------------------------------------------------------------------------------------------------.-----------------------------------------------------------------------------------.다만,가격또는지수의변화에연동하기위하여장외파생상품을운용하는상장지

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수집합투자기구로서법제390조에따른증권상장규정으로정하는상장지수집합투자기구의경우에는상장지수집합투자기구의설정또는설립에필요한집합투자증권의최소단위를신탁계약또는투자회사의정관에서금액을기준으로정할수있다.제8-43조(자산건전성분류대상자산)제8-42조제1항에따른“보유자산등”이란다음각호에서정하는자산등을말하며,어음관리계좌의해당자산등을포함한다.1.～6.(생략)

<신설>7.(생략)

제8-43조(자산건전성분류대상자산)-------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.～6.(현행과같음)7.제3-6조제19호에따른채무보증8.(현행제7호와같음)제8-78조(자금중개회사의인가)①영제345조제1항제3호에서“금융위원회가정하여고시하는자”란다음각호의자를말한다.1.～10.(생략)

<신설>

제8-78조(자금중개회사의인가)①--------------------------------------------------------------------------.1.～10.(현행과같음)11.「우체국예금·보험에관

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②․③(생략) 한법률」에따른체신관서②․③(현행과같음)별표21.인력에관한요건가.～마.(생략)

<신설>

• 2.～5.(생략)

별표21.인력에관한요건가.～마.(현행과같음)바.금융감독원장은필요시인가단위별로최소한보유해야하는인력의기준을정할수있다.2.～5.(현행과같음)별표31.금융투자업인가시대주주의요건가.대주주가「금융위원회의설치등에관한법률」제38조에따라금융감독원의검사를받는기관(경영참여형사모집합투자기구를제외하며,이하“금융기관”이라한다)인경우(영별표2제1호관련)(1)～(4)(생략)(5)대주주가다음의사실에해당하지않을것.다만,그위반등의정도가경미하다고인정되는경

별표31.금융투자업인가시대주주의요건가.---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------(1)～(4)(현행과같음)(5)-----------------------------------.-----------------------------------------

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우를제외한다.(가)최근5년간법,영,금융관련법령(영제27조제1항에따른금융관련법령을말한다.이하같다),「독점규제및공정거래에관한법률」및「조세범처벌법」을위반하여벌금형이상에상당하는형사처벌을받은사실.다만,그사실이영위하고자하는업무의건전한영위를어렵게한다고볼수없는경우를제외한다.

(나)․(다)(생략)(6)(생략)나.～사.(생략)2.․3.(생략)4.대주주가정부,예금보험공사또는한국자산관리공사인경우에는제1호부터제3호까지의요건을적용하지아니한다.

• -----------.(가)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.----------------------------------------------------------볼수없거나법제448조,그밖에해당법률의양벌규정에따라처벌을받은경우를제외한다.(나)․(다)(현행과같음)(6)(현행과같음)나.～사.(현행과같음)2.․3.(현행과같음)4.------------예금보험공사,한국자산관리공사또는국민연금공단인----------------------------------------------.

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별표51.대주주가금융기관인경우(영별표4제1호관련)가.․나.(생략)다.대주주가다음의사실에해당하지않을것.다만,그위반등의정도가경미하다고인정되는경우를제외한다.(1)최근5년간법,영,금융관련법령,「독점규제및공정거래에관한법률」및「조세범처벌법」을위반하여벌금형이상에상당하는형사처벌을받은사실.다만,그사실이영위하고자하는업무의건전한영위를어렵게한다고볼수없는경우를제외한다.

(2)～(4)(생략)2.～5.(생략)6.특례

별표51.대주주가금융기관인경우(영별표4제1호관련)가.․나.(현행과같음)다.--------------------------------------------------------------------------------------.(1)-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.--------------------------------------------------------볼수없거나법제448조,그밖에해당법률의양벌규정에따라처벌을받는경우를제외한다.(2)～(4)(현행과같음)2.～5.(현행과같음)6.특례

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가.～다.(생략)라.대주주가정부,예금보험공사또는한국자산관리공사인경우에는제1호부터제5호까지의요건을적용하지아니한다.

가.～다.(현행과같음)라.-----------예금보험공사,한국자산관리공사또는국민연금공단인---------------------------------------------------.별표10계량항목ㆍ영업용순자본비율Ⅱㆍ자기자본비율

별표10계량항목ㆍ순자본비율Ⅱㆍ자기자본비율별표191.～2.(생략)3.운용제한가.～다.(생략)라.각집합투자재산의20%를초과하여동일부동산또는상품에투자하지않을것.

<단서신설>

별표191.～2.(현행과같음)3.운용제한가.～다.(현행과같음)라.---------------------------------------------------------------.다만,외국상장지수집합투자기구(상장지수집합투자기구와유사한것으로서해외증권시장또는제7-26조제1항1호에따른시장에집합투자증권이상장된것을말한다)

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마.～카.(생략)4.～10.(생략)

의경우에는각집합투자재산의100%까지동일상품에투자할수있다.마.～카.(현행과같음)4.～10.(현행과같음)

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현행개정안제2-2조(증권의모집으로보는전매기준)①(생략)②제1항에도불구하고증권을발행함에있어다음각호의어느하나에해당하는경우에는제1항에따른전매기준에해당되지않는것으로본다.1.～3.(생략)4.채무증권(기업어음은제외한다)으로서다음각목의요건을모두충족하는경우가.다음(1)부터(5)까지에해당하는자(이하“적격기관투자자”라한다)가발행인또는인수인으로부터직접취득하고,감독원장이정하는바에따라적격기관투자자사이에서만양도ㆍ양수될것.단,제5호의유동화증권을발행하기위하여자산유동화전문회사에양도하는

제2-2조(증권의모집으로보는전매기준)①(현행과같음)②-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.～3.(생략)4.-----------------------------------------------------------------가.-----------------------------------------------------------------------------------직접취득하고------------------------------------.---------유동화증권(「자산유동화에관한법률」에서정하는방법으로발행된채무증권을말한다.

신ㆍ구조문대비표(증권의발행및공시등에관한규정)

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경우에는그러하지아니하다.(1)영제11조제1항제1호가목및나목(영제10조제2항제11호,같은조같은항제14호부터제17호및같은조제3항제5호부터제8호까지에해당하는자는제외한다)에따른전문가(2)영제10조제3항제16호에따른법인또는단체(3)(생략)(4)영제6조제1항제5호부터제7호까지의법률에따라설립ㆍ설정된집합투자기구(5)(생략)나.채권상장법인,영제10조제2항의금융기관,「공공기관의운영에관한법률」제5조제3항제1호의공기업또는직전사업연

이하같다)---------------------------------------------------------------.(1)-----------------------------(------------------같은조----------------------------------------------)-----------(2)주권상장법인,영제10조제3항제16호에따른법인또는단체(3)(현행과같음)

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(5)(현행과같음)나.직전사업연도말총자산이2조원이상인기업이발행한증권이아닐것.다만,제1-2조제6항에따른원화표시채권또는외

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도말총자산이5,000억원이상인기업이발행한증권이아닐것

<신설>

• 5.유동화증권(「자산유동화에관한법률」에서정하는방법으로발행된채무증권을말한다)으로서다음각목의요건을모두충족하는경우가.(생략)나.적격기관투자자가발행인또는인수인으로부터직접취득하고,감독원장이정하는바에따라적격기관투자자사이에서만양도․양수될것6.～8.(생략)③(생략)

화표시채권을발행하는경우에는그러하지아니하다.다.증권의발행내역을법제283조에따른한국금융투자협회가정하는바에따라등록할것5.적격기관투자자가발행인또는인수인으로부터직접취득하고적격기관투자자사이에서만양도․양수되는유동화증권으로서다음각목의요건을모두충족하는경우가.(현행과같음)나.제4호다목의요건을충족할것

• 6.～8.(현행과같음)③(현행과같음)제2-4조의2(매출신고서면제요건)영제124조의2제6호에서“금융위원회가정하여고시하제2-4조의2(매출신고서면제요건)①----------------------------------------

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는요건”이란다음각호의사항을말한다.1.～4.(생략) -------------------------------.1.～4.(현행과같음)

<신설> ②영제124조의2제2항제1호의“금융위원회가정하여고시하는기준”이란2개이상의국제신용평가기관(감독원장이정하는국제신용평가기관을말한다.이하이조에서같다)에서A이상의신용등급을받는경우를말한다

<신설> ③영제124조의2제2항제2호의“금융위원회가정하여고시하는방법”이란투자자가외국정부가발행한국채증권의시세,발행인에관한정보등을확인할수있도록투자매매업자또는투자중개업자가인터넷홈페이지등에관련정보를게재하는것을말한다.이경우인터넷홈페이지등에게재하는사항은한국금융투자협회가정한다.

<신설> ④영제124조의2제2항제4호의“금융위원회가정하여고시하는요건”이란투자매매업

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자또는투자중개업자가투자자에게외국정부가발행한국채증권에대한기본정보,투자위험,그밖에투자판단에중요한영향을미칠수있는사항등을감독원장이정하는바에따라사전에제공․설명하고,투자자의확인을받는것을말한다.제5-5조(자기주식의취득을위한매수주문의방법)①법제165조의3에따라주권상장법인이「상법」제341조제1항제1호의방법으로자기주식을취득하기위하여매수주문을하고자할때에는다음각호의방법에따라야한다.1.거래소가정하는바에따라장개시전에매수주문을하는경우그가격은전일의종가와전일의종가를기준으로100분의5높은가격의범위이내로하며,거래소가정하는정규시장의매매거래시간중에매수주문(정정매수주문을포함한다.이하같

제5-5조(자기주식의취득을위한매수주문의방법)①---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

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다)을하는경우그가격은다음가목에서정하는가격과나목에서정하는가격의범위이내로할것.이경우매매거래시간중매수주문은거래소가정하는정규시장이종료하기30분전까지제출하여야한다.

가.매수주문시점의최우선매수호가와매수주문직전까지체결된당일의최고가중높은가격나.매수주문시점의최우선매수호가와매수주문직전의가격중높은가격으로부터10호가가격단위낮은가격2.～4.(생략)②․③(생략)

• -------------그가격은매수주문직전의체결가격과매수주문시점의최우선매수호가중높은가격으로부터5호가가격단위높은가격과5호가가격단위낮은가격의범위이내로할것.--------------------------------------------------------------------------------.

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• 2.～4.(현행과같음)②․③(현행과같음)제5-9조(자기주식처분기간등)①～④(생략)⑤법제165조의3에따라취득한자기주식을처분하고자제5-9조(자기주식처분기간등)①～④(현행과같음)⑤---------------------------------------------

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하는주권상장법인이증권시장을통하여자기주식을처분하기위하여매도주문을할때에는다음각호의방법에따라야한다.1.거래소가정하는바에따라장개시전에매도주문을하는경우그가격은전일의종가와전일종가를기준으로2호가가격단위낮은가격의범위이내로하며,거래소가정하는정규시장의매매거래시간중에매도주문(정정매도주문을포함한다.이하같다)을하는경우그가격은매도주문직전의가격과매도주문시점의최우선매도호가중낮은가격과그가격으로부터10호가가격단위높은가격의범위이내로할것.이경우매매거래시간중매도주문은거래소가정하는정규시장이종료하기30분전까지제출하여야한다.2.～4.(생략)

• -------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------그가격은매도주문직전의체결가격과매도주문시점의최우선매도호가중낮은가격으로부터5호가가격단위높은가격과5호가가격단위낮은가격의범위이내로할것.------------------------------------------------------------------------------------.2.～4.(현행과같음)

2080711 / 2016-01-22 15:17 문 서 보 안 을 생 활 화 합 시 다.

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⑥～⑧(생략)⑥～⑧(현행과같음)

2080711 / 2016-01-22 15:17 문 서 보 안 을 생 활 화 합 시 다.

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〈의안소관부서명〉금융위원회자본시장과금융위원회공정시장과연락처(02)2156-9876(02)2156-9912

2080711 / 2016-01-22 15:17 문 서 보 안 을 생 활 화 합 시 다.