자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 일부개정령안 입법예고

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대통령령 제 호자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 일부개정령안자본시장과금융투자업에관한법률시행령일부를다음과같이개정한다.제7조의2제2항제1호중“100분의5”를“100분의15”로하고,같은항제2호중“100분의10”을“100분의30”으로한다.제10조제3항제9호를다음과같이한다.9.집합투자기구제10조제3항제16호나목중“100억원”을“100억원(「주식회사의외부감사에관한법률」에따라외부감사를받는주식회사의경우50억원)”으로하며,같은항제17호가목중“나목및다목”을“나목부터라목까지”로하고,같은호나목중“50억원”을“5억원”으로하며,같은호라목을마목으로하고라목을다음과같이신설한다.라.가목에따라관련자료를제출한날이속하는달의직전12개월간의소득액이1억원이상이거나관련자료를제출한날전날의총자산이10억원이상일것제11조제1항제1호가목을다음과같이하고,같은호나목을삭제한다.가.전문투자자제11조제3항에단서를다음과같이신설한다.다만,법제165조의10제2항에따라사모의방법으로발행할수없는

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사채에대해서는그러하지아니하다.제38조제2항제2호중“채무보증”을“신용공여”로하고,같은항제3호라목에단서를다음과같이신설한다.다만,금융투자업자의대주주가발행한증권을소유하는경우는제외한다.제50조제1항각호외의부분단서를삭제하고,같은항제1호에라목부터바목까지를각각다음과같이신설한다.라.투자매매업,투자중개업또는집합투자업을경영하지아니하는부동산신탁업자의신탁업과고유재산운용업무간의경우마.자기가운용하는집합투자기구의집합투자증권에대한투자매매업․투자중개업이외의투자매매업․투자중개업또는신탁업을경영하지아니하는집합투자업자의집합투자업과자기가운용하는집합투자기구의집합투자증권에대한투자매매업․투자중개업간의경우바.그밖에정보교류에따른이해상충이발행할가능성이크지아니한경우로서금융위원회가정하여고시하는경우제50조제1항제2호가목1),2)및5)를각각다음과같이하고,같은목에6)과7)을다음과같이신설하며,같은호에다목부터마목까지를각각다음과같이신설한다.1)금융위원회가정하여고시하는기준에따라기업에자금을지원하는업무(자금을지원하는과정에서취득한증권등의자산을처

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분하는업무를포함한다)2)국채증권,지방채증권등금융위원회가정하여고시하는증권에대한매매를하거나그매매를중개ㆍ주선또는대리하는업무5)인수업무과정에서취득한증권을매도하거나,모집․사모․매출의주선과정에서그증권을취득시키는업무6)법제229조제2호에따른부동산집합투자기구(이하"부동산집합투자기구"라한다)또는법제229조제3호에따른특별자산집합투자기구(이하"특별자산집합투자기구"라한다)에대한출자업무.다만,해당집합투자기구의설정․설립이나운용에관한자문업무또는중개․주선업무에수반하여이루어지는경우에한한다.7)기업금융업무와의연관성등을고려하여금융위원회가정하여고시하는기준을충족하는전문투자형사모집합투자기구에대한출자또는운용업무다.기업금융업무중국채증권,지방채증권등금융위원회가정하여고시하는증권에대한인수업무또는모집․매출․사모의주선업무와금융투자업간의경우라.기업금융업무중제240조제2항각호에해당하는증권또는같은조제5항각호에해당하는증권에투자하는것을목적으로하는경영참여형사모집합투자기구의운용업무와집합투자업간의경우마.그밖에정보교류에따른이해상충이발행할가능성이크지아

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니한경우로서금융위원회가정하여고시하는경우제50조제1항제3호에단서와각목을각각가음과같이신설한다.다만,다음각목의경우에는법제45조제1항각호의어느하나에해당하는행위를할수있다.가.전문투자자를대상으로하는증권의대차또는그중개ㆍ주선이나대리업무나.전문투자자를대상으로하는파생상품의매매또는그중개․주선이나대리업무다.전문투자자를대상으로하는환매조건부매매또는그중개․주선이나대리업무라.전문투자자를대상으로하는공매도주문의수탁업무.다만,가목의업무와연계하여이루어지는경우에한한다.마.그밖에정보교류에따른이해상충이발행할가능성이크지아니한경우로서금융위원회가정하여고시하는경우제50조제2항제3호중“2개월”을“1개월”로한다.제51조제2항제1호마목을다음과같이한다.마.집합투자재산의구성내역및운용에관한정보로서다음의요건을모두갖춘정보를금융위원회가정하여고시하는기준에따라판매회사에게제공하는경우1)1개월의이상의기간으로서판매회사와집합투자업자간합의한기간이경과한정보

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• 2)집합투자재산의구성내역중제공되는범위에관하여판매회사와집합투자업자간합의한정보제51조제2항제2호바목중“업무집행사원인경영참여형사모집합투자기구”를“업무집행사원인경영참여형사모집합투자기구(이와유사한것으로서해외에설립된사모집합투자기구를포함한다)”로한다.제66조제3호를제4호로하고제3호를다음과같이신설한다.3.종합금융투자사업자가제77조의5제2항에따라금융투자상품의장외매매또는그중개ㆍ주선이나대리업무를하는경우제77조제1항제2호에다목을다음과같이신설하고같은항제3호“증권집합투자기구”를“증권집합투자기구(집합투자증권에만투자하는집합투자기구에한한다)”로한다.다.「국가재정법」제81조에따라여유자금을통합하여운용하는단기금융집합투자기구로서다음의요건을충족하는단기금융집합투자기구의집합투자증권을판매하는경우1)환매청구일에공고되는기준가격으로환매청구일에환매한다는내용을집합투자규약에반영할것2)수시환매에대응할수있도록운용대상자산의가중평균만기,유동자산비율등금융위원회가정하여고시하는요건을준수할것3)그밖에건전한거래질서유지를위해금융위원회가정하여고시하는요건

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제77조의5제1항제2호를삭제하고,같은조제2항부터제6항까지를제3항부터제7항까지로하며,같은조에제2항을다음과같이신설하고,변경된제3항제2호중“기업의인수ㆍ합병에관한조언업무나그인수ㆍ합병의중개ㆍ주선또는대리업무와”를“제68조제2항각호의업무와”로한다.②법제77조의3제3항제2호에서“대통령령으로정하는것”이란증권시장에상장된주권,그밖에금융위원회가정하여고시하는금융투자상품에관하여동시에다수의자를거래상대방또는각당사자로하는장외매매또는그중개ㆍ주선이나대리업무로서다음각호의기준에적합한업무를말한다.1.매매금액또는매매수량이금융위원회가정하여고시하는기준을초과하는매매주문만을대상으로할것2.상장주권의경우상장된거래소에서형성된매매가격을이용하여매매가격을결정할것제80조제1항제1호중“법제229조제2호에따른부동산집합투자기구(이하"부동산집합투자기구"라한다),”를“부동산집합투자기구,”로하고,“법제229조제3호에따른특별자산집합투자기구(이하"특별자산집합투자기구"라한다)”를“특별자산집합투자기구”로하며,같은항에제9호의2를다음과같이신설하고,같은조제6항에단서를다음과같이한다.9의2.법제81조제1항제3호마목을적용할때각집합투자기구의집합투자재산으로법제234조에따른상장지수집합투자기구의집합투자

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증권총수의100분의50까지투자하는행위다만,손실금액이제한되는등금융위원회가정하여고시하는요건을충족하는상장지수집합투자기구의경우에는이를100분의200으로한다.제98조제1항에제4호의2를다음과같이신설한다.4의2.제2조제4호에따른자산배분형개인종합자산관리계약의경우에는투자일임업자가투자자에게사전적으로제시하는운용방식의내용과각운용방식별차이에관한사항제99조제4항에제6호의2를다음과같이신설한다.6의2.제2조제4호에따른자산배분형개인종합자산관리계약의경우제2조제4호가목부터마목까지의어느하나의요건을위반하여투자일임재산을운용하는행위제121조제1항에단서를다음과같이신설한다.다만,제176조의12및제176조의13에따른조건부자본증권은제외한다.제124조의2각호외의부분을제1항으로하고,같은조에제2항을다음과같이신설한다.②제1항에도불구하고외국정부가발행한증권의경우에는다음각호의요건을모두충족한때법제119조제6항의“대통령령으로정한사유”에해당하는것으로본다1.증권을발행한외국정부의신용등급등이금융위원회가정하여고

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• 8 -

시하는기준을충족할것2.해당증권및증권의발행인에관한정보를금융위원회가정하여고시하는방법에따라인터넷홈페이지등에게재할것3.투자매매업자또는투자중개업자를통하여매출이이루어질것4.그밖에금융위원회가정하여고시하는요건을충족할것제171조제1항각호외의부분및제3항제4호에단서를각각다음과같이신설하고,같은조제2항제4호를삭제한다.다만,법제119조제1항에따라증권신고서를제출하는경우는제외한다.제176조의5제12항중“1년”을“3년”으로한다.제200조제7항제2호중“제5호․제9호”를“제5호”로한다.제225조제1항제1호에다목을다음과같이신설한다.다.제77조제1항다목에해당하는단기금융집합투자기구의집합투자증권을판매한경우로서그집합투자증권을환매하는경우제272조제3항제3호중“파견하거나,금융위원회가정하여고시하는기간이내에법제250조제7항제2호부터제4호까지의업무에서다른업무로전보하지아니할것”을“파견하지아니할것”으로한다.제354조의2에제3호를다음과같이신설한다.3.종합금융투자사업자가제77조의5제2항에따라금융투자상품의장외매매또는그중개ㆍ주선이나대리업무를하는경우제371조제3항제2호중“제449조”를“제448조”로한다.별표2제1호마목1)에단서를다음과같이신설한다.

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• 9 -

다만,법제448조,그밖에해당법률의양벌규정에따라처벌을받은경우는제외한다. 부칙이영은공포한날부터시행한다.

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• 10 -

현행개정안제7조의2(금융투자상품시장등)①(생략)②법제8조의2제5항제1호에서"대통령령으로정하는기준을넘지아니하는경우"란다음각호의요건을모두충족하는경우를말한다.1.매월의말일을기준으로법제4조제2항에따른증권의구분별로과거6개월간해당다자간매매체결회사의경쟁매매의방법을통한매매체결대상상품(법제8조의2제5항각호외의부분에따른매매체결대상상품을말한다.이하같다)의평균거래량(매매가체결된매매체결대상상품의총수량을매매가이루어진일수로나눈것을말한다.이하이항및제78조에서같다)이같은기간중증권시장에서의매매체결대상상품의평균거래량의100분

제7조의2(금융투자상품시장등)①(현행과같음)②-------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------100분

신ㆍ구조문대비표

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• 11 -

의5이하일것.2.매월의말일을기준으로과거6개월간해당다자간매매체결회사의경쟁매매의방법을통한종목별매매체결대상상품의평균거래량이같은기간중증권시장에서의그종목별매매체결대상상품의평균거래량의100분의10이하일것③(생략)

의15-------.2.--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------100분의30-------③(현행과같음)제10조(전문투자자의범위등)①․②(생략)③법제9조제5항제5호에서"대통령령으로정하는자"란다음각호의자를말한다.다만,제12호부터제17호까지의어느하나에해당하는자가금융투자업자와장외파생상품거래를하는경우에는전문투자자와같은대우를받겠다는의사를금융투자업자에게서면으로통지하는경우만해당한다. 1.～8.(생략)9.집합투자기구(금융위원회가정하여고시하는것은제외.

제10조(전문투자자의범위등)①․②(현행과같음)③----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.～8.(현행과같음)9.집합투자기구

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• 12 -

한다)10.～15.(생략)16.다음각목의요건을모두충족하는법인또는단체(외국법인또는외국단체는제외한다)가.(생략)나.관련자료를제출한날전날의금융투자상품잔고가100억원이상일것

다.(생략)

• 10.～15.(현행과같음)16.----------------------------------------------------------------------가.(현행과같음)나.--------------------------------------------100억원(「주식회사의외부감사에관한법률」에따라외부감사를받는주식회사의경우50억원)-------다.(현행과같음)17.다음각목의요건을모두충족하는개인(외국인인개인은제외한다)가.금융위원회에나목및다목의요건을모두충족하고있음을증명할수있는관련자료를제출할것나.관련자료를제출한날전날의금융투자상품잔고가50억원이상일것다.(생략)
• 17.-----------------------------------------------------가.-----------나목부터라목까지---------------------------------------------------나.------------------------------------------5억원-------다.(현행과같음)

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• 13 -

<신설>

라.(생략)18.(생략)

라.가목에따라관련자료를제출한날이속하는달의직전12개월간의소득액이1억원이상이거나관련자료를제출한날전날의총자산이10억원이상일것마.(현행라목과같음)18.(현행과같음)제11조(증권의모집ㆍ매출)①법제9조제7항및제9항에따라50인을산출하는경우에는청약의권유를하는날이전6개월이내에해당증권과같은종류의증권에대하여모집이나매출에의하지아니하고청약의권유를받은자를합산한다.다만,다음각호의어느하나에해당하는자는합산대상자에서제외한다.1.다음각목의어느하나에해당하는전문가가.제10조제1항제1호부터제4호까지의자나.제10조제3항제12호ㆍ제13호에해당하는자중금

제11조(증권의모집ㆍ매출)①----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.-----------------------------------가.전문투자자

<삭제>

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• 14 -

융위원회가정하여고시하는자다.～바.(생략)2.(생략)②(생략)③제1항및제2항에따라산출한결과청약의권유를받는자의수가50인미만으로서증권의모집에해당되지아니할경우에도해당증권이발행일부터1년이내에50인이상의자에게양도될수있는경우로서증권의종류및취득자의성격등을고려하여금융위원회가정하여고시하는전매기준에해당하는경우에는모집으로본다.

<단서신설>

④(생략)

다.～바.(현행과같음)2.(현행과같음)②(현행과같음)③---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.다만,법제165조의10제2항에따라사모의방법으로발행할수없는사채에대해서는그러하지아니하다.④(현행과같음)제38조(신용공여의범위등)①(생략)②법제34조제2항단서에서"대통령령으로정하는신용공여"란다음각호의어느하나에

제38조(신용공여의범위등)①(현행과같음)②---------------------------------------------------------------------

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• 15 -

해당하는것을말한다.1.(생략)2.금융위원회가정하여고시하는해외현지법인에대한채무보증3.다음각목의어느하나의경우가법제34조제2항본문에따른신용공여에해당하는경우그신용공여가.～다.(생략)라.제37조제3항에따른비율의범위에서주식,채권및약속어음(법제34조제1항제2호에따른약속어음을말한다.이하제39조에서같다)을소유하는경우.

<단서신설>

• ---------------.1.(현행과같음)2.-------------------------------------------신용공여3.----------------------------------------------------------------------------------가.～다.(현행과같음)라.-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.다만,금융투자업자의대주주가발행한증권을소유하는경우는제외한다.제50조(금융투자업자의정보교류의차단)①법제45조제1항각호외의부분에서"대통령령으로정하는경우"란다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다.다만,

제50조(금융투자업자의정보교류의차단)①-------------------------------------------------------------------------------------------------------.<단서

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• 16 -

정보교류에따른이해상충이발생할가능성이크지아니한경우로서금융위원회가정하여고시하는경우는제외한다.1.고유재산운용업무(누구의명의로하든지자기의계산으로제2항제1호에따른금융투자상품을매매하거나소유하는업무로서투자매매업이나제68조제2항에따른기업금융업무가아닌업무를말한다.이하이조에서같다)ㆍ투자매매업ㆍ투자중개업과집합투자업(집합투자재산을금융투자상품에운용하는업무만해당한다.이하이조에서같다)ㆍ신탁업(신탁재산을금융투자상품에운용하는업무및집합투자재산ㆍ신탁재산중금융투자상품을보관ㆍ관리하는업무만해당한다.이하이조에서같다)간의경우.다만,다음각목의어느하나에해당하는경우에는법제45조제1항각호의어느하나에해당하

삭제>

• 1.---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

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• 17 -

는행위를할수있다.가.～다.(생략)

<신설>

<신설>

<신설>

• 2.기업금융업무와고유재산운용업무ㆍ금융투자업간의경
• ----------------.가.～다.(현행과같음)라.투자매매업,투자중개업또는집합투자업을경영하지아니하는부동산신탁업자의신탁업과고유재산운용업무간의경우마.자기가운용하는집합투자기구의집합투자증권에대한투자매매업․투자중개업이외의투자매매업․투자중개업또는신탁업을경영하지아니하는집합투자업자의집합투자업과자기가운용하는집합투자기구의집합투자증권에대한투자매매업․투자중개업간의경우바.그밖에정보교류에따른이해상충이발행할가능성이크지아니한경우로서금융위원회가정하여고시하는경우2.-------------------------------------------

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• 18 -

우.다만,다음각목의경우에는법제45조제1항각호의어느하나에해당하는행위를할수있다.가.기업금융업무와다음각각의업무간의경우1)주권비상장법인(법제390조에따른증권상장규정에따라거래소에주권의상장예비심사를청구하여거래소로부터그주권이상장기준에적합하다는확인을받은주권비상장법인은제외한다.이하이목에서같다)에출자하거나금융위원회가정하여고시하는방법에따라주권비상장법인에자금을지원하는업무2)국채증권,지방채증권,제119조제1항각호의법률에따라직접설립된법인이발행한채권,같은조제2항각호의증권,제11조제1항제1호가목및나목에따른전문

• -----------------------------------------------------------------------------------.가.------------------------------------1)금융위원회가정하여고시하는기준에따라기업에자금을지원하는업무(자금을지원하는과정에서취득한증권등의자산을처분하는업무를포함한다)
• 2)국채증권,지방채증권등금융위원회가정하여고시하는증권에대한매매를하거나그매매를중개ㆍ주선또는대리하는업무

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• 19 -

가간에만거래되는증권으로서금융위원회가정하여고시하는기준을충족하는증권및제183조제1항각호에따른기준을충족하는기업어음증권에대한매매를하거나그매매를중개ㆍ주선또는대리하는업무3)․4)(생략)5)그밖에기업금융업무와의연관성등을고려하여금융위원회가정하여고시하는업무

<신설>

• 3)․4)(현행과같음)5)인수업무과정에서취득한증권을매도하거나,모집․사모․매출의주선과정에서그증권을취득시키는업무6)법제229조제2호에따른부동산집합투자기구(이하"부동산집합투자기구"라한다)또는법제229조제3호에따른특별자산집합투자기구(이하"특별자산집합투자기구"라한다)에대한출자업무.다만,해당집합투자기구의설정․설립이나운용에관한자문업무또는

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• 20 -

<신설>

나.(생략)

<신설>

<신설>

중개․주선업무에수반하여이루어지는경우에한한다.7)기업금융업무와의연관성등을고려하여금융위원회가정하여고시하는기준을충족하는전문투자형사모집합투자기구에대한출자또는운용업무나.(현행과같음)다.기업금융업무중국채증권,지방채증권등금융위원회가정하여고시하는증권에대한인수업무또는모집․매출․사모의주선업무와금융투자업간의경우라.기업금융업무중제240조제2항각호에해당하는증권또는같은조제5항각호에해당하는증권에투자하는것을목적으로하는경영참여형사모집합투자기구의운용업무와집합투자업간의경

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• 21 -

<신설>

• 3.전담중개업무와고유재산운용업무ㆍ금융투자업(전담중개업무는제외한다)간의경우.

<단서신설>

<신설>

<신설>

<신설>

<신설>

우라.그밖에정보교류에따른이해상충이발행할가능성이크지아니한경우로서금융위원회가정하여고시하는경우3.-------------------------------------------------------------------.다만,다음각목의경우에는법제45조제1항각호의어느하나에해당하는행위를할수있다.가.전문투자자를대상으로하는증권의대차또는그중개ㆍ주선이나대리업무나.전문투자자를대상으로하는파생상품의매매또는그중개․주선이나대리업무다.전문투자자를대상으로하는환매조건부매매또는그중개․주선이나대리업무라.전문투자자를대상으로

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• 22 -

<신설>

• 4.(생략)②법제45조제1항제1호에서"금융투자상품의매매에관한정보,그밖에대통령령으로정하는정보"란다음각호의어느하나에해당하는정보로서불특정다수인이알수있도록공개되기전의것을말한다.다만,이해상충이발생할가능성이크지아니한경우로서금융위원회가정하여고시하는기준에따라제공하는정보는제외한다.1.․2.(생략)3.집합투자재산,투자일임재산및신탁재산의구성내역과운용에관한정보.다만,

하는공매도주문의수탁업무.다만,가목의업무와연계하여이루어지는경우에한한다.마.그밖에정보교류에따른이해상충이발행할가능성이크지아니한경우로서금융위원회가정하여고시하는경우4.(현행과같음)②------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.․2.(현행과같음)3.-----------------------------------------------------------------

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• 23 -

금융위원회가정하여고시하는기준에따라집합투자재산,투자일임재산및신탁재산의구성내역과운용에관한정보중2개월이지난정보를제공하는경우는제외한다.4.(생략)③․④(생략)

• -------------------------------------------------------------------------------------------------1개월---------------------------------.4.(현행과같음)③․④(현행과같음)제51조(계열회사등과의정보교류의차단)①(생략)②법제45조제2항각호외의부분에서"대통령령으로정하는경우"란다음각호의어느하나에해당하지아니하는경우를말한다.1.법제45조제2항제1호를적용할때다음각목의어느하나에해당하는경우가.～라.(생략)마.집합투자재산의구성내역및운용에관한정보중2개월이지난정보를금융위원회가정하여고시하는기준에따라집합투자증권판매회사에게제공

제51조(계열회사등과의정보교류의차단)①(현행과같음)②----------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.-------------------------------------------------------------가.～라.(현행과같음)마.집합투자재산의구성내역및운용에관한정보로서다음의요건을모두갖춘정보를금융위원회가정하여고시하는기준에따라판매회사에게제

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• 24 -

하는경우

바.․사.(생략)2.법제45조제2항제2호를적용할때다음각목의어느하나에해당하는경우가.～마.(생략)바.집합투자업자의임직원이그집합투자업자가업무집행사원인경영참여형사모집합투자기구가투자한회사(경영참여형사모집합투자기구의투자목적에부합되는회사에한한다)의비상근임직원을겸직하거나집합투자업자가그임직원을파견하여근무하게하는경우

공하는경우1)1개월의이상의기간으로서판매회사와집합투자업자간합의한기간이경과한정보2)집합투자재산의구성내역중제공되는범위에관하여판매회사와집합투자업자간합의한정보바.․사.(현행과같음)2.-----------------------------------------------------------가.～마.(현행과같음)바.---------------------------------업무집행사원인경영참여형사모집합투자기구(이와유사한것으로서해외에설립된사모집합투자기구를포함한다)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------

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• 25 -

사.～차.(생략)3.(생략)③～⑤(생략)

• -------------------------사.～차.(현행과같음)3.(현행과같음)③～⑤(현행과같음)제66조(자기계약의금지의예외)법제67조제2호에서"대통령령으로정하는경우"란다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다.1.․2.(생략)

<신설>

• 3.(생략)

제66조(자기계약의금지의예외)----------------------------------------------------------------------------------------.1.․2.(현행과같음)3.종합금융투자사업자가제77조의5제2항에따라금융투자상품의장외매매또는그중개ㆍ주선이나대리업무를하는경우4.(현행제3호와같음)제77조(집합투자증권판매등에관한특례)①법제76조제1항단서에서"대통령령으로정하는경우"란다음각호의경우를말한다.1.(생략)2.투자매매업자또는투자중개업자가단기금융집합투자기구의집합투자증권을판매

제77조(집합투자증권판매등에관한특례)①-------------------------------------------------------------------.1,(현행과같음)2.-----------------------------------------------------------------

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• 26 -

하는경우로서다음각목의어느하나에해당하는경우가.․나.(생략)

<신설>

• 3.다음각목의어느하나에해당하는자에게단기금융집
• -------------------------------------------가.․나.(현행과같음)다.「국가재정법」제81조에따라여유자금을통합하여운용하는단기금융집합투자기구로서다음의요건을충족하는단기금융집합투자기구의집합투자증권을판매하는경우1)환매청구일에공고되는기준가격으로환매청구일에환매한다는내용을집합투자규약에반영할것2)수시환매에대응할수있도록운용대상자산의가중평균만기,유동자산비율등금융위원회가정하여고시하는요건을준수할것3)그밖에건전한거래질서유지를위해금융위원회가정하여고시하는요건3.--------------------------------------------

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• 27 -

합투자기구의집합투자증권을판매하는경우가.(생략)나.「국가재정법」제81조에따라여유자금을통합하여운용하는단기금융집합투자기구및증권집합투자기구4.․5.(생략)②～⑦(생략)

• -----------------------------------가.(현행과같음)나.------------------------------------------------------------------------증권집합투자기구(집합투자증권에만투자하는집합투자기구에한한다)4.․5.(현행과같음)②～⑦(현행과같음)제77조의5(신용공여의범위등)①법제77조의3제3항제1호에따른신용공여의범위는다음각호와같다.1.(생략)2.지급보증[이에따른대지급금(代支給金)의지급을포함한다]3.(생략)

제77조의5(신용공여의범위등)①-------------------------------------------------------.1.(현행과같음)

<삭제>3.(현행과같음)

<신설> ②법제77조의3제3항제2호에서“대통령령으로정하는것”이란증권시장에상장된주권,그밖에금융위원회가정하여고시하는금융투자상품에관하여동시에다수의자를거래상

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• 28 -

대방또는각당사자로하는장외매매또는그중개ㆍ주선이나대리업무로서다음각호의기준에적합한업무를말한다.1.매매금액또는매매수량이금융위원회가정하여고시하는기준을초과하는매매주문만을대상으로할것2.상장주권의경우상장된거래소에서형성된매매가격을이용하여매매가격을결정할것②법제77조의3제4항단서에서"대통령령으로정하는경우"란다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다.1.(생략)2.기업의인수ㆍ합병에관한조언업무나그인수ㆍ합병의중개ㆍ주선또는대리업무와관련하여총리령으로정하는기간이내의신용공여를하는경우3.(생략)③～⑥(생략)

③----------------------------------------------------------------------------------------.1.(현행과같음)2.제68조제2항각호의업무와------------------------------------------------3.(현행과같음)④～⑦(현행제3항부터제6

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• 29 -

항까지와같음)제80조(자산운용한도제한의예외등)①법제81조제1항각호외의부분단서에서“대통령령으로정하는경우”란다음각호의어느하나에해당하는행위를하는경우를말한다.

제80조(자산운용한도제한의예외등)①------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.법제81조제1항제1호가목을적용할때다음각목의어느하나에해당하는투자대상자산에각집합투자기구[라목부터사목까지의경우에는법제229조제2호에따른부동산집합투자기구(이하"부동산집합투자기구"라한다),아목부터카목까지의경우에는법제229조제3호에따른특별자산집합투자기구(이하"특별자산집합투자기구"라한다)로서그집합투자규약에해당내용을정한경우만해당한다]자산총액의100분의100까지투자하는행위

• 1.--------------------------------------------------------------------------------------------------------------부동산집합투자기구,-------------------------특별자산집합투자기구-------------------------------------------------------------------------------

가.～카.(생략)가.～카.(현행과같음)2.～9.(생략)2.～9.(현행과같음)

<신설> 9의2.법제81조제1항제3호마

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• 30 -

목을적용할때각집합투자기구의집합투자재산으로법제234조에따른상장지수집합투자기구의집합투자증권총수의100분의50까지투자하는행위10.～12.(생략)10.～12.(현행과같음)②～⑤(생략)②～⑤(현행과같음)⑥법제81조제1항제1호마목에서"대통령령으로정하는기준"이란각집합투자기구의자산총액에서부채총액을뺀가액의100분의100을말한다.다만,전문사모집합투자기구의경우에는이를100분의400으로한다.

⑥------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.다만,손실금액이제한되는등금융위원회가정하여고시하는요건을충족하는상장지수집합투자기구의경우에는이를100분의200으로한다.⑦～⑩(생략)⑦～⑩(현행과같음)제98조(계약의체결)법제97조제1항제8호에서"대통령령으로정하는사항"이란다음각호의사항을말한다.1.～4.(생략)

<신설>

제98조(계약의체결)-----------------------------------------------------------------------.1.～4.(현행과같음)4의2.제2조제4호에따른자산배분형개인종합자산관리계

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• 31 -
• 5.(생략)

약의경우에는투자일임업자가투자자에게사전적으로제시하는운용방식의내용과각운용방식별차이에관한사항5.(현행과같음)제99조(불건전영업행위의금지)①～③(생략)④법제98조제2항제10호에서"대통령령으로정하는행위"란다음각호의어느하나에해당하는행위를말한다.1.～6.(생략)

<신설>

• 7.(생략)

제99조(불건전영업행위의금지)①～③(현행과같음)④---------------------------------------------------------------------------------------.1.～6.(현행과같음)6의2.제2조제4호에따른자산배분형개인종합자산관리계약의경우제2조제4호가목부터마목까지의어느하나의요건을위반하여투자일임재산을운용하는행위7.(현행과같음)제121조(일괄신고서)①법제119조제2항에따른일괄신고서(이하"일괄신고서"라한다)를제출할수있는증권은다음각호의증권으로한다.

<단서신설>

제121조(일괄신고서)①------------------------------------------------------------------------------------------------.다만,제176조의12및제176조의13에

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• 32 -
• 1.～5.(생략)②～⑧(생략) 따른조건부자본증권은제외한다.1.～5.(현행과같음)②～⑧(현행과같음)제124조의2(매출에관한신고서제출의특례)법제119조제6항에서"발행인및같은종류의증권에대하여충분한공시가이루어지고있는등대통령령으로정한사유에해당하는때"란다음각호의요건을모두충족하였을때를말한다.1.～6.(생략)

<신설>

제124조의2(매출에관한신고서제출의특례)①-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.～6.(현행과같음)②제1항에도불구하고외국정부가발행한증권의경우에는다음각호의요건을모두충족한때법제119조제6항의“대통령령으로정한사유”에해당하는것으로본다1.증권을발행한외국정부의신용등급등이금융위원회가정하여고시하는기준을충족할것2.해당증권및증권의발행인에관한정보를금융위원회가정하여고시하는방법에

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• 33 -

따라인터넷홈페이지등에게재할것3.투자매매업자또는투자중개업자를통하여매출이이루어질것4.그밖에금융위원회가정하여고시하는요건을충족할것제171조(주요사항보고서의제출사유등)①법제161조제1항제5호에서"대통령령으로정하는경우에해당하는자본또는부채의변동"이란다음각호의어느하나를말한다.

<단서신설>1.․2.(생략)②법제161조제1항제7호에서"대통령령으로정하는중요한영업또는자산을양수하거나양도할것을결의한때"란다음각호의어느하나에해당하는것을결의한때를말한다.1.～3.(생략)4.영업전부의양수

제171조(주요사항보고서의제출사유등)①-------------------------------------------------------------------------------------------------------.다만,법제119조제1항에따라증권신고서를제출하는경우는제외한다.1.․2.(현행과같음)②--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.～3.(현행과같음)

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• 34 -
• 5.(생략)③법제161조제1항제9호에서"대통령령으로정하는사실이발생한때"란다음각호의어느하나에해당하는것을말한다.1.～3.(생략)4.전환사채권,신주인수권부사채권또는교환사채권의발행에관한결정이있은때

<단서신설>5.～7.(생략)④(생략)

• 5.(현행과같음)③------------------------------------------------------------------------------------------------.1.～3.(현행과같음)4.--------------------------------------------------------------다만,법제119조제1항에따라증권신고서를제출하는경우는제외한다.5.～7.(현행과같음)④(현행과같음)제176조의5(합병의요건ㆍ방법등)①～⑪(생략)제176조의5(합병의요건ㆍ방법등)①～⑪(현행과같음)⑫금융위원회는법제165조의4제3항에따라외부평가기관에대하여1년의범위에서일정한기간을정하여같은조제2항에따른평가업무의전부또는일부를제한할수있다.

⑫--------------------------------------------------------3년------------------------------------------------------------------------------------.⑬(생략) ⑬(현행과같음)제200조(임원등의특정증권등제200조(임원등의특정증권등

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• 35 -

소유상황보고)①～⑥(생략)⑦법제173조제1항후단에서“대통령령으로정하는자”란다음각호의어느하나에해당하는자로서특정증권등의보유목적이해당법인의경영권에영향을주기위한것(제154조제1항에따른것을말한다)이아닌자를말한다.1.(생략)2.제10조제3항제1호부터제14호까지(제5호·제9호및제13호는제외한다)의어느하나에해당하는자⑧～⑩(생략)

소유상황보고)①～⑥(현행과같음)⑦----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.(현행과같음)2.----------------------------(제5호---------------)---------------------------⑧～⑩(현행과같음)제255조(환매가격및수수료)①법제236조제1항단서에서"대통령령으로정하는경우"란다음각호의어느하나에해당하는경우로서환매청구일에공고되는기준가격으로환매청구일에환매한다는내용을집합투자규약에정한경우를말한다.1.투자매매업자또는투자중개

제255조(환매가격및수수료)①-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.----------------------

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• 36 -

업자가단기금융집합투자기구의집합투자증권을판매한경우로서다음각목의어느하나에해당하는경우가.․나.(생략)

<신설>

• 2.(생략)②～⑤(생략)
• -------------------------------------------------------------------------------------가.․나.(현행과같음)다.제77조제1항다목에해당하는단기금융집합투자기구의집합투자증권을판매한경우로서그집합투자증권을환매하는경우2.(현행과같음)②～⑤(현행과같음)제272조(은행에대한특칙)①․②(생략)③은행은법제250조제7항본문에따라다음각호의사항을포함한이해상충방지체계를갖추어야한다.1.․2.(생략)3.법제250조제7항각호의업무간에직원을파견하거나,금융위원회가정하여고시하는기간이내에법제250조제7항제2호부터제4호까지의업무에서다른업무

제272조(은행에대한특칙)①․②(현행과같음)③---------------------------------------------------------------------------------------.1.․2.(현행과같음)3.------------------------------------파견하지아니할것

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로전보하지아니할것4.～7.(생략)④․⑤(생략)4.～7.(현행과같음)④․⑤(현행과같음)제354조의2(무허가시장개설행위금지의예외) 법제373조제3호에서"대통령령으로정하는경우"란다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다.1.․2.(생략)

<신설>

제354조의2(무허가시장개설행위금지의예외) ------------------------------------------------------------------------------------. 1.․2.(현행과같음)3.종합금융투자사업자가제77조의5제2항에따라금융투자상품의장외매매또는그중개ㆍ주선이나대리업무를하는경우제371조(보고사항등)①․②(생략)③법제418조제13호에서"대통령령으로정하는경우"란다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다.1.(생략)2.법제10편(제443조부터제449조까지)에따라처벌을받은경우3.～13.(생략)

제371조(보고사항등)①․②(현행과같음)③-----------------------------------------------------------------------------------.1.(현행과같음)2.--------(----------제448조---)---------------------3.～13.(현행과같음)

2080711 / 2016-01-20 09:52 문서보안을 생활화 합시다.