「금융투자업규정 일부개정규정안」 규정변경예고

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금융투자업규정일부개정규정안금융투자업규정의일부를다음과같이개정한다.제3-6조제22호중“집합투자업자”를“금융위원회의인가를받은집합투자업자”로하고,같은조제23호중“제외한자”를“제외한금융위원회의인가를받은금융투자업자”로한다.제4-77조제18호를다음과같이신설한다18.투자일임계약(영제98조제2항에따른자산구성형개인종합자산관리계약을제외한다)시대면으로계약을체결하지아니하는경우제4-93조제22호전단의“투자자”를“일반투자자”로하고,같은조제26호에단서를다음과같이신설한다.다만,전문투자자가투자자를유형화하기위한조사를원하지아니할경우에는조사를생략할수있으며,이경우전문투자자는자기의투자유형을선택할수있다.별표19제3호나목의단서와같은목1),2)를다음과같이신설한다.다만,다음의어느하나에해당하는경우에는그러하지아니하다.1)동일회사가발행한지분증권(그회사가발행한지분증권과관련된증권예탁증권을포함한다)의시가총액비중이10%를초과하는경우에그시가총액비중까지투자하는경우2)외국상장지수집합투자기구(상장지수집합투자기구와유사한것으로서해외증권시장또는제7조-26조제1항제1호에따른시장에집합

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투자증권이상장된것을말한다.이하이표에서같다)가각집합투자재산의30%까지동일회사가발행한증권또는그동일회사의단기금융상품에투자하는경우별표19제3호다목에단서를다음과같이신설한다.다만,외국상장지수집합투자기구의경우에는동일회사가발행한주식총수의20%까지투자할수있다.,

부칙

이규정은고시한날부터시행한다.

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현행개정안제3-6조(용어의정의)이장에서사용하는용어의정의는다음과같다. 제3-6조(용어의정의)----------------------------------.1.∼21.(생략)1.∼21.(현행과같음)22.“2종금융투자업자”란법제8조에따른금융투자업자중집합투자업자(집합투자증권을제외한다른금융투자상품에대한투자매매업과투자중개업을영위하는자는제외한다)를말한다.

• 22.------------------------------------------금융위원회의인가를받은집합투자업자--------------------------------------------------------------.23.“3종금융투자업자”란법제8조에따른금융투자업자중제21호및제22호의금융투자업자를제외한자를말한다.23.--------------------------------------------------------------------------제외한금융위원회의인가를받은금융투자업자---------.제4-77조(불건전영업행위의금지)영제99조제4항제7호에서“금융위원회가정하여고시하는행위”란다음각호의어느하나에해당하는행위를말한다.

제4-77조(불건전영업행위의금지)-------------------------------------------------------------------------------------------------.1.∼17.(생략) 1.∼17.(현행과같음)

<신설> 18.투자일임계약(영제98조제2항에따른자산구성형개인종합자산관리계약을제외한다)시

신구조문대비표

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대면으로계약을체결하지아니하는경우제4-93조(불건전영업행위의금지)영제109조제3항제10호에서“금융위원회가정하여고시하는행위”란다음각호의어느하나에해당하는행위를말한다.

제4-93조(불건전영업행위의금지)------------------------------------------------------------------------------------------------.1.∼21.(생략)1.∼21.(현행과같음)22.매분기1회이상투자자의재무상태등변경여부를확인하고변경상황을재산운용에반영하지아니하는행위.다만투자자가운용대상을특정종목과비중등구체적으로지정하는특정금전신탁은제외한다.

• 22.------------일반투자자---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.23.∼25.(생략)23.∼25.(현행과같음)26.금전신탁(투자자가운용대상을특정종목과비중등구체적으로지정하는특정금전신탁은제외한다)의경우투자자의연령·투자위험감수능력·투자목적·소득수준·금융자산의비중등재산운용을위해고려가능한요소를반영하여투자자를유형화하고각유형에적합한방식으로신탁재산을운용하지
• 26.-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

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않는행위

<단서신설>------.다만,전문투자자가투자자를유형화하기위한조사를원하지아니할경우에는조사를생략할수있으며,이경우전문투자자는자기의투자유형을선택할수있다.27.∼32.(생략)27.∼32.(생략)<별표19>외국집합투자증권적격기준<별표19>외국집합투자증권적격기준1.∼2.(생략) 1.∼2.(현행과같음)3.운용제한3.-------가.(생략) 가.(현행과같음)나.각집합투자재산의10%를초과하여동일회사가발행한증권또는그동일회사의단기금융상품에투자하지않을것

<단서신설>

나.-------------------------------------------------------------------------------------------다만,다음의어느하나에해당하는경우에는그러하지아니하다.

<신설> 1)동일회사가발행한지분증권(그회사가발행한지분증권과관련된증권예탁증권을포함한다)의시가총액비중이10%를초과하는경우에그시가총액비중까지투자하는경우

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<신설>2)외국상장지수집합투자기구(상장지수집합투자기구와유사한것으로서해외증권시장또는제7-26조제1항1호에따른시장에집합투자증권이상장된것을말한다.이하이표에서같다)가각집합투자재산의30%까지동일회사가발행한증권또는그동일회사의단기금융상품에투자하는경우다.동일회사가발행한주식총수의10%를초과하여투자하지않을것

<단서신설> 다.---------------------------------------------------------다만외국상장지수집합투자기구의경우에는동일회사가발행한주식총수의20%까지투자할수있다라.～카.(생략)라.～카.(현행과같음)4.∼10.(생략)4.∼10.(현행과같음)