「금융지주회사법 일부개정법률안」 입법예고

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법률제호금융지주회사법일부개정법률안금융지주회사법일부를다음과같이개정한다.제26조제1항각호외의부분중“소유”를“소유(다른국내회사가경영참여형사모집합투자기구인경우에는그의업무집행사원이되는것을말한다.이하이조에서같다)”로한다.제32조제1항중“소유”를“소유(다른국내회사가경영참여형사모집합투자기구인경우에는그의업무집행사원이되는것을말한다)”로하고,같은조제3항제2호중“소유”를“소유(다른회사가경영참여형사모집합투자기구인경우에는그의업무집행사원이되는것을말한다)”로한다.제43조의3에단서를다음과같이신설한다.다만,자회사또는손자회사가경영참여형사모집합투자기구의업무집행사원이되는경우에는이규정을적용하지아니한다.제57조제1항각호외의부분전단중“금융지주회사등”을“금융지주회사등(그소속임직원을포함한다)”으로하고,같은항각호외의부분후단중“금융지주회사가자회사등”을“금융지주회사(그소속임직원을포함한다)가자회사등(그소속임직원을포함한다)”으로하고,같은조에제4항을다음과같이신설한다.

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④제1항제4호에따른임원의해임권고와직무정지는병과할수있다.제57조의2제1항중“금융위원회”를“금융위원회(제63조에따라제57조제1항제1호의권한을위탁받은자를포함한다)”로,“제57조제1항제4호또는제4호의2”를“제57조제1항제1호ㆍ제4호ㆍ제4호의2”로,“내용을금융감독원장으로하여금”을“내용을”로,“통보하도록”을“통보”로한다.제57조의3제4항각호외의부분에후단을다음과같이신설한다.이경우제1호가목

나목또는제2호가목

나목에따른해임요구와직무정지는병과할수있다.제57조의4를다음과같이신설한다.제57조의4(제재시효)①제57조,제57조의3,제58조에따른임직원에대한조치및제57조의2에따른퇴임한임원또는퇴직한직원에대한조치내용의통보는위반행위가종료된날(다수인이위반행위에가담한경우에는최종행위가종료된날)부터5년(위반행위의공소시효가5년을넘는경우에는그공소시효기간으로하며,이하이조에서“시효”라한다)이지나면하지못한다.②내부감사,검찰·경찰등의수사,행정심판,소송등절차가진행되는경우에는대통령령으로정하는바에따라시효의진행이정지된다.다만,소송이외의사유로시효가정지되는경우에는그기간은5년을넘지못한다.③행정심판또는소송등의결과에따라절차상의흠이나징계양정의과다를이유로조치가무효또는취소로확정된경우에는그결정또

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는판결이확정된날부터3개월이내에그취지에따라다시조치를할수있다.제64조제목외의부분을제1항으로하고,제64조제1항제1호의2중“신용공여액의100분의20”을“신용공여액”으로하며,같은항제1호의3중“합계액의100분의20”을“합계액”으로하고,같은항제2호중“100분의10”을“100분의30”으로하며,같은항제3호중“100분의l0”을“100분의30”으로하고,같은항제4호중“신용공여액의100분의40”을“신용공여액”으로하며,같은항제4호의2중“장부가액의100분의40”을“장부가액”으로하고,같은항제5호중“합계액의100분의40”을“합계액”으로하며,같은항제5호의2중“신용공여액의100분의40”을“신용공여액”으로하고,같은항제5호의3중“장부가액의100분의40”을“장부가액”으로하며,같은항제5호의4중“합계액의100분의40”을“합계액”으로하고,같은항제7호중“100분의10”을“100분의30”으로하며,같은항제8호중“100분의10”을“100분의30”으로하고,같은항제9호중“100분의10”을“100분의30”으로하며,같은항제10호중“100분의10”을“100분의30”으로하고,같은항제11호중“100분의l0”을“100분의30”으로하며,같은항제12호중“100분의2”를“100분의5”로하고,같은항제14호중“100분의2”를“100분의5”로하며,같은조에제2항을다음과같이신설한다.②금융위원회는금융지주회사등에대하여제57조제1항또는제2항에따라영업정지의명령을할수있는경우에는영업정지명령에갈음하

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여대통령령으로정하는바에따라영업정지기간의이익의범위에서과징금을부과할수있다.제69조제1항에후단을다음과같이신설한다.이경우가산금을징수하는기간은60개월을초과하지못한다.제72조제1항각호외의부분중“5천만원”을“1억원”으로하고,같은항제7호를삭제하며,같은항제8호를제12호로하고,같은항에제8호부터제11호까지를각각다음과같이신설한다.8.제54조의규정에위반하여업무보고서를제출하지아니하거나허위로작성한자9.제55조의규정에위반하여공고를하지아니하거나허위로공고한자10.제56조의규정에위반하여공시를하지아니하거나허위로공시한자11.장부ㆍ서류의은닉,부실한신고기타의방법에의하여이법에의한검사를거부ㆍ방해또는기피한자제72조제2항각호외의부분중“1천만원”을“2천만원”으로하고,같은항제2호부터제5호까지를각각삭제하며,같은조에제4항을다음과같이신설한다.④금융위원회는제1항및제2항의규정에의한과태료를금융감독원장으로하여금부과ㆍ징수하도록할수있다.이경우금융감독원장은대통령령이정하는바에따라과태료부과ㆍ징수와관련한사항을분

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기별로금융위원회에보고하여야한다.부칙제1조(시행일)이법은공포후6개월이경과한날부터시행한다.다만,제57조의4의개정규정은공포한날부터시행한다.제2조(과징금및과태료에관한경과조치)이법시행전의행위에대한과징금및과태료규정의적용에있어서는종전의규정에따른다.

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신ㆍ구조문대비표현행개정안제26조(손자회사의다른회사지배의특례)①보험지주회사의자회사인보험회사의지배를받는손자회사는다른국내회사의발행주식총수를소유하는경우에는제19조제2항에도불구하고다음각호의어느하나에해당하는회사를제외한다른회사를지배할수있다.

제26조(손자회사의다른회사지배의특례)①----------------------------------------------------------------------------소유(다른국내회사가경영참여형사모집합투자기구인경우에는그의업무집행사원이되는것을말한다.이하이조에서같다)--.1.ㆍ2.(생략) 1.ㆍ2.(현행과같음)②ㆍ③(생략) ②ㆍ③(현행과같음)제32조(손자회사ㆍ증손회사등의다른회사지배의특례)①금융투자지주회사의자회사ㆍ손자회사인금융투자업자의지배를받는손자회사ㆍ증손회사는각각제19조제2항ㆍ제3항에도불구하고다른국내회사의발행주식총수를소유하는경우에는제25조제2항각호의회사를제외한다른회사를지배할수있다.

제32조(손자회사ㆍ증손회사등의다른회사지배의특례)①------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------소유(다른국내회사가경영참여형사모집합투자기구인경우에는그의업무집행사원이되는것을말한다)--.②(생략) ②(현행과같음)③제1항에따라금융투자지주③----------------------

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회사의증손회사의지배를받는금융투자업자는제19조제4항에도불구하고다음각호의요건을모두충족하는경우에는다른회사를지배할수있다.

• ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.(생략) 1.(현행과같음)2.해당다른회사의발행주식총수를소유할것2.----------------------------소유(다른회사가경영참여형사모집합투자기구인경우에는그의업무집행사원이되는것을말한다)--④(생략) ④(현행과같음)제43조의3(손자회사주식의소유의무)제43조의2(제1항제1호의경우는제외한다)는이법에특별한규정이없는한금융지주회사의자회사가손자회사의주식을소유하는경우및손자회사가증손회사의주식을소유하는경우에도준용한다.

<단서신설>

제43조의3(손자회사주식의소유의무)-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.다만,자회사또는손자회사가경영참여형사모집합투자기구의업무집행사원이되는경우에는이규정을적용하지아니한다.제57조(행정처분)①금융위원회는금융지주회사등이이법또는제57조(행정처분)①-----------금융지주회사등(그소속임

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이법에의한명령을위반하여금융지주회사등의경영의건전성을해할우려가있다고인정되거나「금융회사의지배구조에관한법률」별표각호의어느하나에해당하는경우(제5호에해당하는조치로한정한다)에는다음각호의어느하나에해당하는조치를할수있다.금융지주회사가자회사등에대한영향력을이용하여자회사등으로하여금대통령령으로정하는금융관련법령또는그법령에따른명령을위반하게한경우에도또한같다.

직원을포함한다)-------------금융지주회사등(그소속임직원을포함한다)---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.금융지주회사(그소속임직원을포함한다)가자회사등(그소속임직원을포함한다)---------------------------------------------------------------------.1.∼5.(생략) 1.∼5.(현행과같음)②ㆍ③(생략) ②ㆍ③(현행과같음)

<신설> ④제1항제4호에따른임원의해임권고와직무정지는병과할수있다.제57조의2(퇴임한임원등에대한조치내용의통보)①금융위원회는금융지주회사의퇴임한임원또는퇴직한직원이재임또는재직중이었더라면제57조제1항제4호또는제4호의2에해당

제57조의2(퇴임한임원등에대한조치내용의통보)①금융위원회(제63조에따라제57조제1항제1호의권한을위탁받은자를포함한다)----------제57조제1항제1호ㆍ제4호ㆍ제4호의2-

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하는조치를받았을것으로인정되는경우에는그받았을것으로인정되는조치의내용을금융감독원장으로하여금해당금융지주회사의장에게통보하도록할수있다.

• ----------------------------------------------------------------내용을--------------------------------------------통보---------------.②(생략) ②(현행과같음)제57조의3(경영참여형사모집합투자기구등에대한제재등)①∼③(생략) 제57조의3(경영참여형사모집합투자기구등에대한제재등)①∼③(현행과같음)④금융위원회는경영참여형사모집합투자기구등의재산운용등을담당하는업무집행사원이제8조의7각호의어느하나에해당하는경우에는다음각호의구분에따른조치를할수있다.

<후단신설>

④-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.이경우제1호가목

나목또는제2호가목

나목에따른해임요구와직무정지는병과할수있다.1.∼3.(생략) 1.∼3.(현행과같음)⑤ㆍ⑥(생략) ⑤ㆍ⑥(현행과같음)

<신설> 제57조의4(제재시효)①제57조,제57조의3,제58조에따른임직원에대한조치및제57조의2에따른퇴임한임원또는퇴직한

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직원에대한조치내용의통보는위반행위가종료된날(다수인이위반행위에가담한경우에는최종행위가종료된날)부터5년(위반행위의공소시효가5년을넘는경우에는그공소시효기간으로하며,이하이조에서“시효”라한다)이지나면하지못한다.②내부감사,검찰·경찰등의수사,행정심판,소송등절차가진행되는경우에는대통령령으로정하는바에따라시효의진행이정지된다.다만,소송이외의사유로시효가정지되는경우에는그기간은5년을넘지못한다.③행정심판또는소송등의결과에따라절차상의흠이나징계양정의과다를이유로조치가무효또는취소로확정된경우에는그결정또는판결이확정된날부터3개월이내에그취지에따라다시조치를할수있다.제64조(과징금)금융위원회는금제64조(과징금)①-----------

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융지주회사또는자회사등이제6조의3,제6조의4,제34조,제36조,제44조,제45조,제45조의2,제45조의3,제48조또는제62조의2제1항을위반하거나주요출자자가제45조의4의규정을위반하는경우에는다음각호의구분에따라과징금을부과할수있다.

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l0이하30-----4.제45조의2제1항및제2항의규정에의한신용공여한도를초과한경우:초과한신용공여액의100분의40이하4.--------------------------------------------------------------신용공여액---------------4의2.제45조의2제8항또는제9항을위반하여신용공여하거나자산을무상양도ㆍ매매ㆍ교환한경우:해당신용공여액또는해당자산의장부가액의100분의40이하

4의2.------------------------------------------------------------------------------------------------------장부가액----------------5.제45조의3제1항의규정에의한주식취득한도를초과한경우:초과취득한주식의장부가액합계액의100분의40이하

• 5.------------------------------------------------------------------------합계액----------------5의2.주요출자자가제45조의4를위반함으로써은행지주회사등이제45조의2제1항또는제2항에따른신용공여한도를초과하여해당주요출자자에게신용공여를한경우:초과한신용공여액의100분의40이하

5의2.--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------신용공여액----------------5의3.주요출자자가제45조의4를위반함으로써은행지주회5의3.-------------------------------------------

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사등이제45조의2제8항또는제9항을위반하여해당주요출자자에게신용공여하거나자산을무상양도ㆍ매매ㆍ교환한경우:해당신용공여액또는해당자산의장부가액의100분의40이하

• -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------장부가액----------------5의4.주요출자자가제45조의4를위반함으로써은행지주회사등이제45조의3제1항에따른주식취득한도를초과하여해당주요출자자의주식을취득한경우:초과취득한주식의장부가액합계액의100분의40이하

5의4.--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------합계액----------------6.삭제6.삭제7.제48조제1항제1호를위반하여자회사등이금융지주회사에게신용을공여한경우:신용공여액의100분의10이하7.-----------------------------------------------------------------------------100분의30----8.제48조제1항제2호를위반하여자회사등의주식을소유한경우:소유한주식의장부가액합계액의100분의10이하8.------------------------------------------------------------------------------100분의30----9.제48조제1항제3호를위반하여자회사등상호간의신용공9.---------------------------------------------

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여한도를초과한경우:초과한신용공여액의100분의10이하------------------------------------100분의30----10.제48조제2항을위반하여적정한담보를확보하지아니하고신용을공여한경우:신용공여액의100분의10이하10.--------------------------------------------------------------------------100분의30----11.제48조제3항을위반하여불량자산을거래한경우:자산의장부가액의100분의l0이하 11.---------------------------------------------------------100분의30----12.제48조제5항의규정을위반하여주식을소유하는경우:소유한주식의장부가액합계액의100분의2이하12.-----------------------------------------------------------------------100분의5----13.삭제13.삭제14.제62조의2제1항을위반하여주식을소유하는경우:소유한주식의장부가액합계액의100분의2이하14.--------------------------------------------------------------------100분의5----

<신설> ②금융위원회는금융지주회사등에대하여제57조제1항또는제2항에따라영업정지의명령을할수있는경우에는영업정지명령에갈음하여대통령령으로정하는바에따라영업정지

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기간의이익의범위에서과징금을부과할수있다.제69조(과징금징수및체납처분)①금융위원회는과징금납부의무자가납부기한내에과징금을납부하지아니한경우에는납부기한의다음날부터납부한날의전일까지의기간에대하여대통령령이정하는가산금을징수할수있다.

<후단신설>

제69조(과징금징수및체납처분)①-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.이경우가산금을징수하는기간은60개월을초과하지못한다.②∼④(생략)②∼④(현행과같음)제72조(과태료)①다음각호의어느하나에해당하는자는5천만원이하의과태료에처한다.제72조(과태료)①-------------------------------1억원----------------------.1.∼6.(생략) 1.∼6.(현행과같음)7.제51조의2의규정에의한검사를거부ㆍ방해또는기피한자

<삭제>

<신설> 8.제54조의규정에위반하여업무보고서를제출하지아니하거나허위로작성한자

<신설> 9.제55조의규정에위반하여공고를하지아니하거나허위

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로공고한자

<신설> 10.제56조의규정에위반하여공시를하지아니하거나허위로공시한자

<신설> 11.장부ㆍ서류의은닉,부실한신고기타의방법에의하여이법에의한검사를거부ㆍ방해또는기피한자8.(생략) 12.(현행제8호와같음)②다음각호의1에해당하는자는1천만원이하의과태료에처한다. ②-------------------------2천만원--------------------.1.삭제1.삭제2.제54조의규정에위반하여업무보고서를제출하지아니하거나허위로작성한자.

<삭제>3.제55조의규정에위반하여공고를하지아니하거나허위로공고한자

<삭제>4.제56조의규정에위반하여공시를하지아니하거나허위로공시한자

<삭제>5.장부ㆍ서류의은닉,부실한신고기타의방법에의하여이법에의한검사(제51조의2에따른검사는제외한다)를

<삭제>

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기피또는방해한자6.ㆍ7.(생략) 6.ㆍ7.(현행과같음)③(생략) ③(현행과같음)

<신설> ④금융위원회는제1항및제2항의규정에의한과태료를금융감독원장으로하여금부과ㆍ징수하도록할수있다.이경우금융감독원장은대통령령이정하는바에따라과태료부과ㆍ징수와관련한사항을분기별로금융위원회에보고하여야한다.⑤ㆍ⑥(생략) ⑤ㆍ⑥(현행과같음)