「금융회사의 지배구조에 관한 법률 일부개정법률안」 입법예고

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법률제호금융회사의지배구조에관한법률일부개정법률안금융회사의지배구조에관한법률일부를다음과같이개정한다.제29조각호외의부분중“호를”을“호의”로한다.제35조제1항각호외의부분에후단을다음과같이신설한다.이경우제1호의해임요구와제2호의6개월이내의직무정지는병과할수있다.제35조제6항전단중“금융위원회”를“금융위원회(제40조에따라제1항부터제5항까지의권한을위탁받은자또는제4항제1호의조치를요구하는금융감독원장을포함한다)”로,“통보하거나,금융감독원장으로하여금통보하도록”을“통보”로한다.제35조의2를다음과같이신설한다.제35조의2(제재시효)①제35조에따른임직원에대한조치및퇴임한임원또는퇴직한직원에대한조치내용의통보는위반행위가종료된날(다수인이위반행위에가담한경우에는최종행위가종료된날)부터5년(위반행위의공소시효가5년을넘는경우에는그공소시효기간으로하며,이하이조에서“시효”라한다)이지나면하지못한다.②내부감사,검찰ㆍ경찰등의수사,행정심판,소송등절차가진행되는경우에는대통령령으로정하는바에따라시효의진행이정지된다.다만,소송이외의사유로시효가정지되는경우에는그기간은5년을

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넘지못한다.③행정심판또는소송등의결과에따라절차상의흠이나징계양정의과다를이유로조치가무효또는취소로확정된경우에는그결정또는판결이확정된날부터3개월이내에그취지에따라다시조치를할수있다.제43조제1항각호외의부분중“5천만원”을“1억원”으로하고,같은조제2항에제1호의2,제1호의3,제2호의2부터제2호의5까지,제5호의2및제8호부터제10호까지를각각다음과같이신설한다.1의2.제7조제2항을위반하여임원의선임사실및자격요건적합여부에관한공시또는보고를하지아니하거나거짓으로공시또는보고를한자1의3.제7조제3항을위반하여임원의해임(사임을포함한다)에관한공시또는보고를하지아니하거나거짓으로공시또는보고를한자2의2.제11조제1항본문을위반하여겸직승인을받지아니한자2의3.제11조제1항단서및같은조제2항을위반하여겸직보고를하지아니하거나거짓으로보고한자2의4.제13조제2항을위반하여사외이사가아닌자를이사회의장으로선임하면서그사유를공시하지아니하거나거짓으로공시한자2의5.제14조제3항에따른공시를하지아니하거나거짓으로공시한자5의2.제22조제4항및제5항에따른연차보고서의공시를하지아니하거나거짓으로공시한자8.제30조제2항을위반하여준법감시인및위험관리책임자의임면사실을보고하지아니하거나거짓으로보고한자9.제41조제1항을위반하여주주총회와관련한공시를하지아니하

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거나거짓으로공시한자10.제41조제2항을위반하여주주가주주의권리를행사한내용을공시하지아니하거나거짓으로공시한자제43조제3항각호외의부분중“1천만원”을“2천만원”으로하고,같은항제1호부터제10호까지를각각삭제하며,같은조에제5항을다음과같이신설한다.⑤금융위원회는제1항부터제3항까지의규정에의한과태료를금융감독원장으로하여금부과ㆍ징수하도록할수있다.이경우금융감독원장은대통령령이정하는바에따라과태료부과ㆍ징수와관련한사항을분기별로금융위원회에보고하여야한다.부칙제1조(시행일)이법은공포후6개월이경과한날부터시행한다.다만,제35조의2의개정규정은공포한날부터시행한다.제2조(과태료에관한경과조치)이법시행전의행위에대한과태료규정의적용에있어서는종전의규정에따른다.

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현행개정안제29조(겸직금지등)준법감시인및위험관리책임자는선량한관리자의주의로그직무를수행하여야하며,다음각호를업무를수행하는직무를담당해서는아니된다.

제29조(겸직금지등)--------------------------------------------------------------------------호의-------------------------------------.1.∼5.(생략) 1.∼5.(현행과같음)제35조(임직원에대한제재조치)①금융위원회는금융회사의임원(업무집행책임자는제외한다.이하이조에서같다)이별표각호의어느하나에해당하는경우에는다음각호의어느하나에해당하는조치를할수있다.

<후단신설>

제35조(임직원에대한제재조치)①----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.이경우제1호의해임요구와제2호의6개월이내의직무정지는병과할수있다.1.∼5.(생략) 1.∼5.(현행과같음)②∼⑤(생략)②∼⑤(현행과같음)⑥금융위원회는금융회사의퇴임한임원또는퇴직한직원이재임또는재직중이었더라면제1항부터제5항까지에해당하는조치를받았을것으로인정

⑥금융위원회(제40조에따라제1항부터제5항까지의권한을위탁받은자또는제4항제1호의조치를요구하는금융감독원장을포함한다)--------------

신ㆍ구조문대비표

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되는경우에는그받았을것으로인정되는조치의내용을해당금융회사의장에게통보하거나,금융감독원장으로하여금통보하도록할수있다.이경우통보를받은금융회사의장은이를해당임직원에게통보하여야한다.

• ------------------------------------------------------------통보--------------------------------------------.------------------------------------------------------------.

<신설> 제35조의2(제재시효)①제35조에따른임직원에대한조치및퇴임한임원또는퇴직한직원에대한조치내용의통보는위반행위가종료된날(다수인이위반행위에가담한경우에는최종행위가종료된날)부터5년(위반행위의공소시효가5년을넘는경우에는그공소시효기간으로하며,이하이조에서“시효”라한다)이지나면하지못한다.②내부감사,검찰·경찰등의수사,행정심판,소송등절차가진행되는경우에는대통령령으로정하는바에따라시효의진행이정지된다.다만,소송이외의사유로시효가정지되는경

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우에는그기간은5년을넘지못한다.③행정심판또는소송등의결과에따라절차상의흠이나징계양정의과다를이유로조치가무효또는취소로확정된경우에는그결정또는판결이확정된날부터3개월이내에그취지에따라다시조치를할수있다.제43조(과태료)①다음각호의어느하나에해당하는자에게는5천만원이하의과태료를부과한다. 제43조(과태료)①------------------------------------1억원-----------------------.1.∼26.(생략)1.∼26.(현행과같음)②다음각호의어느하나에해당하는자에게는3천만원이하의과태료를부과한다.②---------------------------------------------------------------.1.(생략) 1.(현행과같음).

<신설> 1의2.제7조제2항을위반하여임원의선임사실및자격요건적합여부에관한공시또는보고를하지아니하거나거짓으로공시또는보고를한자

<신설> 1의3.제7조제3항을위반하여임원의해임(사임을포함한

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다)에관한공시또는보고를하지아니하거나거짓으로공시또는보고를한자2.(생략) 2.(현행과같음)

<신설> 2의2.제11조제1항본문을위반하여겸직승인을받지아니한자

<신설> 2의3.제11조제1항단서및같은조제2항을위반하여겸직보고를하지아니하거나거짓으로보고한자

<신설> 2의4.제13조제2항을위반하여사외이사가아닌자를이사회의장으로선임하면서그사유를공시하지아니하거나거짓으로공시한자

<신설> 2의5.제14조제3항에따른공시를하지아니하거나거짓으로공시한자3.∼5.(생략) 3.∼5.(현행과같음)

<신설> 5의2.제22조제4항및제5항에따른연차보고서의공시를하지아니하거나거짓으로공시한자6.ㆍ7.(생략) 6.ㆍ7.(현행과같음)

<신설> 8.제30조제2항을위반하여준

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법감시인및위험관리책임자의임면사실을보고하지아니하거나거짓으로보고한자

<신설> 9.제41조제1항을위반하여주주총회와관련한공시를하지아니하거나거짓으로공시한자

<신설> 10.제41조제2항을위반하여주주가주주의권리를행사한내용을공시하지아니하거나거짓으로공시한자③다음각호의어느하나에해당하는자에게는1천만원이하의과태료를부과한다.③------------------------------------2천만원----------------------.1.제7조제2항을위반하여임원의선임사실및자격요건적합여부에관한공시또는보고를하지아니하거나거짓으로공시또는보고를한자

<삭제>

• 2.제7조제3항을위반하여임원의해임(사임을포함한다)에관한공시또는보고를하지아니하거나거짓으로공시또는보고를한자

<삭제>

• 3.제11조제1항본문을위반하여겸직승인을받지아니한

<삭제>

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자4.제11조제1항단서및같은조제2항을위반하여겸직보고를하지아니하거나거짓으로보고한자

<삭제>

• 5.제13조제2항을위반하여사외이사가아닌자를이사회의장으로선임하면서그사유를공시하지아니하거나거짓으로공시한자

<삭제>

• 6.제14조제3항에따른공시를하지아니하거나거짓으로공시한자

<삭제>7.제22조제4항및제5항에따른연차보고서의공시를하지아니하거나거짓으로공시한자

<삭제>

• 8.제30조제2항을위반하여준법감시인및위험관리책임자의임면사실을보고하지아니하거나거짓으로보고한자

<삭제>

• 9.제41조제1항을위반하여주주총회와관련한공시를하지아니하거나거짓으로공시한자

<삭제>

• 10.제41조제2항을위반하여주

<삭제>

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주가주주의권리를행사한내용을공시하지아니하거나거짓으로공시한자11.(생략) 11.(현행과같음)④(생략) ④(현행과같음)

<신설> ⑤금융위원회는제1항부터제3항까지의규정에의한과태료를금융감독원장으로하여금부과ㆍ징수하도록할수있다.이경우금융감독원장은대통령령이정하는바에따라과태료부과ㆍ징수와관련한사항을분기별로금융위원회에보고하여야한다.