「금융회사 지배구조 감독규정」 규정변경예고

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금융위원회고시제호금융회사지배구조감독규정일부개정규정안금융회사지배구조감독규정일부를다음과같이개정한다.제3조제1항각호외의부분중“지체없이”를“선임또는해임일부터7영업일이내에”로한다.제5조제3항각호외의부분중“지체없이”를“제정ㆍ변경일부터7영업일이내에”로한다.제9조제3항제1호중“초기”를“이연기간중초기”로하고,같은항제2호각목외의부분본문중“담당자의성과보수의일정비율이상은”을“담당자에게이연지급되는성과보수는해당”으로,“있는”을“있도록다음각목의하나의”로하며,같은호에각목을다음과같이신설한다.가.해당금융회사의주식또는주식연계상품나.이연지급기간중금융회사전체또는개인의업무에서손실이발생한경우이연지급예정인성과보수를실현된손실규모를반영하여환수또는차감다.그밖에금융회사의장기성과와연계할수있는방식으로서해당금융회사가정하는방식제9조제3항에제3호를다음과같이신설한다.3.성과보수지급의기준이되는재무제표가오류또는부정등으로

인하여정정되는경우기지급된성과보수는정정내용을반영하여조정할것제11조제3항단서를다음과같이신설한다.다만,자산총액이1천억원미만인금융회사의경우에는준법감시인본인만으로내부통제조직을운영할수있다.제11조제4항본문중“정하는”을“지정하는”으로하고,같은항단서중“대표이사는지점장의”를“해당지점장이해당금융회사의임직원이아닌경우에는해당지점을관장하는관리조직의장이동업무를수행할수있으며,대표이사는지점”으로한다.제13조제3항각호외의부분에단서를다음과같이신설한다.다만,자산총액이1천억원미만인금융회사의경우에는위험관리책임자본인만으로위험관리조직을운영할수있다.별표4제8호나목(2)을다음과같이한다.(2)대주주가경영권이변경된회사로서경영권변경전의사유로인하여제1호다목및제3호마목에서정하는사실에해당할경우(그사실에직접또는간접으로관련되는경영권변경전의임직원,최대주주및주요주주가그사실이종료될때까지경영에관여하거나사실상영향력을행사하는경우는제외한다.이와관련하여금융회사는그사실에직접또는간접으로관련되는경영권변경전의임직원,최대주주및주요주주를그사실이종료될때까지경영에관여하는직위에임명할수없다.)

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부칙제1조(시행일)이규정은공포한날부터시행한다.다만,제3조,제5조,제9조의개정규정은공포한날로부터3개월후에시행한다.제2조(보수체계마련등에관한적용례)이규정시행당시종전규정에따라성과보수를지급받고있는임원및직원(금융투자업무담당자를포함한다)은이영시행이후최초로신규산정되는성과보수를지급받을때까지는이영에따른성과보수를지급받고있는것으로본다.

• 4 -

신ㆍ구조문대비표현행개정안제3조(임원의자격요건적합여부보고등)①금융회사는법제7조제2항ㆍ제3항에따라임원을선임또는해임(사임을포함한다.이하같다)할때에는다음각호의사항을준수하여지체없이해당금융회사및제5조제3항에따른관련협회등의인터넷홈페이지등에공시하여야한다.

제3조(임원의자격요건적합여부보고등)①----------------------------------------------------------------------------------------------------------선임또는해임일부터7영업일이내에------------------------------------------------.1.∼4.(생략) 1.∼4.(현행과같음)②ㆍ③(생략) ②ㆍ③(현행과같음)제5조(지배구조내부규범작성및공시)①ㆍ②(생략)제5조(지배구조내부규범작성및공시)①ㆍ②(현행과같음)③금융회사는법제14조제3항제1호에따라지배구조내부규범을제정ㆍ변경한경우해당금융회사및다음각호의구분에따른해당금융회사가속하는협회등(이하“관련협회등”이라한다)의인터넷홈페이지등에지체없이공시하여야한다.

③------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------제정․변경일부터7영업일이내에--.1.∼6.(생략) 1.∼6.(현행과같음)

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④ㆍ⑤(생략) ④ㆍ⑤(현행과같음)제9조(보수위원회및보수체계등)①ㆍ②(생략)제9조(보수위원회및보수체계등)①ㆍ②(현행과같음)③영제17조제3항제3호에서“금융위원회가정하여고시하는기준”이란다음각호를말한다. ③------------------------------------------------------------------------.1.영제17조제3항제2호에따라성과보수를이연지급할경우에는초기에지급되는부분이기간별균등배분한수준보다크지않도록할것.

• 1.-----------------------------------------------이연기간중초기--------------------------------------------2.임원및금융투자업무담당자의성과보수의일정비율이상은금융회사의장기성과와연계될수있는형태로지급할것.다만,해당금융회사를「금융지주회사법」제4조제1항제2호에따른자회사등(이하“자회사등”이라한다)으로하는금융지주회사가주권상장법인인경우는그금융지주회사주식등으로대체하여지급할수있다.
• 2.-----------------담당자에게이연지급되는성과보수는해당-------------------------있도록다음각목의하나의--.---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

<신설> 가.해당금융회사의주식또는주식연계상품- 6 -

<신설> 나.이연지급기간중금융회사전체또는개인의업무에서손실이발생한경우이연지급예정인성과보수를실현된손실규모를반영하여환수또는차감

<신설> 다.그밖에금융회사의장기성과와연계할수있는방식으로서해당금융회사가정하는방식

<신설> 3.성과보수지급의기준이되는재무제표가오류또는부정등으로인하여정정되는경우기지급된성과보수는정정내용을반영하여조정할것④∼⑥(생략)④∼⑥(현행과같음)제11조(내부통제기준등)①(생략) 제11조(내부통제기준등)①(현행과같음)②(생략) ②(현행과같음)③금융회사는영제19조제1항제4호및같은조제3항에따라내부통제업무가효율적으로수행될수있도록충분한경험과능력을갖춘적절한수의인력으로지원조직을구성ㆍ유지하

③----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

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• 7 -

여준법감시인의직무수행을지원하여야한다.

<단서신설>--------------------------------.다만,자산총액이1천억원미만인금융회사의경우에는준법감시인본인만으로내부통제조직을운영할수있다.④지점장(금융회사가정하는영업부문의장을포함한다.이하이조에서같다)은소관영업에대한내부통제업무의적정성을정기적으로점검하여그결과를대표이사(대표집행임원을포함한다.이하같다)에보고하고,법규위반행위가발생한경우재발방지대책을마련하여시행하여야한다.다만,대표이사는지점장의점검결과를보고받는업무를준법감시인에게위임할수있다.

④---------------지정하는---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.-----해당지점장이해당금융회사의임직원이아닌경우에는해당지점을관장하는관리조직의장이동업무를수행할수있으며,대표이사는지점--.⑤∼⑦(생략)⑦∼⑨(현행제5항부터제7항까지와같음)제13조(위험관리기준등)①ㆍ②(생략) 제13조(위험관리기준등)①ㆍ②(현행과같음)③금융회사는위험관리업무가효율적으로수행될수있도록③----------------------------------------------- 8 -

충분한경험과능력을갖춘적절한수의인력으로위험관리를전담하는조직을구성ㆍ유지하여다음각호에해당하는위험관리책임자의직무수행을지원하여야한다.

<단서신설>

• -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.다만,자산총액이1천억원미만인금융회사의경우에는위험관리책임자본인만으로위험관리조직을운영할수있다.