자본시장과 금융투자업에 관한 법률 일부개정법률(안) 입법예고

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법률제호자본시장과금융투자업에관한법률일부개정법률안자본시장과금융투자업에관한법률일부를다음과같이개정한다.제42조제8항중“집합투자업자의경우”를“제124조제1항및제3항에따라간이투자설명서를교부또는사용하는경우”로한다.제123조제1항중“모집또는매출하는증권이집합투자증권인경우로”를“제124조제1항및제3항에따라간이투자설명서를교부또는사용하는경우로”로한다.제124조제1항각호외의부분전단중“집합투자증권의경우투자자가제123조에따른투자설명서의교부를별도로요청하지아니하는경우에는제2항제3호에따른간이투자설명서를말한다.”를각각“투자자가제123조에따른투자설명서의교부를별도로요청하지아니하는경우에는제2항제3호에따른간이투자설명서로갈음할수있다.”로하고,같은조제3항을“제2항에도불구하고투자자가제123조에따른투자설명서의사용을별도로요청하지아니하는경우에는간이투자설명서를사용할수있다.”로하며,같은조제4항중“집합투자증권의간이투자설명서를”을“간이투자설명서를”로한다.제129조제2호를다음과같이한다.2.투자설명서및간이투자설명서(제123조제1항에따라간이투자설명서를금융위원회에제출하는경우에한한다)

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제130조의2를다음과같이신설한다.제130조의2(손해배상책임등)①제130조에따른재무상태에관한사항의공시,그밖에대통령령으로정하는조치를위하여금융위원회에제출하는서류(이하“소액공모공시서류”라한다)중중요사항에관한거짓의기재또는표시가있거나,중요사항이기재또는표시되지아니함으로써증권을취득한자가손해를입은경우에는다음각호의자는그손해에관하여배상책임을진다.다만,배상의책임을질자가상당한주의를하였음에도이를알수없었음을증명하거나그증권의취득자가취득의청약을할때에그사실을안경우에는배상의책임을지지아니한다.1.소액공모공시서류를제출한발행인2.소액공모공시서류를작성한당시의발행인의대표자또는이사(이사가없는경우에는이에준하는자를말하며,법인의설립전에작성된경우에는그발기인을말한다)3.「상법」제401조의2제1항각호의어느하나에해당하는자로서소액공모공시서류의작성을지시하거나집행한자4.소액공모공시서류가진실또는정확하다고증명하여서명한공인회계사ㆍ감정인또는신용평가를전문으로하는자등(그소속단체를포함한다)대통령령으로정하는자5.소액공모공시서류에자기의평가ㆍ분석ㆍ확인의견이기재되는것에동의하고그기재내용을확인하는자6.매출의방법에의한경우소액공모공시서류제출당시의매출인

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②제1항에따른손해배상액의산정에관하여는제126조를준용한다.③제1항에따른배상의책임은그청구권자가해당사실을안날로부터1년이내또는해당증권의모집또는매출의개시일전3일(제147조제1항전단에따른대통령령으로정하는날은산입하지아니한다)부터3년이내에청구권을행사하지아니한경우에는소멸한다.제335조의8제1항중“「금융회사의지배구조에관한법률」제5조”를“「금융회사의지배구조에관한법률」제5조,제7조”로한다.제6편제3장의2에제335조의16을다음과같이신설한다.제335조의16(신용평가회사의손해배상책임)①신용평가회사는고의또는중대한과실로제335조의11제1항또는제7항을위반하여이러한위반이없었더라면부여되었을것으로인정되는신용등급과현저한차이가있도록신용평가를한경우로서그신용평가의결과가기술된신용평가서(제335조의12제2항에따라금융위원회,거래소및협회에제출된신용평가서에한한다)를믿고이용한투자자(신용평가회사가신용등급을부여한금융투자상품의취득자또는처분자를말한다)에게손해를발생하게한경우에는그손해를배상할책임이있다.다만,배상의책임을질신용평가회사가실제부여한신용등급과위반이없었더라면부여되었을것으로인정되는신용등급간에현저한차이가존재하지아니함을증명한경우에는배상의책임을지지아니한다.②제1항에따른배상의책임은그청구권자가해당사실을안날로부터1년이내또는해당신용평가서가제출된날로부터3년이내에청구권을행사하지아니한경우에는소멸한다.

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제444조제13호다목중“집합투자증권의경우”를“제124조제1항및제3항에따라간이투자설명서를교부또는사용하는경우”로한다.제446조제21호중“집합투자증권의경우”를“제124조제1항및제3항에따라간이투자설명서를교부또는사용하는경우”로하고,같은조제22호중“집합투자증권의경우”를“제124조제1항에따라간이투자설명서를교부하는경우”로한다.별표1제140호다목중“투자설명서”를“투자설명서및제124조제2항제3호에따른간이투자설명서(제124조제1항및제3항에따라간이투자설명서를교부또는사용하는경우에한한다)”로하고,같은표제146호중“집합투자업자의경우투자자”를“투자자”로,“간이투자설명서를말한다”를“간이투자설명서로갈음할수있다”로한다.부칙제1조(시행일)이법은공포후6개월이경과한날로부터시행한다.다만,제335조의8제1항,제335조의16의개정규정은이법을공포한날로부터시행한다.

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현행 개정안제42조(금융투자업자의업무위탁)①∼⑦(생략) 제42조(금융투자업자의업무위탁)①∼⑦(현행과같음)⑧금융투자업자는제1항본문에따라업무위탁을한내용을제59조제1항에따른계약서류및제123조제1항에따른투자설명서(집합투자업자의경우제124조제2항제3호에따른간이투자설명서를포함한다.이하제64조,제86조및제93조에서같다)에기재하여야하며,투자자와계약을체결한후에업무위탁을하거나그내용을변경한경우에는이를투자자에게통보하여야한다.

⑧-------------------------------------------------------------------------------------------------제124조제1항및제3항에따라간이투자설명서를교부또는사용하는경우------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.⑨∼⑪(생략) ⑨∼⑪(현행과같음)제123조(투자설명서의작성ㆍ공시)①제119조에따라증권을모집하거나매출하는경우그발행인은대통령령으로정하는방법에따라작성한투자설명서(이하“투자설명서”라한다)및제124조제2항제3호에따른간이투자설명서(모집또는매출하

제123조(투자설명서의작성ㆍ공시)①------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------제124조제1항및

신ㆍ구조문대비표

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는증권이집합투자증권인경우로한정한다.이하이조에서같다)를그증권신고의효력이발생하는날(제119조제2항에따라일괄신고추가서류를제출하여야하는경우에는그일괄신고추가서류를제출하는날로한다)에금융위원회에제출하여야하며,이를총리령으로정하는장소에비치하고일반인이열람할수있도록하여야한다.

제3항에따라간이투자설명서를교부또는사용하는경우로---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.②ㆍ③(생략) ②ㆍ③(현행과같음)제124조(정당한투자설명서의사용)①누구든지증권신고의효력이발생한증권을취득하고자하는자(전문투자자,그밖에대통령령으로정하는자를제외한다)에게제123조에적합한투자설명서(집합투자증권의경우투자자가제123조에따른투자설명서의교부를별도로요청하지아니하는경우에는제2항제3호에따른간이투자설명서를말한다.이하이항및제132조에서같다)를미리교부하지아니하면그증권을취득하게하거나

제124조(정당한투자설명서의사용)①-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------투자자가제123조에따른투자설명서의교부를별도로요청하지아니하는경우에는제2항제3호에따른간이투자설명서로갈음할수있다.-------------------------------------------------------------------------------

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매도하여서는아니된다.이경우투자설명서가제436조에따른전자문서의방법에따르는때에는다음각호의요건을모두충족하는때에이를교부한것으로본다.

• ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.∼4.(생략) 1.∼4.(현행과같음)②(생략) ②(현행과같음)③집합투자증권의경우제2항에도불구하고간이투자설명서를사용할수있다.다만,투자자가제123조에따른투자설명서의사용을별도로요청하는경우에는그러하지아니하다.

③제2항에도불구하고투자자가제123조에따른투자설명서의사용을별도로요청하지아니하는경우에는간이투자설명서를사용할수있다.④제1항및제3항에따라집합투자증권의간이투자설명서를교부하거나사용하는경우에는투자자에게제123조에따른투자설명서를별도로요청할수있음을알려야한다.

④------------------간이투자설명서를-----------------------------------------------------------------------------------------------------.제129조(신고서와보고서의공시)금융위원회는다음각호의서류를3년간일정한장소에비치하고,인터넷홈페이지등을이용하여공시하여야한다.이경우기업경영등비밀유지와투

제129조(신고서와보고서의공시)------------------------------------------------------------------------------------------.-----------------------------

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자자보호와의형평등을고려하여대통령령으로정하는사항을제외하고비치및공시할수있다. --------------------------------------------------------------------------.1.(생략) 1.(현행과같음)2.투자설명서(집합투자증권의경우제124조제2항제3호에따른간이투자설명서를포함한다) 2.투자설명서및간이투자설명서(제123조제1항에따라간이투자설명서를금융위원회에제출하는경우에한한다)3.(생략) 3.(현행과같음).

<신설> 제130조의2(손해배상책임등)①제130조에따른재무상태에관한사항의공시,그밖에대통령령으로정하는조치를위하여금융위원회에제출하는서류(이하“소액공모공시서류”라한다)중중요사항에관한거짓의기재또는표시가있거나,중요사항이기재또는표시되지아니함으로써증권을취득한자가손해를입은경우에는다음각호의자는그손해에관하여배상책임을진다.다만,배상의책임을질자가상당한주의를하였음에도이를알수없었음을증명하거나그증권의취득자가

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취득의청약을할때에그사실을안경우에는배상의책임을지지아니한다.1.소액공모공시서류를제출한발행인2.소액공모공시서류를작성한당시의발행인의대표자또는이사(이사가없는경우에는이에준하는자를말하며,법인의설립전에작성된경우에는그발기인을말한다)3.「상법」제401조의2제1항각호의어느하나에해당하는자로서소액공모공시서류의작성을지시하거나집행한자4.소액공모공시서류가진실또는정확하다고증명하여서명한공인회계사ㆍ감정인또는신용평가를전문으로하는자등(그소속단체를포함한다)대통령령으로정하는자5.소액공모공시서류에자기의평가ㆍ분석ㆍ확인의견이기재되는것에동의하고그기재내용을확인하는자

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• 6.매출의방법에의한경우소액공모공시서류제출당시의매출인②제1항에따른손해배상액의산정에관하여는제126조를준용한다.③제1항에따른배상의책임은그청구권자가해당사실을안날로부터1년이내또는해당증권의모집또는매출의개시일전3일(제147조제1항전단에따른대통령령으로정하는날은산입하지아니한다)부터3년이내에청구권을행사하지아니한경우에는소멸한다.제335조의8(임원및내부통제기준등)①「금융회사의지배구조에관한법률」제5조및제31조(제5항은제외한다)는신용평가회사및그임원에게준용한다.

제335조의8(임원및내부통제기준등)①「금융회사의지배구조에관한법률」제5조,제7조--------------------------------------------------.②∼⑥(생략) ②∼⑥(현행과같음)

<신설> 제335조의16(신용평가회사의손해배상책임)①신용평가회사는고의또는중대한과실로제335조의11제1항또는제7항을위반

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하여이러한위반이없었더라면부여되었을것으로인정되는신용등급과현저한차이가있도록신용평가를한경우로서그신용평가의결과가기술된신용평가서(제335조의12제2항에따라금융위원회,거래소및협회에제출된신용평가서에한한다)를믿고이용한투자자(신용평가회사가신용등급을부여한금융투자상품의취득자또는처분자를말한다)에게손해를발생하게한경우에는그손해를배상할책임이있다.다만,배상의책임을질신용평가회사가실제부여한신용등급과위반이없었더라면부여되었을것으로인정되는신용등급간에현저한차이가존재하지아니함을증명한경우에는배상의책임을지지아니한다.②제1항에따른배상의책임은그청구권자가해당사실을안날로부터1년이내또는해당신용평가서가제출된날로부터3년이내에청구권을행사하지

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아니한경우에는소멸한다.제444조(벌칙)다음각호의어느하나에해당하는자는5년이하의징역또는2억원이하의벌금에처한다. 제444조(벌칙)----------------------------------------------------------------------.1.∼12.(생략) 1.∼12.(현행과같음)13.다음각목의어느하나에해당하는서류중중요사항에관하여거짓의기재또는표시를하거나중요사항을기재또는표시하지아니한자및그중요사항에관하여거짓의기재또는표시가있거나중요사항의기재또는표시가누락되어있는사실을알고도제119조제5항또는제159조제7항(제160조후단또는제161조제1항각호외의부분후단에서준용하는경우를포함한다)에따른서명을한자와그사실을알고도이를진실또는정확하다고증명하여그뜻을기재한공인회계사ㆍ감정인또는신용평가를전문으로하는자.

• 13.------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 가.ㆍ나.(생략) 가.ㆍ나.(현행과같음)

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다.제123조에따른투자설명서(집합투자증권의경우제124조제2항제3호에따른간이투자설명서를포함한다)

다.----------------------제124조제1항및제3항에따라간이투자설명서를교부또는사용하는경우-- 라.∼사.(생략) 라.∼사.(현행과같음)14.∼29.(생략) 14.∼29.(현행과같음)제446조(벌칙)다음각호의어느하나에해당하는자는1년이하의징역또는3천만원이하의벌금에처한다. 제446조(벌칙)------------------------------------------------------------------------.1.ㆍ2.삭제3.∼20.(생략) 3.∼20.(현행과같음)21.제123조제1항,제137조제1항또는제153조를위반하여투자설명서(집합투자증권의경우제124조제2항제3호에따른간이투자설명서를포함한다),공개매수설명서또는위임장용지및참고서류를제출하지아니한자.

• 21.-----------------------------------------------------제124조제1항및제3항에따라간이투자설명서를교부또는사용하는경우-----------------------------------------------------------22.제124조제1항을위반하여투자설명서(집합투자증권의경우제124조제2항제3호에따른간이투자설명서를포함한다)를미리교부하지아니하
• 22.------------------------------제124조제1항에따라간이투자설명서를교부하는경우--------------------------------------

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고증권을취득하게하거나매도한자 -----------------------------23.∼63.(생략) 23.∼63.(현행과같음)

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