자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 일부개정령안 입법예고

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의안번호제호의결사항의결연월일2018...(제회)

자본시장과금융투자업에관한법률시행령일부개정령안

제출자국무총리이낙연(금융위원회소관)제출연월일2018...

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• 1.의결주문자본시장과금융투자업에관한법률시행령일부개정령안을별지와같이의결한다.2.제안이유「자본시장과금융투자업에관한법률」개정(‘18.3.27일공포,’18.9.28일시행)에따라,대통령령에위임된사항을정하고자하는것임.3.주요내용가.집합투자의정의규정개정에따른조문정비(안제6조제5항․제6항,제224조의2,제231조의2)연기금,공제회등만이투자자로참여하는집합투자기구를법률에서집합투자기구로볼수있도록명확하게개정됨에따라종전에시행령에서펀드의의무해지및해산사유의예외사유로규정함으로써예외적으로인정되었던조항을삭제하는등관련조문을정비함.나.집합투자기구의일시적차입사유를확대(안제83조)국내․외증권시장의폐쇄․거래정지,거래상대방의결제지연등으로투자자에대한환매가어려운경우에집합투자기구의일시적

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차입을허용함.다.집합투자업자와이해관계인간거래제한에예외를허용(안제85조)투자자에대한환매가어려운경우집합투자기구가신속하게금전을차입하여투자자를보호할수있도록이경우예외적으로이해관계인인신탁업자의고유재산으로부터의금전차입을허용함.라.집합투자재산을보관․관리하는신탁업자와집합투자업자간거래에예외를허용(안제268조)투자자에대한환매가어려운경우집합투자기구가신속하게금전을차입하여투자자를보호할수있도록이경우예외적으로신탁업자의고유재산으로자신이보관․관리하고있는집합투자재산에게금전을대여할수있도록허용4.주요토의과제없음5.참고사항가.관계법령:생략나.예산조치:별도조치필요없음

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다.합의:법무부등과합의되었음라.기타:1)신․구조문대비표,별첨 2)입법예고(2018.1.0～0.0)결과,특기할사항없음

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법률제호자본시장과금융투자업에관한법률시행령일부개정령안자본시장과금융투자업에관한법률시행령일부를다음과같이개정한다.제6조에제5항및제6항을다음과같이신설한다.⑤법제6조제6항제1호에서“대통령령으로정하는자”란제13조제2항각호의어느하나에해당하는자를말한다.⑥법제6조제6항제10호에서“대통령령으로정하는자”란다음각호의어느하나에해당하는자를말한다.1.다음각목의어느하나에해당하는공제회또는공제조합가.「경찰공제회법」에따른경찰공제회나.「과학기술인공제회법」에따른과학기술인공제회다.「교정공제회법」에따른교정공제회라.「군인공제회법」에따른군인공제회마.「대한소방공제회법」에따른대한소방공제회사.「대한지방행정공제회법」에따른대한지방행정공제회아.「한국교직원공제회법」에따른한국교직원공제회자.「한국지방재정공제회법」에따른한국지방재정공제회차.「전기공사공제조합법」에따른전기공사공제조합

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• 2.최근사업연도말현재운용자산이2조원이상이거나가입자가10만명이상인공제회또는공제조합제6조의2각호외의부분중“제6항”을“제7항”으로한다.제6조의3제1항각호외의부분중“제9항”을“제10항”으로한다.제6조의3제2항중“제6조제9항”을“제6조제10항”으로하고,“제6조제9항제1호”를“제6조제10항제1호”로하며,“제6조제9항제2호”를“제6조제10항제2호”로한다.제6조의3제3항각호외의부분중“제9항”을“제10항”으로하고,같은항제1호중“제9항”을“제10항”으로한다.제7조제3항중“제6항”을“제7항”으로하며,같은조제4항제8호중“제6항”을“제7항”으로한다.제53조제1항제5호나목중“제6항”을“제7항”으로한다.제77조의4제2항중“제9항”을“제10항”으로한다.제77조의5제2항중“제4항”을“제5항”으로하고,같은조제3항중“제5항”을“제7항”으로하며,같은조제4항중“제5항”을“제7항”으로하고,같은조제5항중“제7항”을“제9항”으로한다.제83조제2항및제3항을각각제3항및제4항으로하고,같은조에제2항을다음과같이신설한다.②법제83조제1항제3호에서“대통령령으로정하는때”란다음각호의어느하나에해당하여환매대금의지급이일시적으로곤란한때를말한다.

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• 1.증권시장이나해외증권시장의폐쇄ㆍ휴장또는거래정지,그밖에이에준하는사유로집합투자재산을처분할수없는경우2.거래상대방의결제지연등이발생한경우제85조제5호에다목을다음과같이신설한다.다.법제83조제1항에따른금전차입의거래.이경우신탁업자의고유재산과의거래로한정한다.제224조의2제1호를다음과같이하며,같은조의제2호를삭제한다.1.수익자가법제6조제6항각호의어느하나에해당하는자인경우제231조의2제1호를다음과같이하며,같은조의제2호를삭제한다.1.주주가법제6조제6항각호의어느하나에해당하는자인경우제268조제4항에제7호를다음과같이신설한다.7.제83조제1항및제2항에따른금전차입거래.이경우신탁업자의고유재산과의거래로한정한다.

부칙제1조(시행일)이영은2018년9월28일부터시행한다.

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신·구조문대비표현행개정안제6조(집합투자의적용배제)①～④(생략) 제6조(집합투자의적용배제)①～④(현행과같음)

<신설> ⑤법제6조제6항제1호에서“대통령령으로정하는자”란제13조제2항각호의어느하나에해당하는자를말한다.

<신설> ⑥법제6조제6항제10호에서“대통령령으로정하는자”란다음각호의어느하나에해당하는자를말한다.1.다음각목의어느하나에해당하는공제회또는공제조합가.「경찰공제회법」에따른경찰공제회나.「과학기술인공제회법」에따른과학기술인공제회다.「교정공제회법」에따른교정공제회라.「군인공제회법」에따른군인공제회마.「대한소방공제회법」에따른대한소방공제회사.「대한지방행정공제회

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법」에따른대한지방행정공제회아.「한국교직원공제회법」에따른한국교직원공제회자.「한국지방재정공제회법」에따른한국지방재정공제회차.「전기공사공제조합법」에따른전기공사공제조합2.최근사업연도말현재운용자산이2조원이상이거나가입자가10만명이상인공제회또는공제조합제6조의2(투자자문업의투자대상자산)법제6조제6항에서“대통령령으로정하는투자대상자산”이란다음각호의자산을말한다.1.～5.(생략)

제6조의2(투자자문업의투자대상자산)-----제7항--------------------------------------------------------------.1.～5.(현행과같음)제6조의3(전담중개업무의범위등)①법제6조제9항각호외의부분에서“대통령령으로정하는투자자”란다음각호의어느하나에해당하는투자자를말한다.1.～4.(생략)

제6조의3(전담중개업무의범위등)①-------제10항-------------------------------------------------------------------------------------.1.～4.(현행과같음)

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②법제6조제9항각호외의부분에서“대통령령으로정하는방법”이란법제6조제9항제1호부터제3호까지의업무및이조제3항각호의업무를서로연계하여제공하는것을말한다.이경우법제6조제9항제2호및제3호의업무가포함되어야한다.

②--제6조제10항--------------------------------------------제6조제10항제1호----------------------------------------------------------------------.--------제6조제10항제2호-----------------------------.③법제6조제9항제4호에서“대통령령으로정하는업무”란다음각호의어느하나에해당하는업무를말한다. ③------제10항-----------------------------------------------------------------------.1.전문투자형사모집합투자기구등(법제6조제9항에따른전문투자형사모집합투자기구등을말한다.이하같다)의투자자재산(전문투자형사모집합투자기구등의재산으로서전담중개업무의대상이되는투자자재산을말한다.이하같다)의매매에관한청약또는주문의집행업무.

• 1.----------------------------------제10항------------------------------------.----------------------------------------------------------------------------------------------------.----------------------------------------2.～7.(생략) 2.～7.(현행과같음)제7조(금융투자업의적용배제)①․②(생략) 제7조(금융투자업의적용배제)①․②(현행과같음)③법제7조제4항에서“대통령③----------------------

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령으로정하는경우”란투자중개업자가따로대가없이금융투자상품에대한투자판단(법제6조제6항에따른투자판단을말한다.이하같다)의전부나일부를일임받는경우로서다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다.

• ------------------------------------------------------------------------------제7항--------------------.--------------------------------------------------------------------------------.1.～5.(생략) 1.～5.(현행과같음)④법제7조제6항제4호에서“대통령령으로정하는경우”란다음각호인경우를말한다.④-----------------------------------------------------------------.1.～7.(생략) 1.～7.(현행과같음)8.따로대가없이다른영업에부수하여법제6조제6항에따른금융투자상품등의가치나그금융투자상품등에대한투자판단에관한자문에응하는경우
• 8.--------------------------------------제7항-----------------------------------------------------------------------------9.․10.(생략) 9.․10.(현행과같음)제53조(설명의무)①법제47조제1항에서“대통령령으로정하는사항”이란다음각호의사항을말한다. 제53조(설명의무)①---------------------------------------------------------------.1.～4.(생략) 1.～4.(현행과같음)

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• 5.투자자문업자가투자권유를하는경우에는다음각목의사항5.-------------------------------------------------가.(생략) 가.(현행과같음)나.투자자문을제공하는법제6조제6항에따른금융투자상품등의종류와범위나.-------------------------제7항------------------------------다.․라.(생략)다.․라.(현행과같음)②(생략) ②(현행과같음)제77조의4(전담중개업무에관한계약등)①(생략)제77조의4(전담중개업무에관한계약등)①(현행과같음)②법제77조의3제2항각호외의부분에서“그밖에대통령령으로정하는자”란종합금융투자사업자로부터법제6조제9항제3호의업무를위탁받은자및전문투자형사모집합투자기구등으로부터법제184조제6항제2호의업무를위탁받은일반사무관리회사를말한다.

②-------------------------------------------------------------------------------------------제10항---------------------------------------------------------------------------------------------------------------.③․④(생략) ③․④(현행과같음)제77조의5(신용공여의범위등)①(생략) 제77조의5(신용공여의범위등)①(현행과같음)②법제77조의3제4항단서에서“대통령령으로정하는경우”란②----------제5항--------------------------------

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다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다. -----------------------------------------.③법제77조의3제5항에서“대통령령으로정하는신용위험을공유하는자”란같은기업집단(「독점규제및공정거래에관한법률」제2조제2호에따른기업집단을말한다.이하이조에서같다)에속하는회사를말한다.

③-----------제7항------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.--------------------------------------.④법제77조의3제5항에서“대통령령으로정하는비율”이란100분의25를말한다.④-----------제7항------------------------------------------------.⑤법제77조의3제7항에서“대통령령으로정하는해외법인”이란종합금융투자사업자가기업집단에속하는경우로서그동일인과같은법시행령제3조제1호나목부터라목까지의어느하나에해당하는관계에있는외국법인을말한다.

⑤-----------제9항--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.⑥(생략) ⑥(현행과같음)제83조(금전차입등의제한)①(생략) 제83조(금전차입등의제한)①(현행과같음)

<신설> ②법제83조제1항제3호에서“대통령령으로정하는때”란다

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음각호의어느하나에해당하여환매대금의지급이일시적으로곤란한때를말한다.1.증권시장이나해외증권시장의폐쇄ㆍ휴장또는거래정지,그밖에이에준하는사유로집합투자재산을처분할수없는경우2.거래상대방의결제지연등이발생한경우②․③(생략) ③․④(현행②․③과같음)제85조(이해관계인과의거래제한의예외)법제84조제1항제4호에서“대통령령으로정하는거래”란다음각호의어느하나에해당하는거래를말한다.

제85조(이해관계인과의거래제한의예외)---------------------------------------------------------------------------------.1.～4.(생략) 1.～4.(현행과같음)5.이해관계인인신탁업자와의거래로서다음각목의어느하나에해당하는거래5.-------------------------------------------------------------가.․나.(생략)가.․나.(현행과같음)

<신설> 다.법제83조제1항에따른금전차입의거래.이경우신탁업자의고유재산과의거래로한정한다.

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제224조의2(의무해지가면제되는사유)법제192조제2항제5호단서에서“대통령령으로정하는경우”란다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다.

제224조의2(의무해지가면제되는사유)------------------------------------------------------------------------------------------.1.수익자가다음각목의어느하나에해당하는자인경우가.「국가재정법」제8조제1항에따른기금관리주체(이에준하는자로서제13조제2항각호의어느하나에해당하는자를포함한다)나.「농업협동조합법」에따른농업협동조합중앙회다.「수산업협동조합법」에따른수산업협동조합중앙회라.「신용협동조합법」에따른신용협동조합중앙회마.「상호저축은행법」에따른상호저축은행중앙회바.「산림조합법」에따른산림조합사.「새마을금고법」에따른새마을금고중앙회아.「우체국예금·보험에관한

• 1.------법제6조제6항각호의어느하나에해당하는자인경우

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법률」에따른체신관서자.법률에따라설립된법인또는단체로서다음의어느하나에해당하는자중에서금융위원회가정하여고시하는자　1)공제조합　2)공제회　3)그밖에이와비슷한법인또는단체로서같은직장·직종에종사하거나같은지역에거주하는구성원의상호부조,복리증진등을목적으로구성되어공제사업을하는법인또는단체1의2.～1의4.(생략)1의2.～1의4.(현행과같음)2.수익자가법제251조의제1항에따라보험회사가설정한투자신탁인경우

<삭제>3.․4.(생략) 3.․4.(현행과같음)제231조의2(의무해산이면제되는사유)법제202조제1항제7호단서에서“대통령령으로정하는경우”란다음각호의어느하나제231조의2(의무해산이면제되는사유)----------------------------------------------------------------------

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에해당하는경우를말한다.---------------------.1.주주가다음각목의어느하나에해당하는자인경우가.「국가재정법」제8조제1항에따른기금관리주체(이에준하는자로서제13조제2항각호의어느하나에해당하는자를포함한다)나.「농업협동조합법」에따른농업협동조합중앙회다.「수산업협동조합법」에따른수산업협동조합중앙회라.「신용협동조합법」에따른신용협동조합중앙회마.「상호저축은행법」에따른상호저축은행중앙회바.「산림조합법」에따른산림조합사.「새마을금고법」에따른새마을금고중앙회아.「우체국예금·보험에관한법률」에따른체신관서자.법률에따라설립된법인또는단체로서다음의어느하나에해당하는자중에서

• 1.-----법제6조제6항각호의어느하나에해당하는자인경우

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• 18 -

금융위원회가정하여고시하는자　1)공제조합　2)공제회　3)그밖에이와비슷한법인또는단체로서같은직장·직종에종사하거나같은지역에거주하는구성원의상호부조,복리증진등을목적으로구성되어공제사업을하는법인또는단체1의2.～1의4.(생략)1의2.～1의4.(현행과같음)2.주주가법제251조제1항에따라보험회사가설정한투자신탁인경우

<삭제>3.～4.(생략) 3.～4.(현행과같음)제268조(증권의예탁등)①～③(생략) 제268조(증권의예탁등)①～③(현행과같음)④법제246조제5항단서에서“대통령령으로정하는경우”란다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다.다만,제2호및제3호의경우에는집합투자재산중금융기관에예치한

④----------------------------------------------------------------------------------------.----------------------------------------------------------

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총금액또는단기대출한총금액의100분의10을초과할수없다. ----------------------------------------------------.1.～6.(생략) 1.～6.(현행과같음).

<신설> 7.제83조제1항및제2항에따른금전차입거래.이경우신탁업자의고유재산과의거래로한정한다.

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〈의안소관부서명〉금융위원회자산운용과연락처(02)2100-2662

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