금융투자업규정 일부개정규정안 규정변경예고

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의안번호제호의결사항의결연월일2018...(제회)

금융투자업규정일부개정규정안

제출자위원장최종구제출연월일2018...

2080932 / 2018-06-26 16:30 문 서 보 안 을 생 활 화 합 시 다.

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• 1.의결주문금융투자업규정일부개정규정안을별지와같이의결한다.2.제안이유「자본시장과금융투자업에관한법률」개정(‘18.3.27일공포,’18.9.28일시행)에따라,이와연관된「금융투자업규정」의조문을수정하고자하는것임.3.주요내용가.의무해지면제관련규정삭제(안제7-11조의2제1항등)복수의투자자로부터금전등을위탁받은경우가아니더라도집합투자로볼수있도록일부예외를허용하도록법률이개정됨에따라기존에집합투자기구의의무적해지또는해산사유의예외로인정되었던조문을삭제함.4.주요토의과제없음5.참고사항가.관계법령:생략나.예산조치:별도조치필요없음

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다.기타:1)신ㆍ구조문대비표,별첨 2)규정변경예고(2018.0.0.～0.0)결과,특기할사항없음 3)행정규제:규제개혁위원회와협의결과,이견없음

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고시제호금융투자업규정일부개정규정안금융투자업규정일부를다음과같이개정한다.제4-7조의3제1호중“제6항”을“제7항”으로한다.제4-99조제2호각목외의부분본문중“제9항”을“제10항”으로한다.제7-11조의2제1항을삭제한다.제7-11조의4제1항을삭제한다. 부칙제1조(시행일)이규정은2018년9월28일부터시행한다.

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신ㆍ구조문대비표현행개정안제4-7조의3(투자자문업자의설명의무)영제53조제1항5호라목에서금융위원회가정하여고시하는사항이란다음각호의사항을말한다.

제4-7조의3(투자자문업자의설명의무)----------------------------------------------------------------------------.1.법제6조제6항에따른금융투자상품등을예치받거나운용·판매(중개를포함한다)하는자(이하이조에서“금융투자상품판매회사등”이라한다)의수수료수입또는투자자의매매거래규모등에연동하여다른금융투자상품판매회사등(임직원을포함한다)으로부터직접또는간접의대가를지급받는경우그사실과대가의산정방식및규모

• 1.------제7항--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------2.～4.(생략) 2.～4.(현행과같음)제4-99조(용어의정의)이장에서사용하는용어의정의는다음각호와같다. 제4-99조(용어의정의)--------------------------------------------.1.(생략) 1.(현행과같음)2.“전담신용공여”란영제69조2.-----------------------

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제2항에따라종합금융투자사업자가다음각목의어느하나에해당하는방법으로법제6조제9항에따른전담중개업무(이하“전담중개업무”라한다)를제공받는전문투자형사모집합투자기구등(법제6조제9항에따른전문투자형사모집합투자기구등을말한다.이하같다)에대하여금전을대출하거나증권을대여하는것을말한다.

• -----------------------------------------------------------------------제10항---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.--------------------------------------------------------.가.․나.(생략)가.․나.(현행과같음)3.～5.(생략) 3.～5.(현행과같음)제7-11조의2(의무해지가면제되는투자신탁의요건)제7-11조의2(의무해지가면제되는투자신탁의요건)①영제224조의2제1호자목에서“금융위원회가정하여고시하는자”란다음각호의어느하나에해당하는자를말한다.1.다음각목의어느하나에해당하는공제회또는공제조합가.「경찰공제회법」에따른경찰공제회나.「과학기술인공제회법」

<삭제>

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에따른과학기술인공제회다.「교정공제회법」에따른교정공제회라.「군인공제회법」에따른군인공제회마.「대한소방공제회법」에따른대한소방공제회사.「대한지방행정공제회법」에따른대한지방행정공제회아.「한국교직원공제회법」에따른한국교직원공제회자.「한국지방재정공제회법」에따른한국지방재정공제회차.「전기공사공제조합법」에따른전기공사공제조합2.최근사업연도말현재운용자산이2조원이상이거나가입자가10만명이상인공제회또는공제조합②․③(생략) ②․③(현행과같음)제7-11조의4(의무해산이면제되는투자회사의요건)제7-11조의4(의무해산이면제되는투자회사의요건)①영제231조의2제1호자목에서“금융위원회가정하여고시

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하는자”란제7-11조의2제1항각호의어느하나에해당하는자를말한다.②․③(생략) ②․③(현행과같음)

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