금융투자업규정 일부개정규정안 규정변경예고

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고시제호금융투자업규정일부개정규정안금융투자업규정일부를다음과같이개정한다.제4-1조제1항중“「전자금융거래법」제2조제13호에따른직불전자지급수단과같은조제14호에따른선불전자지급수단의발행및관리업무”를“「전자금융거래법」에따른전자금융업무”로한다.제4-36조제1항에제3호를다음과같이신설한다.3.투자매매업자또는투자중개업자가모바일시스템을통해문자메시지또는이와비슷한방법으로통지하고전송여부를확인하도록하는방법제4-37조제1항각호외의부분본문중“매매,그밖의거래”를각각“금융투자상품의거래”로하고,같은항에제4호및제5호를각각다음과같이신설한다.4.영제7조제3항제4호에따라투자중개업자가투자자로부터일임받은권한을행사하여법제229조제5호에따른단기금융집합투자기구의집합투자증권등을매수또는매도하였거나증권을환매를조건으로매수또는매도한내역이외에월간금융투자상품의거래가없는계좌에대하여투자자의요구시즉시통지할수있도록지점,그밖의영업소에이를비치한경우

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• 5.제4-77조제7호에따른맞춤식자산관리계좌(WrapAccount)에대하여법제99조에따라투자일임보고서를교부한경우제4-37조제2항후단중“투자자에게”를“투자자에게영제70조제1항제2호의방법으로”로한다.제5-18조제1항에제3호를다음과같이신설한다.3.외국정부가발행한국채증권제5-18조제2항제2호에라목을다음과같이신설한다.라.영제124조의2제2항각호의요건을모두충족하는외국정부가발행하는국채증권부칙제1조(시행일)이규정은고시한날부터시행한다.
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신ㆍ구조문대비표현행개정안제4-1조(겸영업무)①영제43조제3항제10호에서“금융위원회가정하여고시하는금융업무”란「전자금융거래법」제2조제13호에따른직불전자지급수단과같은조제14호에따른선불전자지급수단의발행및관리업무를말한다.

제4-1조(겸영업무)①-------------------------------------------------------「전자금융거래법」에따른전자금융업무----------.

②ㆍ③(생략) ②ㆍ③(현행과같음)제4-36조(매매거래등의통지)①영제70조제1항제2호라목에서“금융위원회가정하여고시하는방법”이란다음각호의어느하나에해당하는방법을말한다.다만,투자자가영제70조제1항제2호가목부터다목까지의방법으로매매성립내용을통지받고자하는경우에는그러하지아니하다.

제4-36조(매매거래등의통지)①------------------------------------------------------------------------------------------------------.-------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.ㆍ2.(생략) 1.ㆍ2.(현행과같음)

<신설> 3.투자매매업자또는투자중개업자가모바일시스템을통해문자메시지또는이와비슷한방법으로통지하고전송여부

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를확인하도록하는방법②ㆍ③(생략) ②ㆍ③(현행과같음)제4-37조(월간매매내역등의통지등)①투자매매업자또는투자중개업자는월간매매,그밖의거래가있는계좌에대하여월간매매내역·손익내역,월말잔액·잔량현황,월말현재파생상품의미결제약정현황·예탁재산잔고·위탁증거금필요액현황등(이하“월간매매내역등”이라한다)을다음달20일까지,반기동안매매,그밖의거래가없는계좌에대하여는반기말잔액·잔량현황을그반기종료후20일까지영제70조제1항제2호의방법으로투자자에게통지하여야한다.다만,다음각호의어느하나에해당하는경우에는월간매매내역등또는반기말잔액·잔량현황을통지한것으로본다.

제4-37조(월간매매내역등의통지등)①-------------------------------금융투자상품의거래-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------금융투자상품의거래---------------------------------------------------------------------------------------------------------.-----------------------------------------------------------------------------------------------.1.∼3.(생략) 1.∼3.(현행과같음)

<신설> 4.영제7조제3항제4호에따라투자중개업자가투자자로부터일임받은권한을행사하여법

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제229조제5호에따른단기금융집합투자기구의집합투자증권등을매수또는매도하였거나증권을환매를조건으로매수또는매도한내역이외에월간금융투자상품의거래가없는계좌에대하여투자자의요구시즉시통지할수있도록지점,그밖의영업소에이를비치한경우

<신설> 5.제4-77조제7호에따른맞춤식자산관리계좌(WrapAccount)에대하여법제99조에따라투자일임보고서를교부한경우②투자매매업자또는투자중개업자는거래인감변경,증권카드재발급,지점,그밖의영업소간이관·이수,통합계좌에서의해제등이발생한투자자계좌에대하여는잔액·잔량조회를실시하여야한다.이경우파생상품의투자매매업자또는투자중개업자는미결제약정현황및위탁자예탁재산내역을투자자에게지체없이통지하여야한다.

②-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.-------------------------------------------------------------------------------투자자에게영제70조제1항제2호의방법으

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로----------------------.③(생략) ③(현행과같음)제5-18조(매매대상증권)①영제181조제1항제1호에서“금융위원회가정하여고시하는증권”이란다음각호의어느하나에해당하는증권을말한다.

제5-18조(매매대상증권)①------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.ㆍ2.(생략) 1.ㆍ2.(현행과같음)

<신설> 3.외국정부가발행한국채증권②대고객조건부매매의대상이되는증권은다음각호의요건을모두충족하여야한다.②--------------------------------------------------------------------.1.(생략) 1.(현행과같음)2.다음각목의어느하나에해당하는증권일것2.-------------------------------------가.∼다.(생략)가.∼다.(현행과같음)

<신설> 라.영제124조의2제2항각호의요건을모두충족하는외국정부가발행하는국채증권③ㆍ④(생략) ③ㆍ④(현행과같음)