자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 일부개정령안 입법예고

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대통령령제호자본시장과금융투자업에관한법률시행령일부개정령안자본시장과금융투자업에관한법률시행령일부를다음과같이개정한다.제7조제4항제4호중“법제286조제1항제5호”을“법제286조제1항제5호및이영제307조제2항제6호”로한다.제11조제2항각호외의부분중“주권등의경우”를“주권등또는제178조제1항제2호에따른방법으로장외거래를하는지분증권의경우”로한다.제64조제2항제1호본문중“제178조”를“제178조제1항제1호”로한다.제120조제1항제1호중“제178조”를“제178조제1항제1호”로한다.제137조제3항제1호중“제178조”를“제178조제1항제1호”로한다.제178조제1항각호외의부분중“법제286조제1항제5호”를“법제286조제1항제5호및이영제307조제2항제6호”로하고,“주권”을“지분증권”으로한다.제178조제1항제1호및제2호를각각다음과같이하고,같은항제3호및제4호를각각삭제하며,같은항제1호에각목을다음과같이신설한다.1.불특정다수인이참여하는경우.이경우상장되지아니한주권의장

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외매매거래에관한업무만을다음각목의기준에따라수행하여야한다.가.동시에다수의자를각당사자로하여당사자가매매하고자제시하는주권의종목,매수하고자제시하는가격(이하"매수호가"라한다)또는매도하고자제시하는가격(이하"매도호가"라한다)과그수량을공표할것나.주권의종목별로금융위원회가정하여고시하는단일의가격또는당사자간의매도호가와매수호가가일치하는경우에는그가격으로매매거래를체결시킬것다.매매거래대상주권의지정·해제기준,매매거래방법,결제방법등에관한업무기준을정하여금융위원회에보고하고,이를일반인이알수있도록공표할것라.금융위원회가정하여고시하는바에따라재무상태·영업실적또는자본의변동등발행인의현황을공시할것2.협회가장외매매거래에관한업무를수행하는경우로서제11조제2항각호의어느하나에해당하는자만이참여하는경우에는업무방법등이금융위원회가정하여고시하는기준을충족할것제307조제2항제6호를제7호로하고,같은항에제6호를다음과같이신설한다.6.증권시장에상장되지아니한지분증권(주권을제외한지분증권을말한다)의장외매매거래에관한업무

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• 3 -

제354조의2에제4호를다음과같이신설한다.4.협회가제307조제2항제6호에따라지분증권(주권을제외한지분증권을말한다)의장외매매거래에관한업무를하는경우부칙제1조(시행일)이영은공포한날부터시행한다.

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현행개정안제7조(금융투자업의적용배제)①∼③(생략) 제7조(금융투자업의적용배제)①∼③(현행과같음)④법제7조제6항제4호에서"대통령령으로정하는경우"란다음각호인경우를말한다.④-------------------------------------------------------------------.1.∼3.(생략) 1.∼3.(현행과같음)4.법제283조에따라설립된한국금융투자협회(이하"협회"라한다)가법제286조제1항제5호에따른업무를하는경우4.------------------------------------------------------법제286조제1항제5호및이영제307조제2항제6호-------------------5.∼10.(생략)5.∼10.(현행과같음)⑤(생략) ⑤(현행과같음)제11조(증권의모집ㆍ매출)①(생략) 제11조(증권의모집ㆍ매출)①(현행과같음)②제1항각호외의부분단서에도불구하고법률제11845호자본시장과금융투자업에관한법률일부개정법률부칙제15조제1항에따라거래소허가를받은것으로보는한국거래소(이하"한국거래소"라한다)가「중소기업기본법」제2조에따

②----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

신ㆍ구조문대비표

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른중소기업이발행한주권등을매매하기위하여개설한증권시장으로서금융위원회가정하여고시하는증권시장(이하"코넥스시장"이라한다)에주권을상장한법인(해당시장에주권을상장하려는법인을포함한다)이발행한주권등의경우에는다음각호의어느하나에해당하는자를합산대상자에서제외한다.

• -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------주권등또는제178조제1항제2호에따른방법으로장외거래를하는지분증권의경우--------------------------------------------------------.1.∼5.(생략) 1.∼5.(현행과같음)③ㆍ④(생략) ③ㆍ④(현행과같음)제64조(임직원의금융투자상품매매)①(생략) 제64조(임직원의금융투자상품매매)①(현행과같음)②법제63조제1항에따라다음각호의어느하나에해당하는금융투자상품을매매하는경우에는법제63조제1항각호의방법에따라야한다.다만,다음각호의금융투자상품이법제9조제4항에따른투자일임계약에따라매매되는경우에는법제63조제1항제3호를적용하지아

②---------------------------------------------------------------------------------------------------------------.----------------------------------------------------------------------------------------------------------

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• 6 -

니한다. ------.1.증권시장에상장된지분증권(제178조에따른장외거래방법에의하여매매가이루어지는주권을포함한다).다만,다음각목의어느하나에해당하는것은제외한다.

• 1.-----------------------제178조제1항제1호------------------------------------------------------.----------------------------------------------.가.ㆍ나.(생략)가.ㆍ나.(현행과같음)2.∼6.(생략) 2.∼6.(현행과같음)③ㆍ④(생략) ③ㆍ④(현행과같음)제120조(모집또는매출의신고대상)①법제119조제1항에따라증권의모집또는매출을하기위하여신고서를제출하여야하는경우는다음각호와같다.

제120조(모집또는매출의신고대상)①---------------------------------------------------------------------------------------------.1.모집또는매출하려는증권의모집가액또는매출가액과해당모집일또는매출일부터과거1년동안이루어진증권의모집또는매출로서그신고서를제출하지아니한모집가액또는매출가액[소액출자자(그증권의발행인과인수인은제외한다)가제178조에따른장외거래방법에따라증권을매출하는경우에는해당매출가

• 1.------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------제178조제1항제1호----------------------------------------------

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액은제외한다]각각의합계액이10억원이상인경우----------------------------------------------2.(생략) 2.(현행과같음)②(생략) ②(현행과같음)제137조(신고서를제출하지아니하는모집ㆍ매출)①ㆍ②(생략)제137조(신고서를제출하지아니하는모집ㆍ매출)①ㆍ②(현행과같음)③증권의매출이다음각호의요건을모두충족하는경우에는해당증권의발행인은제1항에따른조치를이행한것으로본다.

③--------------------------------------------------------------------------------------------------.1.해당증권의매출이제178조에따른장외거래방법에의할것 1.-----------------제178조제1항제1호-------------------------2.ㆍ3.(생략) 2.ㆍ3.(생략)④ㆍ⑤(생략) ④ㆍ⑤(생략)제178조(협회등을통한장외거래)①협회가법제286조제1항제5호에따라증권시장에상장되지아니한주권의장외매매거래에관한업무를수행하거나종합금융투자사업자가제77조의6제1항제1호에따라증권시장에상장되지아니한주권의장

제178조(협회등을통한장외거래)①-------법제286조제1항제5호및이영제307조제2항제6호------------------------------지분증권----------------------------------------------------------------------------------

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외매매거래에관한업무를수행하는경우에는다음각호의기준을준수하여야한다.---------------------------------------------------------------------------------------------.1.동시에다수의자를각당사자로하여당사자가매매하고자제시하는주권의종목,매수하고자제시하는가격(이하"매수호가"라한다)또는매도하고자제시하는가격(이하"매도호가"라한다)과그수량을공표할것

• 1.불특정다수인이참여하는경우.이경우상장되지아니한주권의장외매매거래에관한업무만을다음각목의기준에따라수행하여야한다.

<신설> 가.동시에다수의자를각당사자로하여당사자가매매하고자제시하는주권의종목,매수하고자제시하는가격(이하"매수호가"라한다)또는매도하고자제시하는가격(이하"매도호가"라한다)과그수량을공표할것나.주권의종목별로금융위원회가정하여고시하는단일의가격또는당사자간의매도호가와매수호가가일치하는경우에는그

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• 9 -

가격으로매매거래를체결시킬것다.매매거래대상주권의지정·해제기준,매매거래방법,결제방법등에관한업무기준을정하여금융위원회에보고하고,이를일반인이알수있도록공표할것라.금융위원회가정하여고시하는바에따라재무상태·영업실적또는자본의변동등발행인의현황을공시할것2.주권의종목별로금융위원회가정하여고시하는단일의가격또는당사자간의매도호가와매수호가가일치하는경우에는그가격으로매매거래를체결시킬것

• 2.협회가장외매매거래에관한업무를수행하는경우로서제11조제2항각호의어느하나에해당하는자만이참여하는경우에는업무방법등이금융위원회가정하여고시하는기준을충족할것3.매매거래대상주권의지정·해제기준,매매거래방법,결제방법등에관한업무기준을정하여금융위원회에보고하고,이를일반인이알수있도록공

<삭제>

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• 10 -

표할것4.금융위원회가정하여고시하는바에따라재무상태·영업실적또는자본의변동등발행인의현황을공시할것

<삭제>

②(생략) ②(현행과같음)제307조(업무등)①(생략)제307조(업무등)①(현행과같음)②법제286조제1항제10호에서“대통령령으로정하는업무"란다음각호의업무를말한다.②---------------------------------------------------------------------.1.∼5.(생략) 1.∼5.(현행과같음)

<신설> 6.증권시장에상장되지아니한지분증권(주권을제외한지분증권을말한다)의장외매매거래에관한업무6.(생략) 7.(현행제6호와같음)제354조의2(무허가시장개설행위금지의예외)법제373조제3호에서"대통령령으로정하는경우"란다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다.

제354조의2(무허가시장개설행위금지의예외)법제373조제3호에서"대통령령으로정하는경우"란다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다.1.∼3.(생략) 1.∼3.(현행과같음)

<신설> 4.협회가제307조제2항제6호에따라지분증권(주권을제외한

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지분증권을말한다)의장외매매거래에관한업무를하는경우