금융투자업규정 일부개정규정안 규정변경예고

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고시제호금융투자업규정일부개정규정안금융투자업규정일부를다음과같이개정한다.제1-7조의2제1항및제2항을각각다음과같이하고,같은조에제3항부터제8항까지를각각다음과같이신설한다.①영제10조제3항제17호본문에서“금융위원회가정하여고시하는금융투자업자”(이하“지정업자”라한다)란법제31조제3항단서에따른금융투자업자중영제35조제2항제2호각목의기준을모두충족하는자를말한다.②영제10조제3항제17호나목에서“금융위원회가정하여고시하는금융투자상품”이란다음각호의상품을제외한금융투자상품을말한다.1.국가,지방자치단체또는영제119조제1항각호의법률에따라직접설립된법인이발행하거나원리금의지급을보증한채권2.법제229조에따른단기금융집합투자기구의집합투자증권3.제5-18조제2항각호의요건을모두충족하는환매조건부매수증권③영제10조제3항제17호라목전단에서“금융위원회가정하여고시하는소득액”이란같은호가목에따른관련자료를제출한날을기준으로본인의직전년도소득액이1억원이상이거나본인과그배우자의직전년도소득액의합계금액이1억5천만원이상일것을말한다.

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④영제10조제3항제17호라목전단에서“금융위원회가정하여고시하는전문가”란다음각호의어느하나에해당하는자를말한다.1.공인회계사ㆍ감정평가사ㆍ변호사ㆍ변리사ㆍ세무사2.법제286조제1항제3호다목에따라한국금융투자협회(이하“협회”라한다)에서시행하는투자운용인력의능력을검증할수있는시험에합격한자3.영제285조제3항제1호에따른시험에합격한자4.별표2제1호사목에서규정한협회가시행하는재무위험관리사시험에합격한자(이에준하는국제자격증소지자를포함한다)5.법제286조제1항제3호각목의어느하나에해당하는주요직무종사자의등록요건을갖춘자중협회가정하는자6.그밖에금융투자상품에관한전문성을구비하여투자에따른위험감수능력이있는자로서금융감독원장이정하는자⑤영제10조제3항제17호라목후단에서“금융위원회가정하여고시하는자산기준”이란같은호가목에따른관련자료를제출한날전날을기준으로가구의총자산가액중다음각호의금액을차감한가액이5억원이상일것을말한다.1.가구원이소유하는부동산에거주중인경우해당부동산의가액2.가구원이임차한부동산에거주중인경우임대차계약서상의보증금및전세금3.가구의총부채중거주중인부동산으로담보되는금액을제외한

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금액⑥영제10조제3항제17호전단에따른금융위원회의지정은같은호가목에따른관련자료를제출한날부터2년간효력이있다.⑦지정업자는전문투자자로지정한자가그지정의취소를서면으로신청하는경우지정을취소하여야하며,지정을취소하지아니하는경우특별한사정이없는한지정의취소를신청한다음영업일에지정이취소된것으로본다.이경우,취소의효력은취소된이후의거래에한하여발생한다.⑧금융감독원장은제3항의소득액및제5항의자산가액의산정방법등전문투자자의지정요건에관한세부사항을정할수있다.제1-8조제1항각호외의부분중“관련자료를제출하고자하는자”를“금융위원회에관련자료를제출하고자하는자”로한다.제1-8조제1항제5호중“소득액또는재산가액”을“다음각목의어느하나에해당하는사항”으로하고,같은호에가목부터다목까지를각각다음과같이신설한다.가.제출인의직전년도소득액또는제출인과그배우자의직전년도소득액의합계금액나.제출인의제1-7조제4항각호의어느하나에해당하는지여부및내역다.제출인이속하는가구의총자산가액및제1-7조제5항각호의금액

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제1-8조제2항제3호를다음과같이한다.3.제1항의서류에기재한같은항제5호각목의어느하나에해당하는사항을증명할수있는서류(영제10조제3항제17호가목에따른제출인에한정한다.)제1-8조제3항중“마목”을“바목”으로하고,“고유번호를부여하여전문투자자확인증을발급받아야한다.”를“다음각호의조치를취하여야한다.”로하며,같은항에제1호및제2호를각각다음과같이신설한다.1.법인또는단체:고유번호를부여한전문투자자확인증발급2.개인:전문투자자로지정한후고유번호를부여한전문투자자지정확인증발급제1-8조제5항및제8항중“전문투자자확인증”을각각“확인증”으로한다. 부칙제1조(시행일)이규정은고시한날부터시행한다.제2조(전문투자자의기준에관한경과조치)이규정시행전에종전의제1-8조제1항에따라서류를협회에제출한자에대하여는제1-7조의2및제1-8조의개정규정에도불구하고종전의규정에따른다.

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신ㆍ구조문대비표현행개정안제1-7조의2(전문투자자의기준)제1-7조의2(전문투자자의기준)①영제10조제3항제17호라목에서“금융위원회가정하여고시하는기준”이란같은호가목에따라관련자료를제출한날을기준으로직전년도의소득액이1억원이상이거나관련자료를제출한날전날의재산가액이10억원이상일것을말한다.

①영제10조제3항제17호본문에서“금융위원회가정하여고시하는금융투자업자”(이하“지정업자”라한다)란법제31조제3항단서에따른금융투자업자중영제35조제2항제2호각목의기준을모두충족하는자를말한다.②한국금융투자협회(이하“협회”라한다)는제1항의소득액및재산가액의산정방법,소득액및재산가액을증명하기위해제출할수있는서류의범위,그밖에전문투자자자격요건충족여부를확인하는데필요한세부사항을정할수있다.

②영제10조제3항제17호나목에서“금융위원회가정하여고시하는금융투자상품”이란다음각호의상품을제외한금융투자상품을말한다.1.국가,지방자치단체또는영제119조제1항각호의법률에따라직접설립된법인이발행하거나원리금의지급을보증한채권2.법제229조에따른단기금융집합투자기구의집합투자증권3.제5-18조제2항각호의요건을모두충족하는환매조건부매수증권

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<신설> ③영제10조제3항제17호라목전단에서“금융위원회가정하여고시하는소득액”이란같은호가목에따른관련자료를제출한날을기준으로본인의직전년도소득액이1억원이상이거나본인과그배우자의직전년도소득액의합계금액이1억5천만원이상일것을말한다.

<신설> ④영제10조제3항제17호라목전단에서“금융위원회가정하여고시하는전문가”란다음각호의어느하나에해당하는자를말한다.1.공인회계사ㆍ감정평가사ㆍ변호사ㆍ변리사ㆍ세무사2.법제286조제1항제3호다목에따라한국금융투자협회(이하“협회”라한다)에서시행하는투자운용인력의능력을검증할수있는시험에합격한자3.영제285조제3항제1호에따른시험에합격한자4.별표2제1호사목에서규정한협회가시행하는재무위험관리사시험에합격한자(이에

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준하는국제자격증소지자를포함한다)5.법제286조제1항제3호각목의어느하나에해당하는주요직무종사자의등록요건을갖춘자중협회가정하는자6.그밖에금융투자상품에관한전문성을구비하여투자에따른위험감수능력이있는자로서금융감독원장이정하는자

<신설> ⑤영제10조제3항제17호라목후단에서“금융위원회가정하여고시하는자산기준”이란같은호가목에따른관련자료를제출한날전날을기준으로가구의총자산가액중다음각호의금액을차감한가액이5억원이상일것을말한다.1.가구원이소유하는부동산에거주중인경우해당부동산의가액2.가구원이임차한부동산에거주중인경우임대차계약서상의보증금및전세금3.가구의총부채중거주중인부동산으로담보되는금액을

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제외한금액

<신설> ⑥영제10조제3항제17호전단에따른금융위원회의지정은같은호가목에따른관련자료를제출한날부터2년간효력이있다.

<신설> ⑦지정업자는전문투자자로지정한자가그지정의취소를서면으로신청하는경우지정을취소하여야하며,지정을취소하지아니하는경우특별한사정이없는한지정의취소를신청한다음영업일에지정이취소된것으로본다.이경우,취소의효력은취소된이후의거래에한하여발생한다.

<신설> ⑧금융감독원장은제3항의소득액및제5항의자산가액의산정방법등전문투자자의지정요건에관한세부사항을정할수있다.제1-8조(전문투자자의관련자료제출) 제1-8조(전문투자자의관련자료제출)①영제10조제3항제16호가목및제17호가목에따라관련자료를제출하고자하는자(이하이조에서“제출인”이라한다)①---------------------------------------금융위원회에관련자료를제출하고자하는자-------------------

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는다음각호의사항을기재한서류를협회에제출하여야한다. -----------------------------------------------------------------.1.∼4.(생략) 1.∼4.(현행과같음)5.소득액또는재산가액(영제10조제3항제17호에따른제출인에한정한다.)5.다음각목의어느하나에해당하는사항---------------------------------------.

<신설> 가.제출인의직전년도소득액또는제출인과그배우자의직전년도소득액의합계금액

<신설> 나.제출인의제1-7조제4항각호의어느하나에해당하는지여부및내역

<신설> 다.제출인이속하는가구의총자산가액및제1-7조제5항각호의금액②제1항의관련자료에는다음각호의서류를첨부하여야한다. ②--------------------------------------------------.1.∼2.(생략) 1.∼2.(현행과같음)3.소득액또는재산가액을증명할수있는서류(영제10조제3항제17호가목에따른제출인3.제1항의서류에기재한같은항제5호각목의어느하나에해당하는사항을증명할.

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에한정한다.) 수있는서류(영 제10조제3항제17호가목에 따른 제출인에 한정한다.)③협회는제1항에따라관련자료를접수받은때에는영제10조제3항제16호나목·다목또는제17호나목부터마목까지의요건을충족하는지확인한후에제출인별로고유번호를부여하여전문투자자확인증을발급하여야한다.

③-------------------------------------------------------------------------------------------바목----------------------------------------다음각호의조치를취하여야한다.

<신설> 1.법인또는단체:고유번호를부여한전문투자자확인증발급

<신설> 2.개인:전문투자자로지정한후고유번호를부여한전문투자자지정확인증발급④(생략) ④(현행과같음)⑤협회는제3항에따라전문투자자확인증을발급한경우그명부를기록·유지하여야한다. ⑤-----------------확인증-----------------------------------.⑥∼⑦(생략)⑥∼⑦(현행과같음)⑧제1항에따른서류의서식및작성방법,제3항에따른전⑧--------------------------------------------확.

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문투자자확인증및제5항에따른명부의기재사항등에관하여필요한사항은협회가정한다. 인증------------------------------------------------------------------.