금융투자업규정 일부개정규정안 행정예고

• 1 -

고시제호금융투자업규정일부개정규정안금융투자업규정일부를다음과같이개정한다.제4-6조제3항제4호중“전자단기사채”를“단기사채(「주식·사채등의전자등록에관한법률」제2조제1호나목에따른권리로서같은법제59조각호의요건을모두갖추고전자등록된것을말한다.이하같다)”로하고,같은조제5항제3호를다음과같이한다.3.「주식·사채등의전자등록에관한법률」에따른단기사채등제4-6조제8항제1호중“「전자단기사채등의발행및유통에관한법률」에따른전자단기사채등”을“「주식·사채등의전자등록에관한법률」에따른단기사채등”으로하고,같은조제8항제5호중“예탁결제원”을“예탁결제원,전자등록기관(「주식·사채등의전자등록에관한법률」에따른전자등록기관을말한다.이하같다)”로한다.제4-21조제1호다목을다음과같이한다.다.투자자소유의전자등록주식등(「주식·사채등의전자등록에관한법률」에따른전자등록주식등을말한다.이하같다)또는예탁증권을담보로하는금전의융자(이하“증권담보융자”라한다).이경우매도되었거나환매청구된전자등록주식등또는예탁증권을포함한다.제4-24조제3항중“예탁증권담보융자”를“증권담보융자”로한다.

• 2 -

제4-36조제1항제1호중“예탁결제원”을각각“예탁결제원또는전자등록기관”으로한다.제4-66조제4항중“예탁결제원”을각각“전자등록기관”으로한다.제4-87조제1항제6호가목중“「전자단기사채등의발행및유통에관한법률」제2조제1호에따른전자단기사채”를“단기사채”로한다.제4-102조제1항중“예탁증권담보융자”를“증권담보융자”로한다.제4-102조의6제6호중“전자단기사채”를“단기사채”로한다.제5-4조제1항중“「전자단기사채등의발행및유통에관한법률」에따른전자단기사채등”을“「주식·사채등의전자등록에관한법률」에따른단기사채등”으로하고,같은조제2항중“「국채법」및「공사채등록법」”을“「국채법」”으로,“등록필통지서또는등록필증”을“등록필통지서”로한다.제5-4조제3항단서중“예탁결제원”을“예탁결제원또는전자등록기관”으로하고,같은조제3항제1호중“예탁결제원이작성·비치하는예탁자계좌부”를“다음각목의구분에따른장부”로하고,같은호에가목및나목을각각다음과같이신설한다.가.예탁대상증권등(「자본시장과금융투자업에관한법률」제308조제2항에따른예탁대상증권등을말한다.이하같다):예탁결제원이작성·관리하는예탁자계좌부나.전자등록주식등(「주식·사채등의전자등록에관한법률」제2조제4호에따른전자등록주식등을말한다.이하같다):전자등록기관이작성·관리하는전자등록계좌부(「주식·사채등의전자등록

• 3 -

에관한법률」제2조제3호에따른전자등록계좌부를말한다.이하같다)제5-21조제2항중“보관·관리하고있는”을“보관하게되는”으로,“투자자예탁분임을명시하여지체없이예탁결제원에예탁”을“다음각호의구분에따라관리”로하고,같은항에제1호및제2호를각각다음과같이신설한다.1.예탁대상증권등:투자자예탁분임을명시하여지체없이예탁결제원에예탁2.전자등록주식등:고객계좌부(「주식·사채등의전자등록에관한법률」제22조제2항에따라작성되는고객계좌부를말한다.이하같다)에지체없이증가의전자등록(「주식·사채등의전자등록에관한법률」제2조제2호에따른전자등록을말한다.이하같다)제5-22조제3항제1호중“예탁결제원에예탁”를“보관

관리”로,“예탁결제원”을“예탁결제원또는전자등록기관”으로한다.제5-25조제1항중“예탁결제원”을“전자등록기관”으로한다.제5-26조제1항제1호중“이하이호에서같다”를“이하이항에서같다”로하고,같은항에제1호의2를다음과같이신설한다.1의2.대차거래대상증권및담보증권이전자등록주식등인경우에는전자등록기관의계좌관리기관등자기계좌부(「주식·사채등의전자등록에관한법률」제22조제2항에따라작성되는계좌관리기관등자기계좌부를말한다.이하같다)또는투자매매업자등의고객계좌부상계좌간대체(다만,담보증권의계좌간대체의전자등록은「주

• 4 -

식·사채등의전자등록에관한법률」제31조제1항에의한질권설정의전자등록으로갈음할수있다)제5-26조제2항중“예탁결제원”을“전자등록기관”으로한다.제6-4조제1항중“예탁결제원”을각각“전자등록기관”으로한다.제6-7조제1항제13호중“예탁결제원”을“전자등록기관”으로한다.제6-8조제1항제1호부터제3호까지및같은조제2항제1호중“예탁결제원”을각각“전자등록기관”으로한다.제6-10조제3항제3호본문중“예탁결제원”을“전자등록기관”으로,“예탁자계좌”를“계좌관리기관등자기계좌”로한다.제6-21조제1항본문중“취득또는처분하는증권및증권을발행하지아니하고등록발행된채권”을“취득또는처분하는증권”으로,“외국보관기관(이하“보관기관”이라한다)에보관”을“외국보관기관(이하“보관기관”이라한다)을통하여전자등록”으로하며,같은항에단서를삭제한다.제6-24조중“예탁결제원”을“전자등록기관”으로한다.제7-16조제3항제4호라목을다음과같이한다.라.단기사채제7-19조제1항제3호중“전자단기사채”를“단기사채”로한다.제7-29조제2항중“예탁결제원이작성·비치하는예탁자계좌부상계좌간대체의방법”을“전자등록계좌부상계좌간대체의전자등록방법”으로한다.제7-34조제2항중“예탁결제원”을“전자등록기관”으로한다.

• 5 -

제7-41조제3항중“예탁결제원”을각각“전자등록기관”으로한다.제8-2조의2각호외의부분중“다음각호의어느하나에해당하는경우”를“법제286조제1항제5호에따른협회를통한장외매매거래가불가능한경우”로하고,같은조에제1호부터제3호까지를각각삭제한다.제8-19조의14제1항제1호를다음과같이한다.1.단기사채부칙제1조(시행일)이규정의개정규정은2019년9월16일부터시행한다.제2조(등록채권에관한경과조치)이규정시행당시종전의「공사채등록법」에따른등록채권의결제는제5-4조제2항의규정에도불구하고등록필증의교부로갈음할수있으며,이경우종전의「공사채등록법」이정하는등록변경에필요한서류를첨부하여야한다.

• 6 -

신·구조문대비표현행 개정안제4-6조(금융투자업자의정보교류의차단)①ㆍ②(생략)③영제50조제1항제2호가목2)에서“금융위원회가정하여고시하는증권”이란다음각호의어느하나에해당하는증권을말한다.1.～3.(생략)4.영제183조제1항각호에따른기준을충족하는기업어음증권또는전자단기사채

제4-6조(금융투자업자의정보교류의차단)①ㆍ②(현행과같음)③------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.～3.(현행과같음)4.-----------------------------------------------------단기사채(「주식·사채등의전자등록에관한법률」제2조제1호나목에따른권리로서같은법제59조각호의요건을모두갖추고전자등록된것을말한다.이하같다)④(생략) ④(현행과같음)⑤영제50조제1항제2호다목에서“금융위원회가정하여고시하는증권”이란다음각호의증권을말한다.1.ㆍ2.(생략)3.「전자단기사채등의발행및유통에관한법률」에따른전자단기사채등

⑤----------------------------------------------------------------------------------.1.ㆍ2.(현행과같음)3.「주식·사채등의전자등록에관한법률」에따른단기사채등

• 7 -

현행 개정안4.ㆍ5.(생략) 4.ㆍ5.(현행과같음)⑥ㆍ⑦(생략) ⑥ㆍ⑦(현행과같음)⑧영제50조제2항제1호에서“금융위원회가정하여고시하는금융투자상품”이란다음각호의어느하나에해당하는금융투자상품을말한다.1.국채증권,지방채증권,특수채증권,「전자단기사채등의발행및유통에관한법률」에따른전자단기사채등2.～4.(생략)5.거래소,예탁결제원또는증권금융회사가발행한주권으로서증권시장에상장되지아니한주권

⑧----------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.---------------------------「주식·사채등의전자등록에관한법률」에따른단기사채등2.～4.(현행과같음)5.-----예탁결제원,전자등록기관(「주식·사채등의전자등록에관한법률」에따른전자등록기관을말한다.이하같다)----------------------------------------------------------6.ㆍ7.(생략) 6.ㆍ7.(현행과같음)⑨ㆍ⑩(생략) ⑨ㆍ⑩(현행과같음)제4-21조(용어의정의)이절에서사용하는용어의정의는다음각호와같다.1.“신용공여”란투자매매업자또는투자중개업자가증권에제4-21조(용어의정의)-------------------------------------------.1.-----------------------------------------------

• 8 -

현행 개정안관련하여다음각목의어느하나에해당하는방법으로투자자에게금전을대출하거나증권을대여하는것을말한다.가.ㆍ나.(생략)다.투자자의예탁증권(매도되었거나환매청구된증권을포함한다)을담보로하는금전의융자(이하“예탁증권담보융자”라한다)

• ----------------------------------------------------------------------------------------------.가.ㆍ나.(현행과같음)다.투자자소유의전자등록주식등(「주식·사채등의전자등록에관한법률」에따른전자등록주식등을말한다.이하같다)또는예탁증권을담보로하는금전의융자(이하“증권담보융자”라한다).이경우매도되었거나환매청구된전자등록주식등또는예탁증권을포함한다.2.∼5.(생략) 2.∼5.(현행과같음)제4-24조(담보의징구)①ㆍ②(생략)③투자매매업자또는투자중개업자가예탁증권담보융자를함에있어서는가치산정이곤란하거나담보권의행사를통한대출금의회수가곤란한증권을담보로징구하여서는아니된다.이경우협회는그구체적

제4-24조(담보의징구)①ㆍ②(현행과같음)③----------------------------증권담보융자---------------------------------------------------------------------------------------------------------------.----------------------

• 9 -

현행 개정안인기준을정할수있다.---------------.제4-36조(매매거래등의통지)①영제70조제1항제2호라목에서“금융위원회가정하여고시하는방법”이란다음각호의어느하나에해당하는방법을말한다.다만,투자자가영제70조제1항제2호가목부터다목까지의방법으로매매성립내용을통지받고자하는경우에는그러하지아니하다.1.예탁결제원의기관결제참가자인투자자또는투자일임업자(예탁결제원을통하여투자자의매매거래내역등을관리하는자에한한다)에대하여예탁결제원의전산망을통하여매매확인서등을교부하는방법

제4-36조(매매거래등의통지)①---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.예탁결제원또는전자등록기관---------------------------------------------예탁결제원또는전자등록기관----------------------------------------------------예탁결제원또는전자등록기관-----------------------------------------2.ㆍ3.(생략) 2.ㆍ3.(현행과같음)②ㆍ③(생략) ②ㆍ③(현행과같음)제4-66조(자산운용보고서)①～③(생략)④집합투자업자가영제92조제4항에따라예탁결제원을통하제4-66조(자산운용보고서)①～③(생략)④---------------------------------전자등록기관----

• 10 -

현행 개정안여자산운용보고서를교부하려는경우에는집합투자증권을판매한투자매매업자·투자중개업자는투자자의성명및주소등자산운용보고서의교부에필요한정보를예탁결제원에제공하여야한다.

• -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------전자등록기관-----------.제4-87조(신탁재산의운용방법)①신탁업자가영제106조제5항제3호에따라대출의방법으로신탁재산을운용하는경우해당대출의범위는다음각호의것으로한다.다만,제1호에따른대출은투자매매업자또는투자중개업자로서신탁업을영위하는자와신탁업을겸영하는은행,증권금융회사또는보험회사에한한다.1.∼5.(생략)6.사모사채의매수.다만,다음각목의어느하나에해당하는경우는제외한다.가.투자매매업자또는투자중개업자로서신탁업을영위하는자가「전자단기사채등의발행및유통에관

제4-87조(신탁재산의운용방법)①---------------------------------------------------------------------------------------------------------.------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.∼5.(현행과같음)6.-------------.------------------------------------------------.가.--------------------------------------------------단기사채----------------

• 11 -

현행 개정안한법률」제2조제1호에따른전자단기사채를매수하는경우나.(생략) 나.(현행과같음)②∼⑤(생략) ②∼⑤(현행과같음)제4-102조(신용공여의기준등)ⓛ제4-22조제1항및제2항,제4-24조제3항,제4-25조제3항및제7항,제4-26조부터제4-28조까지,제4-31조부터제4-33조까지및제4-35조는종합금융투자사업자의전담신용공여에관하여준용한다.이경우"투자매매업자또는투자중개업자"는각각"종합금융투자사업자"로,"투자자"는각각"전문투자형사모집합투자기구등"으로,"신용거래"는각각"전담신용거래"로,"예탁증권담보융자"는"투자자재산담보융자"로,"이절"은각각"이장"으로,"예탁한증권"은"전문투자형사모집합투자기구등의투자자재산인증권"으로본다.

제4-102조(신용공여의기준등)ⓛ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------증권담보융자----------------------------------------------------------------------------------------------------------------.②∼④(생략) ②∼④(현행과같음)제4-102조의6(기업금융관련자산의제4-102조의6(기업금융관련자산의

• 12 -

현행 개정안범위)영제77조의6제1항제3호에서“금융위원회가정하여고시하는기업금융관련자산”이란다음각호의어느하나에해당하는것을말한다.1.～5.(생략)6.신용평가업자로부터투자부적격등급,투자적격등급중최하위등급또는차하위등급을받은회사채(전자단기사채는제외한다)

범위)---------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.～5.(현행과같음)6.--------------------------------------------------------------------------------------단기사채--------7.(생략) 7.(현행과같음)제5-4조(결제방법)①채권의장외거래에따른결제는매도자와매수자가협의하여매매계약을체결한날의다음날부터30영업일이내에행한다.다만,조건부매매,소매채권매매,단기금융집합투자기구의채권매매및「전자단기사채등의발행및유통에관한법률」에따른전자단기사채등의경우에는매매계약을체결한날에결제를행할수있다.②「국채법」및「공사채등록법」에따른등록채권의결제는

제5-4조(결제방법)①-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------「주식·사채등의전자등록에관한법률」에따른단기사채등----------------------------------------------------.②「국채법」----------------------------등록필통지서

• 13 -

현행 개정안등록필통지서또는등록필증의교부로이에갈음할수있으며,이경우에는「국채법」및「공사채등록법」이정하는등록변경에필요한서류를첨부하여야한다.③투자매매업자등과영제7조제4항제3호각목의기관간채권의장외거래의결제는다음각호의방법에따라채권과대금을동시에결제하여야한다.다만,예탁결제원이따로정하는경우에는그러하지아니하다.1.채권은예탁결제원이작성·비치하는예탁자계좌부에서의계좌간대체

<신설>

• ---------------------------------「국채법」--------------------------------------------------.③---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.---예탁결제원또는전자등록기관------------------------------------.1.----다음각목의구분에따른장부---------------------------가.예탁대상증권등(「자본시장과금융투자업에관한법률」제308조제2항에따른예탁대상증권등을말한다.이하같다):예탁결제원이작성·관리하는예탁자계좌부

<신설> 나.전자등록주식등(「주식·사채등의전자등록에관한

• 14 -

현행 개정안법률」제2조제4호에따른전자등록주식등을말한다.이하같다):전자등록기관이작성·관리하는전자등록계좌부(「주식·사채등의전자등록에관한법률」제2조제3호에따른전자등록계좌부를말한다.이하같다)2.(생략) 2.(현행과같음)제5-21조(매도증권의보관·관리등)①(생략)②투자매매업자등은제1항에따라보관·관리하고있는조건부매도증권전부에대하여투자자예탁분임을명시하여지체없이예탁결제원에예탁하여야한다.

제5-21조(매도증권의보관·관리등)①(현행과같음)②--------------------------보관하게되는---------------------------다음각호의구분에따라관리----------.

<신설> 1.예탁대상증권등:투자자예탁분임을명시하여지체없이예탁결제원에예탁

<신설> 2.전자등록주식등:고객계좌부(「주식·사채등의전자등록에관한법률」제22조제2항에따라작성되는고객계좌부를말한다.이하같다)에지체없이

• 15 -

현행 개정안증가의전자등록(「주식·사채등의전자등록에관한법률」제2조제2호에따른전자등록을말한다.이하같다)제5-22조(매도증권의종목교체)①ㆍ②(생략)③투자매매업자등이제5-21조제4항에따른증권의이전또는제1항에따른종목교체를행하는경우에는제5-20조제1항제4호및제5호의사항이포함된조건부매도증권변동내역을지체없이투자자에게통지하여야한다.다만,투자매매업자등이다음각호의조건을충족하는조치를취하는경우에는통지를생략할수있다.1.조건부매도증권을제5-21조제2항에따라예탁결제원에예탁하고조건부매도거래와관련하여적정수준의담보유지여부등에대한예탁결제원의점검서비스를제공받을것

제5-22조(매도증권의종목교체)①ㆍ②(현행과같음)③--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.------------------------------------------------------------------------------------.1.------------------------------------보관·관리-----------------------------------------------------------예탁결제원또는전자등록기관------------------------2.(생략) 2.(현행과같음)④(생략) ④(현행과같음)

• 16 -

현행 개정안제5-25조(담보의징구)①투자매매업자,투자중개업자,예탁결제원또는증권금융회사(이하이장에서“투자매매업자등”이라한다)는증권의대차거래또는그중개·주선·대리업무를영위하는경우에는차입자로부터증권(양도성예금증서를포함한다),현금(투자매매업자등이정하는외국통화를포함한다)또는영제106조제2항각호의금융기관에의예치금을담보로징구하여야한다.

제5-25조(담보의징구)①----------------------전자등록기관-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.②～④(생략) ②～④(현행과같음)제5-26조(대차거래대상증권의인도)①투자매매업자등은영제182조제1항제2호에따라대차거래대상증권의인도를다음각호의어느하나에해당하는방법에따라담보와동시에이행하여야한다.1.대차거래대상증권및담보증권(담보로제공된양도성예금증서를포함한다.이하이호에서같다)이예탁결제원이예탁대상증권으로지정한증

제5-26조(대차거래대상증권의인도)①----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.-----------------------------------------------------------------이하이항에서같다--------------------------------------

• 17 -

현행 개정안권인경우에는예탁결제원의예탁자계좌부또는투자매매업자등의투자자계좌부상계좌간대체(다만,담보증권의계좌간대체는법제311조제2항에의한질권설정으로갈음할수있다)

• --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

<신설> 1의2.대차거래대상증권및담보증권이전자등록주식등인경우에는전자등록기관의계좌관리기관등자기계좌부(「주식·사채등의전자등록에관한법률」제22조제2항에따라작성되는계좌관리기관등자기계좌부를말한다.이하같다)또는투자매매업자등의고객계좌부상계좌간대체(다만,담보증권의계좌간대체의전자등록은「주식·사채등의전자등록에관한법률」제31조제1항에의한질권설정의전자등록으로갈음할수있다)2.ㆍ3.(생략) 2.ㆍ3.(현행과같음)②예탁결제원은제1항의시행에필요한세부사항을정할수있다. ②전자등록기관----------------------------------------.

• 18 -

현행 개정안제6-4조(상장지수집합투자기구관련취득한도의관리등)①투자매매업자또는투자중개업자는영제187조제1항각호외의부분후단에따라외국인이주식바스켓납입을통한상장지수집합투자기구의설정을신청하거나환매를청구하는경우에그세부내역을지체없이예탁결제원에송부하여야하고,예탁결제원은이를취합하여외국인투자관리시스템을통하여금융감독원장에게지체없이보고하여야한다.

제6-4조(상장지수집합투자기구관련취득한도의관리등)①------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------전자등록기관------------------전자등록기관------------------------------------------------------------------------------.②～⑤(생략) ②～⑤(현행과같음)제6-7조(증권매매거래의제한등)①영제188조제2항제1호가목에서“금융위원회가정하여고시하는경우“란다음각호의어느하나에해당하는경우를말하며,같은항제3호에따라상장증권을매매외의방식으로거래하는경우로서다음각호의어느하나에해당하는경우에는증권시장및다자간매매체결회사외에서거래할수있다.

제6-7조(증권매매거래의제한등)①---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

• 19 -

현행 개정안1.∼12.(생략)13.예탁결제원,증권금융회사또는투자중개업자의중개에따른대차거래.다만,영제187조제1항각호에따른취득한도가적용되는종목은외국인간의대차거래에한한다.

• 1.∼12.(현행과같음)13.전자등록기관-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.14.∼20.(생략)14.∼20.(현행과같음)②∼⑧(생략) ②∼⑧(현행과같음)제6-8조(증권시장및다자간매매체결회사외에서의양수·양도의신고)①외국인이제6-7조제1항각호에따라증권시장및다자간매매체결회사외에서상장증권을양수·양도한때에는다음각호에서정하는방법과절차에따라그내역을금융감독원장에게신고하여야한다.1.제6-7조제1항제4호부터제7호까지,제11호,제13호및제17호의경우에는외국인이당해투자매매업자,투자중개업자,예탁결제원또는증권금융회사로하여금외국인투자관리시스템을통하여금융감독원장에게지체없이신고하도

제6-8조(증권시장및다자간매매체결회사외에서의양수·양도의신고)①---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.------------------------------------------------------------------------------------------------전자등록기관-----------------------------------------------------------------------------------

• 20 -

현행 개정안록하여야한다.2.제6-7조제1항제2호(제6-2조제1항제6호의경우에한정한다)및제3호의경우에는당해외국인이금융감독원장이정하는서식에따라예탁결제원을통하여외국인투자관리시스템으로금융감독원장에게지체없이신고하도록하여야한다.3.제6-7조제1항제1호,제2호(제6-2조제1항제5호및제6호는제외한다),제7호,제8호,제16호및제19호의경우에는당해외국인이금융감독원장이정하는서식에따라금융감독원장에게즉시신고하여야한다.다만,주식예탁증권,유통주식예탁증권의권리행사로주식을취득하는경우에는예탁결제원으로하여금외국인투자관리시스템을통하여금융감독원장에게즉시신고하도록하여야한다.

• -----------.2.-------------------------------------------------------------------------------------------------------------전자등록기관----------------------------------------------------------------------------.3.-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.-------------------------------------------------------------------전자등록기관-----------------------------------------------------------------------------.4.(생략) 4.(현행과같음)②외국인이상장법인의주식을②-----------------------
• 21 -

현행 개정안발행시장에서취득하거나상실하는경우에는다음각호에서정하는방법과절차에따라금융감독원장에게그내역을신고하여야한다.1.외국인이유·무상증자,주식배당,합회사의합병·분할·분할합병,감자,주식의병합등에따라주식을취득하거나상실하는경우에는예탁결제원으로하여금외국인투자관리시스템을통하여그취득내역을금융감독원장에게지체없이신고하도록하여야한다.

• -------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.---------------------------------------------------------------------------------------------------------------전자등록기관-------------------------------------------------------------------------------------------.2.ㆍ3.(생략) 2.ㆍ3.(현행과같음)제6-10조(투자등록신청등)①ㆍ②(생략)③제1항에불구하고다음각호의어느하나에해당하는경우에는투자등록을하지아니할수있다.1.ㆍ2.(생략)3.예탁결제원에예탁자계좌를개설한국제예탁결제기구명의로투자등록을하고동계좌를이용하여국채증권및

제6-10조(투자등록신청등)①ㆍ②(현행과같음)③-----------------------------------------------------------------------------.1.ㆍ2.(현행과같음)3.전자등록기관—계좌관리기관등자기계좌-------------------------------------------------------------

• 22 -

현행 개정안통화안정증권을취득또는처분하고자하는경우.다만,해당국제예탁결제기구에서동기구의명의로투자등록을한외국인의채권거래내역을금융감독원장이정하는방법에따라보고하지않는경우를제외한다.

• ----------------------------------------------------.-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.④ㆍ⑤(생략) ④ㆍ⑤(현행과같음)제6-21조(증권의보관등)①외국인은취득한증권(제6-7조제1항제8호및제9호에따라취득또는처분하는증권및증권을발행하지아니하고등록발행된채권은제외한다)을예탁결제원,외국환은행,투자매매업자,투자중개업자,집합투자업자또는제4-15조제2항에따른외국보관기관(이하“보관기관”이라한다)에보관하여야한다.다만,증권의권리행사또는실물확인을위한실사등을위하여필요한경우를제외한다.

제6-21조(증권의보관등)①-----------------------------------------------취득또는처분하는증권----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------외국보관기관(이하“보관기관”이라한다)을통하여전자등록---------.

<단서삭제>②ㆍ③(생략) ②ㆍ③(현행과같음)제6-24조(자료의요구등)금융감독원장은외국인·상임대리인·예제6-24조(자료의요구등)----------------------------전

• 23 -

현행 개정안탁결제원·해외예탁기관·보관기관·금융기관및상장법인등에대하여외국인의증권매매거래,그밖에투자내역에관한사항의보고및자료의제출을요구할수있다.

자등록기관--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.제7-16조(운용대상자산의제한등)①ㆍ②(생략)③집합투자업자는단기금융집합투자기구의집합투자재산을운용함에있어다음각호의자산을합산한금액이집합투자재산의100분의10미만인경우에는다음각호의자산외의자산을취득하여서는아니된다.1.～3.(생략)4.잔존만기가1영업일이내인자산으로서다음각호의어느하나에해당하는것가.～다.(생략)라.전자단기사채

제7-16조(운용대상자산의제한등)①ㆍ②(현행과같음)③----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.～3.(현행과같음)4.----------------------------------------------------------------가.～다.(현행과같음)라.단기사채5.∼7.(생략) 5.∼7.(현행과같음)④ㆍ⑤(생략) ④ㆍ⑤(현행과같음)제7-19조(운용대상자산의분산)①집합투자업자는각단기금융집합투자기구의집합투자재산을제7-19조(운용대상자산의분산)①------------------------------------------------

• 24 -

현행 개정안채무증권에운용하고자하는경우당해채무증권의취득당시다음각호의한도를초과하여동일인이발행한채무증권[국채증권,정부가원리금의상환을보증한채무증권,지방채증권,특수채증권및법률에따라직접설립된법인이발행한어음(법제4조제3항에따른기업어음증권및영제79조제2항제5호각목의금융기관이할인·매매·중개또는인수한어음만해당한다.이하이항에서같다)을제외한다.이하이조에서같다]에운용하여서는아니된다.1.ㆍ2.(생략)3.발행당시만기가7영업일이내인전자단기사채:각집합투자기구자산총액의100분의1(다만,최상위등급의차하위등급의경우각집합투자기구자산총액의1,000분의5로한다).이경우제1호의한도에포함하지아니한다.

• -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.ㆍ2.(현행과같음)3.----------------------------단기사채--------------------------------------------------------------------------------------------------------------.---------------------------------.②～④(생략) ②～④(현행과같음)제7-29조(상장지수집합투자기구의제7-29조(상장지수집합투자기구의
• 25 -

현행 개정안설정또는설립)①(생략)②영제248조제3항에따라상장지수집합투자기구의설정또는설립을위하여법제246조제3항본문에따른자산을투자자또는투자매매업자·투자중개업자가지정참가회사에납입하거나지정참가회사가집합투자업자에납입하는경우에는예탁결제원이작성·비치하는예탁자계좌부상계좌간대체의방법으로하여야한다.

설정또는설립)①(현행과같음)②------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------전자등록계좌부상계좌간대체의전자등록방법--------------.③～⑤(생략) ③～⑤(현행과같음)제7-34조(일부환매의방법및절차)①(생략)②투자신탁이나투자익명조합의집합투자업자또는투자회사등은제1항에따라투자자에게통지하는경우서면또는컴퓨터통신으로하여야하며,투자신탁의집합투자업자는통지업무를예탁결제원에위탁할수있다.

제7-34조(일부환매의방법및절차)①(현행과같음)②------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------전자등록기관----------------.③(생략) ③(현행과같음)제7-41조(자산보관·관리보고서의제7-41조(자산보관·관리보고서의

• 26 -

현행 개정안공시)①ㆍ②(생략)③신탁업자가영제270조제3항에따라예탁결제원을통하여자산보관·관리보고서를교부하려는경우에는집합투자증권을판매한투자매매업자·투자중개업자는투자자의성명및주소등자산운용보고서의교부에필요한정보를예탁결제원에제공하여야한다.

공시)①ㆍ②(현행과같음)③-----------------------------전자등록기관-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------전자등록기관----------------.제8-2조의2(실기주관리)영제317조의2제3항단서에서“금융위원회가정하여고시하는경우”란다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다.

제8-2조의2(실기주관리)---------------------------------------------------------법제286조제1항제5호에따른협회를통한장외매매거래가불가능한경우-------.1.상장폐지가예정된주식

<삭제>2.「금융산업의구조개선에관한법률」제12조에따라유상·임의소각되는주식

<삭제>3.회사분할로설립되는신설회사의주식이증권시장에상장되지아니하는경우

<삭제>제8-19조의14(신용평가회사선정의신청)①발행인은무보증사채(다음각호의어느하나에제8-19조의14(신용평가회사선정의신청)①----------------------------------------

• 27 -

현행 개정안해당하는것은제외한다)의신용평가를위하여금융감독원장에게본인을대신하여평가를수행할신용평가회사를선정해줄것을신청할수있다.

• ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.「전자단기사채등의발행및유통에관한법률」에따른전자단기사채1.단기사채2.ㆍ3.(생략) 2.ㆍ3.(현행과같음)②(생략) ②(현행과같음)