금융투자업규정 일부개정규정안 규정변경예고

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고시제호금융투자업규정일부개정규정안금융투자업규정일부를다음과같이개정한다.제2-10조제2항에단서를다음과같이신설한다.다만,제3호및제4호의사항은제3항제3호및제4호에서정하는서류를첨부함으로써그내용을기재한것으로본다.제2-16조제1항제1호다목을다음과같이한다.다.제4항각호의사유가발생한경우제2-16조제1항제3호를다음과같이한다.3.다음각목의어느하나에해당하는경우그사유가발생한날이해당하는분기종료후45일이내가.법제418조제10호또는제12호의사유가발생한경우나.제2항제1호또는제3항제5호부터제11호까지의사유가발생한경우제3-14조제1항제4호차목중“「중소기업특화금융투자회사의운영에관한지침」에따라지정된금융투자업자”를“금융투자업자”로,“대출금”을“대출금,매입대출채권및사모사채”로한다.제3-14조제1항제4호차목(1)을다음과같이한다.(1)「중소기업기본법」제2조에따른중소기업(특수목적기구및

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부동산관련법인은제외한다.이하이조에서같다)및「벤처기업육성에관한특별조치법」제2조제1항에따른벤처기업에대한대출금,매입대출채권및사모사채일것제3-14조제1항제4호차목(4)중“제3-24조의2제2항”을“종합금융투자사업자가아닌금융투자업자의경우제3-24조의2제2항”으로한다.제3-14조제1항제4호차목에(5)부터(7)까지를각각다음과같이신설한다.(5)「중소기업특화금융투자회사의운영에관한지침」에따라지정된금융투자업자의경우:(1)에해당하는대출금,매입대출채권및사모사채로서자기자본의100분의100이내인대출금,매입대출채권및사모사채일것(6)종합금융투자사업자의경우:(1)에해당하는매입대출채권및사모사채로서자기자본의100분의50이내인매입대출채권및사모사채일것(7)「중소기업특화금융투자회사의운영에관한지침」에따라지정된금융투자업자또는종합금융투자사업자가아닌금융투자업자의경우:(1)에해당하는대출금,매입대출채권및사모사채로서자기자본의100분의50이내인대출금,매입대출채권및사모사채일것제4-1조제1항중“「전자금융거래법」에따른전자금융업무를말한다.”를“다음각호의업무를말한다.”로하고,각호를다음과같이신설한

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다.1.「전자금융거래법」에따른전자금융업무2.「벤처투자촉진에관한법률」에따른창업기획자의업무제4-102조의7제1항에1호의2를다음과같이신설한다.1의2.단기금융업무를통하여조달한자금을다음각목의방법으로운용한자산은영제77조의6제2항제1호에따른비율산정시제외한다.가.「중소기업기본법」제2조에따른중소기업(특수목적기구및부동산개발과관련된법인은제외한다.이하이조에서같다)이발행한증권의매입및해당기업에대한신용공여나.「벤처기업육성에관한특별조치법」제2조제1항에따른벤처기업이발행한증권의매입및해당기업에대한신용공여제5-1조제10호중“50억원”을“100억원”으로한다.부칙이규정은공고한날부터시행한다.

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신ㆍ구조문대비표현행개정안제2-10조(외국금융투자업자등의지점등신설신고서)제2-10조(외국금융투자업자등의지점등신설신고서)①(생략) ①(현행과같음)②제1항의신고서에는다음각호의사항을기재하여야한다.

<단서신설>

• 1.～4.(생략)

②----------------------------------------------.다만,제3호및제4호의사항은제3항제3호및제4호에서정하는서류를첨부함으로써그내용을기재한것으로본다.1.～4.(현행과같음)③(생략) ③(현행과같음)제2-16조(금융투자업자의보고사항)①영제371조제1항단서에따라금융투자업자는다음각호의구분에따른기간이내에금융감독원장에게보고하여야한다.

제2-16조(금융투자업자의보고사항)①-------------------------------------------------------------------------------------------------.1.다음각목의어느하나에해당하는경우그사유발생일로부터7일이내1.-----------------------------------------------------------가.ㆍ나.(생략)가.ㆍ나.(현행과같음)다.제2항제1호,제3항제5호부터제11호까지또는제4항각호의사유가발생한다.제4항각호의사유가발생한경우

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경우2.(생략) 2.(현행과같음)3.법제418조제10호(제2-11조제3항에해당하는경우를제외한다)또는제12호의사유가발생한경우그사유가발생한날이해당하는분기종료후45일이내

• 3.다음각목의어느하나에해당하는경우그사유가발생한날이해당하는분기종료후45일이내

<신설> 가.법제418조제10호또는제12호의사유가발생한경우

<신설> 나.제2항제1호또는제3항제5호부터제11호까지의사유가발생한경우②～⑤(생략) ②～⑤(현행과같음)제3-14조(차감항목)①제3-11조제1항에따른차감항목은다음각호의어느하나에해당하는자산등의금액으로한다.1.～3.(생략)

제3-14조(차감항목)①-----------------------------------------------------------------------------.1.～3.(현행과같음)4.대출채권(콜론,환매조건부매수,대출금,매입대출채권,사모사채,제4-21조제1호다목에따른신용공여및이에준하는거래를말한다)중담보가액(담보물의종류,담보가액

• 4.------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

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등의구체적인방법등은금융감독원장이정한다)을초과하는금액.다만,다음각목에해당하는것은제외한다.-------------------------------------------------.---------------------------------.가.∼자.(생략)가.∼자.(현행과같음)차.「중소기업특화금융투자회사의운영에관한지침」에따라지정된금융투자업자가다음의요건을모두충족하면서취급한대출금

차.금융투자업자가-------------------------------대출금,매입대출채권및사모사채(1)영제68조제2항제1호부터제4호까지의업무를영위하는과정에서취급한「중소기업기본법」제2조에따른중소기업및「벤처기업육성에관한특별조치법」제2조에따른벤처기업에대한대출금으로서자기자본의100분의50이내인대출금

(1)「중소기업기본법」제2조에따른중소기업(특수목적기구및부동산관련법인은제외한다.이하이조에서같다)및「벤처기업육성에관한특별조치법」제2조제1항에따른벤처기업에대한대출금,매입대출채권및사모사채일것(2)신용위험유발거래전후신용위험을적절히평가·관리할수있는내부통제체계및사후관리체계를(2)-------------------------------------------------------------------------------

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구축·운영할것-----------(3)내부통제체계및사후관리체계를효율적으로구축·운영할수있도록내부통제기준을마련하고당해업무를수행할수있는조직을운영할것

(3)-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------(4)제3-24조의2제2항에따른리스크관리기준을마련하고준수할것.다만,제3-24조의2제2항제1호에따른신용공여총합계액을산정함에있어(1)에따른신용공여액은제외한다.

(4)종합금융투자사업자가아닌금융투자업자의경우제3-24조의2제2항에---------------------------------------.----------------------------------------------------------------------------.

<신설> (5)「중소기업특화금융투자회사의운영에관한지침」에따라지정된금융투자업자의경우:(1)에해당하는대출금,매입대출채권및사모사채로서자기자본의100분의100이내인대출금,매입대출채권및사모사채일것

<신설> (6)종합금융투자사업자의

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경우:(1)에해당하는매입대출채권및사모사채로서자기자본의100분의50이내인매입대출채권및사모사채일것

<신설> (7)「중소기업특화금융투자회사의운영에관한지침」에따라지정된금융투자업자또는종합금융투자사업자가아닌금융투자업자의경우:(1)에해당하는대출금,매입대출채권및사모사채로서자기자본의100분의50이내인대출금,매입대출채권및사모사채일것4의2.～17.(생략)4의2.～17.(현행과같음)②(생략) ②(현행과같음)제4-1조(겸영업무) 제4-1조(겸영업무)①영제43조제3항제10호에서“금융위원회가정하여고시하는금융업무”란「전자금융거래법」에따른전자금융업무를말한다.

①--------------------------------------------------------다음각호의업무를말한다.

<신설> 1.「전자금융거래법」에따른전자금융업무

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<신설> 2.「벤처투자촉진에관한법률」에따른창업기획자의업무②ㆍ③(생략) ②ㆍ③(현행과같음)제4-102조의7(종합금융투자사업자의단기금융업무)①영제77조의6제2항제1호에따라단기금융업무를통해조달하는자금의한도를산정하는경우에는다음각호를따른다.

제4-102조의7(종합금융투자사업자의단기금융업무)①---------------------------------------------------------------------------------------------.1.종합금융투자사업자의자기자본은직전분기말자기자본으로한다. 1.-------------------------------------------------------.

<신설> 1의2.단기금융업무를통하여조달한자금을다음각목의방법으로운용한자산은영제77조의6제2항제1호에따른비율산정시제외한다.가.「중소기업기본법」제2조에따른중소기업(특수목적기구및부동산개발과관련된법인은제외한다.이하이조에서같다)이발행한증권의매입및해당기업에대한신용공여나.「벤처기업육성에관한

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특별조치법」제2조제1항에따른벤처기업이발행한증권의매입및해당기업에대한신용공여2.(생략) 2.(현행과같음)②～⑥(생략) ②～⑥(현행과같음)제5-1조(용어의정의)제5-1조(용어의정의)1.～9.(생략) 1.～9.(현행과같음)10.소매채권매매”란개인및일반법인(영제10조제1항의어느하나에해당하는전문투자자를제외한다)을상대로한액면가액50억원미만의채권거래를말한다.

• 10.-----------------------------------------------------------------------------------------------100억원---------------------.11.～15.(생략)11.～15.(현행과같음)

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