자본시장법 시행령 일부개정령안 입법예고

• 1-

대통령령제호자본시장과금융투자업에관한법률시행령일부개정령안자본시장과금융투자업에관한법률시행령일부를다음과같이개정한다.제14조제2항후단을삭제하고,같은항에단서를다음과같이신설한다.다만,다음각호의경우에는다른집합투자기구의투자자(제1항에따른투자자를말한다)의수를합하여49인을산출하되,집합투자재산의운용과정에서여유자금의효율적운용을위하여그집합투자기구의집합투자증권취득이필요한경우로서금융위원회가정하여고시하는거래의경우에는그러하지아니하다.제14조제2항에각호를다음과같이신설한다.1.다른집합투자기구(제80조제1항제5호의2에따른사모투자재간접집합투자기구,같은항제5호의3에따른부동산ㆍ특별자산투자재간접집합투자기구또는같은호각목의어느하나에해당하는집합투자기구등에대한투자금액을합산한금액이자산총액의100분의80을초과하는「부동산투자회사법」제49조의3에따른공모부동산투자회사는제외한다.이하이조에서같다)가그집합투자기구의집합투자증권발행총수의100분의10이상을취득하는경우2.그집합투자기구를운용하는동일한집합투자업자가운용하는둘

• 2-

이상의다른집합투자기구가그집합투자기구의집합투자증권발행총수의100분의30이상을취득하는경우제87조제4항제1호중“투자설명서”를“투자설명서(사모집합투자기구의경우에는이와유사한것으로서금융위원회가정하여고시하는설명서를말한다)”로하고,같은항에제8호의3,제8호의4및제8호의5를각각다음과같이신설한다.8의3.동일한집합투자업자가운용하는둘이상의집합투자기구가상호교차하여또는순환하여투자하거나이를회피할목적으로다른집합투자업자가운용하는집합투자기구를이용하는행위8의4.집합투자업자가자신이운용하는집합투자기구의집합투자재산으로증권을취득하거나금전을대여하는대가로그증권을발행한자또는그금전을차입한자로하여금자신이발행하였거나발행할집합투자증권의취득을권유또는강요하는행위8의5.집합투자업자가법제192조제2항제5호또는법제202조제1항제7호의경우에해당하는것을회피하기위해자신이운용하는다른집합투자기구또는다른집합투자업자가운용하는집합투자기구를이용하는행위제271조의10제6항제1호를다음과같이하고,같은항제4호를다음과같이신설하며,같은조제7항을다음과같이한다.1.파생상품매매및그에따른위험평가액현황4.그밖에금융위원회가정하여고시하는사항

• 3-

⑦제6항에따른보고의기준일은매분기의말일로한다.제373조제1항에제1호의2를다음과같이신설한다.1의2.법별표1제15호에해당하는경우로서법제31조제4항에따른명령을위반한경우부칙제1조(시행일)이영은공포한날부터시행한다.제2조(경영건전성기준관련명령위반에관한적용례)제373조제1항제1호의2의개정규정은이영시행이후금융위원회로부터받은명령을위반한경우부터적용한다.

현행 개정안제14조(사모집합투자기구의기준)①(생략) 제14조(사모집합투자기구의기준)①(현행과같음)②법제9조제19항에서“대통령령으로정하는수”란49인을말한다.이경우49인을산출할때다른집합투자기구(제80조제1항제5호의2에따른사모투자재간접집합투자기구,같은항제5호의3에따른부동산ㆍ특별자산투자재간접집합투자기구또는같은호각목의어느하나에해당하는집합투자기구등에대한투자금액을합산한금액이자산총액의100분의80을초과하는「부동산투자회사법」제49조의3에따른공모부동산투자회사는제외한다)가그집합투자기구의집합투자증권발행총수의100분의10이상을취득하는경우에는그다른집합투자기구의투자자(제1항에따른투자자를말한다)의수를합하여산출한다.

<단서신설>

②-------------------------------------------------.

<후단삭제>----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.다만,다음각호의경우에는다른집합투자기

신ㆍ구조문대비표

• 5-

구의투자자(제1항에따른투자자를말한다)의수를합하여49인을산출하되,집합투자재산의운용과정에서여유자금의효율적운용을위하여그집합투자기구의집합투자증권취득이필요한경우로서금융위원회가정하여고시하는거래의경우에는그러하지아니하다.

<신설> 1.다른집합투자기구(제80조제1항제5호의2에따른사모투자재간접집합투자기구,같은항제5호의3에따른부동산ㆍ특별자산투자재간접집합투자기구또는같은호각목의어느하나에해당하는집합투자기구등에대한투자금액을합산한금액이자산총액의100분의80을초과하는「부동산투자회사법」제49조의3에따른공모부동산투자회사는제외한다.이하이조에서같다)가그집합투자기구의집합투자증권발행총수의100분의10이상을취득하는경우

<신설> 2.그집합투자기구를운용하는

• 6-

동일한집합투자업자가운용하는둘이상의다른집합투자기구가그집합투자기구의집합투자증권발행총수의100분의30이상을취득하는경우제87조(불건전영업행위의금지)①∼③(생략) 제87조(불건전영업행위의금지)①∼③(현행과같음)④법제85조제8호에서“대통령령으로정하는행위”란다음각호의어느하나에해당하는행위를말한다. ④------------------------------------------------------------------------------.1.집합투자규약이나투자설명서를위반하여집합투자재산을운용하는행위1.-------------투자설명서(사모집합투자기구의경우에는이와유사한것으로서금융위원회가정하여고시하는설명서를말한다)---2.∼8의2.(생략) 2.∼8의2.(현행과같음).

<신설> 8의3.동일한집합투자업자가운용하는둘이상의집합투자기구가상호교차하여또는순환하여투자하거나이를회피할목적으로다른집합투자업자가운용하는집합투자기구를이용하는행위

<신설> 8의4.집합투자업자가자신이

• 7-

운용하는집합투자기구의집합투자재산으로증권을취득하거나금전을대여하는대가로그증권을발행한자또는그금전을차입한자로하여금자신이발행하였거나발행할집합투자증권의취득을권유또는강요하는행위

<신설> 8의5.집합투자업자가법제192조제2항제5호또는법제202조제1항제7호의경우에해당하는것을회피하기위해자신이운용하는다른집합투자기구또는다른집합투자업자가운용하는집합투자기구를이용하는행위9.(생략) 9.(현행과같음)제271조의10(전문투자형사모집합투자기구의집합투자재산운용방법등)①∼⑤(생략)제271조의10(전문투자형사모집합투자기구의집합투자재산운용방법등)①∼⑤(현행과같음)⑥전문사모집합투자업자는법제249조의7제3항에따라전문투자형사모집합투자기구별로다음각호의사항을금융위원회가정하여고시하는서식및

⑥----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

• 8-

절차에따라보고하여야한다.-----------------------.1.파생상품매매현황1.파생상품매매및그에따른위험평가액현황2.ㆍ3.(생략) 2.ㆍ3.(현행과같음)

<신설> 4.그밖에금융위원회가정하여고시하는사항⑦제6항에따른보고의기준일은다음각호의구분에따른다.1.집합투자재산총액이100억원이상인전문투자형사모집합투자기구:매년6월30일및12월31일2.집합투자재산총액이100억원미만인전문투자형사모집합투자기구:매년12월31일

⑦제6항에따른보고의기준일은매분기의말일로한다.

⑧ㆍ⑨(생략) ⑧ㆍ⑨(현행과같음)제373조(금융투자업자에대한조치)①법제420조제1항제6호에서"대통령령으로정하는경우"란다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다.

제373조(금융투자업자에대한조치)①-----------------------------------------------------------------------------------.1.(생략) 1.(현행과같음)

<신설> 1의2.법별표1제15호에해당하는경우로서법제31조제4항에따른명령을위반한경우2∼25.(생략) 2∼25.(현행과같음)

• 9-

②∼⑥(생략) ②∼⑥(현행과같음)