「금융투자업규정」 일부개정규정안 규정변경예고

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금융위원회고시제호금융투자업규정일부개정규정안금융투자업규정일부를다음과같이개정한다.제2-2조제3항을다음과같이신설한다.③금융위는금융투자업인가를받거나,등록을한금융투자업자에게<별지제25호>의인가증또는등록증을발급하여야하며,금융투자업자의신청에따라<별지제26호>의인가확인서또는등록확인서를발급할수있다.제2-24조제1항제4호에라목을다음과같이신설한다.라.파생결합증권의발행을통해조달한자금의분산운용과외화유동성확보를위해자금운용시준수해야하는사항제3-14조제1항제4호차목(1)중“벤처기업에”를“벤처기업및「조세특례제한법」제7조의4제1항에따른중견기업(특수목적기구및부동산관련법인은제외한다.)에”로한다.제3-41조의2를다음과같이신설한다.제3-41조의2(파생결합증권발행인의유동성비율)①파생결합증권(제2-24조제1항제4호의파생결합증권중에서영제7조제1항각호의요건을모두충족하는파생결합증권과영제7조제2항의파생결합증권은제외한다.)을발행하여상환되지아니한잔고를보유한금융투자업자는자산및부채에대하여다음각호에서정하는비율을유지하여야

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한다.1.잔존만기3개월이내부채에대한잔존만기3개월이내자산의비율:100분의100이상2.잔존만기1개월이내부채에대한잔존만기1개월이내자산의비율:100분의100이상②제1항에서정하는비율의구체적인산정방법은금융감독원장이정한다.제4-1조제2항중“프로젝트파이낸싱”을“다음각호의어느하나에해당하는”으로하며,같은항에각호를다음과같이신설한다.1.투자매매업을영위하는경우:프로젝트파이낸싱대출업무2.증권및장외파생상품에대한투자매매업을영위하거나「중소기업특화금융투자회사의운영에관한지침」에따라지정된금융투자업자의경우:「벤처기업육성에관한특별조치법」제2조제1항에따른벤처기업에대한대출업무제4-22조제3항을삭제한다.제4-27조제1항에제6호를다음과같이신설한다.6.주식배당시신주:기준일전날부터증권시장상장전일까지제4-28조제5항에다음과같이단서를신설한다.다만,투자매매업자또는투자중개업자는투자자의요청이있는경우연체이자,이자,채무원금간충당순서를변경할수있다.제4-102조의6제목외의부분을제1항으로하고,같은조에제2항을다음과같이신설한다.②제1항에불구하고다음각호의어느하나에해당하는자산은기업금융관련자산으로보지아니한다.1.특수목적기구(제1항제3호및제4호각목의어느하나에해당하는것은제외한다)에대한출자지분및대출채권2.「금융회사의지배구조에관한법률」제2조제1항에따른금융회사

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가발행한증권으로서,해당발행인또는인수인으로부터직접취득한증권부칙이규정은고시한날부터시행한다.단,제4-102조의6제2항의개정규정은고시후6개월이경과한날부터시행한다.

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신ㆍ구조문대비표현행개정안제2-2조(인가절차)①～②(생략)제2-2조(인가절차)①～②(현행과같음)

<신설> ③금융위는금융투자업인가를받거나,등록을한금융투자업자에게<별지제25호>의인가증또는등록증을발급하여야하며,금융투자업자의신청에따라<별지제26호>의인가확인서또는등록확인서를발급할수있다.제2-24조(파생상품영업및매매에관한내부통제)①투자매매업자또는투자중개업자는파생상품(파생결합증권및법제93조에서정한집합투자기구의집합투자증권을포함한다.이하이조에서같다)의영업에관한내부통제기준을정함에있어다음각호의사항을포함하여야한다.1.～3.(생략)4.파생결합증권의발행으로조달한자금의운용등에관한다음각목의사항가.～다.(생략)

제2-24조(파생상품영업및매매에관한내부통제)①---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------..1.～3.(현행과같음)4.--------------------------------------------------------.가.～다.(현행과같음)

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<신설> 라.파생결합증권의발행을통해조달한자금의분산운용과외화유동성확보를위해자금운용시준수해야하는사항3-14조(차감항목)①제3-11조제1항에따른차감항목은다음각호의어느하나에해당하는자산등의금액으로한다. 3-14조(차감항목)①(현행과같음).

• 4.대출채권(콜론,환매조건부매수,대출금,매입대출채권,사모사채,제4-21조제1호다목에따른신용공여및이에준하는거래를말한다)중담보가액(담보물의종류,담보가액등의구체적인방법등은금융감독원장이정한다)을초과하는금액.다만,다음각목에해당하는것은제외한다.
• 4.----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.---------------------------------.가.∼자.(생략)가.∼자.(현행과같음)차.금융투자업자가다음의요건을모두충족하면서취급한대출금,매입대출채권및사모사채차.------------------------------------------------------------------------- (1)「중소기업기본법」제2조에따른중소기업(특수목적기구및부동산관련법인은제 (1)--------------------------------------------------------------------

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외한다.이하이조에서같다)및「벤처기업육성에관한특별조치법」제2조제1항에따른벤처기업에대한대출금(종합금융투자사업자가아닌금융투자업자의경우영제68조제2항제1호부터제4호까지의업무를영위하는과정에서취급한대출금을말한다.이하이목에서같다),매입대출채권및사모사채일것

• -------------------------------------------------------------------------벤처기업및「조세특례제한법」제7조의4제1항에따른중견기업(특수목적기구및부동산관련법인은제외한다.)에--------------------------------------------------------------------------- (2)∼(7)(생략) (2)∼(7)(현행과같음)

<신설>제3-41조의2(파생결합증권발행인의유동성비율)①파생결합증권(제2-24조제1항제4호의파생결합증권중에서영제7조제1항각호의요건을모두충족하는파생결합증권과영제7조제2항의파생결합증권은제외한다.)을발행하여상환되지아니한잔고를보유한금융투자업자는자산및부채에대하여다음각호에서정하는비율을유

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지하여야한다.1.잔존만기3개월이내부채에대한잔존만기3개월이내자산의비율:100분의100이상2.잔존만기1개월이내부채에대한잔존만기1개월이내자산의비율:100분의100이상②제1항에서정하는비율의구체적인산정방법은금융감독원장이정한다.제4-1조(겸영업무)①(생략)제4-1조(겸영업무)①(현행과같음)②영제43조제5항제4호에서“금융위원회가정하여고시하는업무와관련한대출업무“란프로젝트파이낸싱대출업무를말한다.②----------------------------------------------------------------------다음각호의어느하나에해당하는-----------.

<신설> 1.투자매매업을경영하는경우:프로젝트파이낸싱대출업무2.증권및장외파생상품에대한투자매매업을경영하거나「중소기업특화금융투자회사의운영에관한지침」에따라지정된금융투자업자의경우:「벤처기업육성에관한특별조치법」제2조제1항에따른벤처기업에

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대한대출업무제4-22조(신용공여약정의체결등)①~②(생략)③투자매매업자또는투자중개업자가투자자로부터신용거래를수탁받은때에는신용거래계좌를설정하여야한다

제4-22조(신용공여약정의체결등)①~②(현행과같음)③

<삭제>제4-27조(담보평가의특례)제4-27조(담보평가의특례)①이절에서담보를평가함에있어권리발생이확정된증권(배정기준일전전일에매수하여결제가도래하지않은주식을포함한다)을담보로제공하고있는경우에는다음각호의기간중에는당해권리도담보로본다.1.～5.(생략)

<신설>

①---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.～5.(현행과같음)6.주식배당시신주:기준일전날부터증권시장상장전일까지제4-28조(임의상환방법)제4-28조(임의상환방법)①～④(생략) ①～④(현행과같음)⑤제1항부터제4항까지에따른처분대금은처분제비용,연체이자,이자,채무원금의순서로충당한다.

<단서신설>⑤---------------------------------------------------------------------------------.다만,투자매매업자또는투자중개업자는투자자의요청이있는경우연체이자,이자,채무원금간충당순서를변경할수있다.

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제4-102조의6(기업금융관련자산의범위)①영제77조의6제1항제3호에서"금융위원회가정하여고시하는기업금융관련자산"이란다음각호의어느하나에해당하는것을말한다.

제4-102조의6(기업금융관련자산의범위)①_________________________________________________________________________________________________________________________.1.∼7.(생략) 1.∼7.(현행과같음)②

<신설> ②제1항에불구하고다음각호의어느하나에해당하는자산은기업금융관련자산으로보지아니한다.1.특수목적기구(제1항제3호및제4호각목의어느하나에해당하는것은제외한다)에대한출자지분및대출채권2.「금융회사의지배구조에관한법률」제2조제1항에따른금융회사가발행한증권으로서,해당발행인또는인수인으로부터직접취득한증권

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<별지제25호><신설2021.00.00>

제20-호금융투자업인가(등록)증

「자본시장과금융투자업에관한법률」제00조에따라금융투자업업무를인가(등록)합니다. 년월일금융위원회직인.

• 회사명:○대표자: (생년월일：년월일)○본점소재지:○인가(등록)업무:○인가(등록)조건:

210㎜×297㎜(보존용지(1종)120g/㎡)

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[AnnexLicenseFormNo.25]

LicenseNo.20-FinancialInvestmentBusinessLicense○CompanyName:○NameofRepresentative:(DateofBirth：DD/MM/YYYY)○RegisteredOfficeLocation(PlaceofIncorporation):○Authorized(Registered)BusinessUnit:○ConditionsforAuthorization(Registration):

TheFinancialServicesCommissionherebygrants(companyname)alicensetooperateitsfinancialinvestmentbusinessinKoreapursuanttoArticle00oftheFinancialInvestmentServicesandCapitalMarketAct. Issuedate;DD/MM/YYYYTheFinancialServicesCommissionSEAL 210㎜×297㎜(보존용지(1종)120g/㎡)

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<별지제26호><신설2021.00.00>(앞쪽)

제20-호금융투자업인가(등록)확인서

우리위원회는상기회사의인가(등록)관련내용에대하여아래의사항을확인합니다.

년월일금융위원회직인

• 회사명:○대표자: (생년월일：년월일)○본점소재지:
• 인가(등록)업무:○인가(등록)조건:

210㎜×297㎜(보존용지(1종)120g/㎡)

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<AnnexCertificateForm26>

CertificateNo.20-CertificateofFinancialInvestmentBusinessLicense

TheFinancialServicesCommissionherebycertifiesandconfirmstheaboveentityofthefollowings.

Issuedate;DD/MM/YYYYTheFinancialServicesCommissionSEAL

• CompanyName:○NameofRepresentative:(DateofBirth：DD/MM/YYYY)○RegisteredOfficeLocation(PlaceofIncorporation):
• Authorized(Registered)BusinessUnit:○ConditionsforAuthorization(Registration):

210㎜×297㎜(보존용지(1종)120g/㎡)

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