｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행규칙｣ 일부개정령안 입법예고

총리령 제 호자본시장과금융투자업에관한법률시행규칙일부개정령안자본시장과금융투자업에관한법률시행규칙일부를다음과같이개정한다.제2조각호외의부분에단서를다음과같이신설한다.다만,금융위원회는제3호에따라심사를중단한경우소송이나조사ㆍ검사등의진행경과등을고려하여필요하다고인정하는경우심사를재개할수있으며,심사를중단한날부터매6개월이경과할때마다심사재개여부를판단하여야한다.제2조제3호중“인정되는”을“금융위원회가인정하여심사를중단한”으로,“기간”을“기간(금융위원회가본문단서에따라소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝나기전심사재개를결정한경우심사재개시까지의기간)”으로한다.제2조의2를다음과같이신설한다.제2조의2(업무단위추가등록검토기간에넣지아니하는기간)법제16조의2제7항에서“총리령으로정하는기간”이란다음각호의어느하나에해당하는기간을말한다.다만,금융위원회는제3호에따라검토를중단한경우소송이나조사ㆍ검사등의진행경과등을고려하여필요하다고인정하는경우검토를재개할수있으며,검토를중단한날부터매6개월이경과할때마다검토재개여부를판단하여야한다.

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• 1.법제12조제2항각호(같은항제3호및제6호는제외한다)의요건을충족하는지를확인하기위하여다른기관등으로부터필요한자료를제공받는데에걸리는기간2.법제16조의2제3항후단에따라인가신청서흠결의보완을요구한경우에는그보완기간3.금융투자업업무단위를추가하려는자를상대로형사소송절차가진행되고있거나금융위원회,공정거래위원회,국세청,검찰청또는「금융위원회의설치등에관한법률」에따른금융감독원(이하“금융감독원”이라한다)등(외국금융투자업자인경우에는이들에준하는본국의감독기관등을포함한다)에의한조사ㆍ검사등의절차가진행되고있고,그소송이나조사ㆍ검사등의내용이등록검토에중대한영향을미칠수있다고금융위원회가인정하여검토를중단한경우에는그소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝날때까지의기간(금융위원회가본문단서에따라소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝나기전검토재개를결정한경우검토재개시까지의기간)제3조각호외의부분에단서를다음과같이신설한다.다만,금융위원회는제3호에따라심사를중단한경우소송이나조사ㆍ검사등의진행경과등을고려하여필요하다고인정하는경우심사를재개할수있으며,심사를중단한날부터매6개월이경과할때마다심사재개여부를판단하여야한다.제3조제3호중“인정되는”을“금융위원회가인정하여심사를중단한”으로,“기간”을“기간(금융위원회가본문단서에따라소송이나조사ㆍ검

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사등의절차가끝나기전심사재개를결정한경우심사재개시까지의기간)”으로한다.제4조각호외의부분에단서를다음과같이신설한다.다만,금융위원회는제3호에따라검토를중단한경우소송이나조사ㆍ검사등의진행경과등을고려하여필요하다고인정하는경우검토를재개할수있으며,검토를중단한날부터매6개월이경과할때마다검토재개여부를판단하여야한다.제4조제3호중“인정되는”을“금융위원회가인정하여검토를중단한”으로,“기간”을“기간(금융위원회가본문단서에따라소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝나기전검토재개를결정한경우검토재개시까지의기간)”으로한다.제6조제1항제1호를다음과같이한다.1.투자매매업,투자중개업,집합투자업,투자자문업및투자일임업：정관에서정하는기간제11조의2각호외의부분에단서를다음과같이신설한다.다만,금융위원회가제3호에따라검토를중단한경우소송이나조사ㆍ검사등의진행경과등을고려하여필요하다고인정하는경우검토를재개할수있으며,검토를중단한날부터매6개월이경과할때마다검토재개여부를판단하여야한다.제11조의2제3호중“인정되는”을“금융위원회가인정하여검토를중단한”으로,“기간”을“기간(금융위원회가본문단서에따라소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝나기전검토재개를결정한경우검토재개시까

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지의기간)”으로한다.제12조제3항에제3호를다음과같이신설한다.3.시장상황의급격한변동등으로인한투자자보호또는공정한시장질서유지의필요성이인정되는경우로서금융위원회가정하는경우제24조의2각호외의부분에단서를다음과같이신설한다.다만,금융위원회는제3호에따라검토를중단한경우소송이나조사ㆍ검사등의진행경과등을고려하여필요하다고인정하는경우검토를재개할수있으며,검토를중단한날부터매6개월이경과할때마다검토재개여부를판단하여야한다.제24조의2제3호중“전문사모집합투자업등록을하려는자,”를“일반사모집합투자업등록을하려는자,”로,“전문사모집합투자업등록을하려는자의”를“일반사모집합투자업등록을하려는자의”로,“인정되는”을“금융위원회가인정하여검토를중단한”으로,“기간”을“기간(금융위원회가본문단서에따라소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝나기전검토재개를결정한경우검토재개시까지의기간)”으로한다.제38조각호외의부분에단서를다음과같이신설한다.다만,금융위원회는제1호에따라심사를중단한경우소송이나조사ㆍ검사등의진행경과등을고려하여필요하다고인정하는경우심사를재개할수있으며,심사를중단한날부터매6개월이경과할때마다심사재개여부를판단하여야한다.제38조제1호중“자의”를“자또는그”로,“인정되는”을“금융위원회가

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인정하여심사를중단한”으로,“기간”을“기간(금융위원회가본문단서에따라소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝나기전심사재개를결정한경우심사재개시까지의기간)”으로한다.

부칙제1조(시행일)이규칙은2021년12월9일부터시행한다.제2조(심사중단등에관한적용례)제2조,제3조,제4조,제11조의2,제24조의2,제38조의개정규정은이영시행이전인가또는등록을신청하여심사또는검토가진행되고있는건에대해서부터적용한다.

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• 6 -

신ㆍ구조문대비표현 행 개 정 안제2조(인가심사기간에넣지아니하는기간)「자본시장과금융투자업에관한법률」(이하“법”이라한다)제13조제3항에서“총리령으로정하는기간”이란다음각호의어느하나에해당하는기간을말한다.

<단서신설>

제2조(인가심사기간에넣지아니하는기간)---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.다만,금융위원회는제3호에따라심사를중단한경우소송이나조사ㆍ검사등의진행경과등을고려하여필요하다고인정하는경우심사를재개할수있으며,심사를중단한날부터매6개월이경과할때마다심사재개여부를판단하여야한다.1.ㆍ2.(생략) 1.ㆍ2.(현행과같음)3.금융투자업인가를받으려는자,금융투자업인가를받으려는자의대주주(법제12조제2항제6호가목에따른대주주를말한다.이하같다)또는법제12조제2항제1호나목에따른외국금융투자업자(이하“외국금융투자업자”라한다)를

• 3.---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

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• 7 -

상대로형사소송절차가진행되고있거나금융위원회,공정거래위원회,국세청,검찰청또는「금융위원회의설치등에관한법률」에따른금융감독원(이하“금융감독원”이라한다)등(외국금융투자업자인경우에는이들에준하는본국의감독기관등을포함한다)에의한조사ㆍ검사등의절차가진행되고있고,그소송이나조사ㆍ검사등의내용이인가심사에중대한영향을미칠수있다고인정되는경우에는그소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝날때까지의기간

• ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------금융위원회가인정하여심사를중단한-----------------------------기간(금융위원회가본문단서에따라소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝나기전심사재개를결정한경우심사재개시까지의기간)

<신설> 제2조의2(업무단위추가등록검토기간에넣지아니하는기간)법제16조의2제7항에서“총리령으로정하는기간”이란다음각호의어느하나에해당하는기

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• 8 -

간을말한다.다만,금융위원회는제3호에따라검토를중단한경우소송이나조사ㆍ검사등의진행경과등을고려하여필요하다고인정하는경우검토를재개할수있으며,검토를중단한날부터매6개월이경과할때마다검토재개여부를판단하여야한다.1.법제12조제2항각호(같은항제3호및제6호는제외한다)의요건을충족하는지를확인하기위하여다른기관등으로부터필요한자료를제공받는데에걸리는기간2.법제16조의2제3항후단에따라인가신청서흠결의보완을요구한경우에는그보완기간3.금융투자업업무단위를추가하려는자를상대로형사소송절차가진행되고있거나금융위원회,공정거래위원회,국세청,검찰청또는「금융위원회의설치등에관한법률」에따른금융감독원(이하“금융

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• 9 -

감독원”이라한다)등(외국금융투자업자인경우에는이들에준하는본국의감독기관등을포함한다)에의한조사ㆍ검사등의절차가진행되고있고,그소송이나조사ㆍ검사등의내용이등록검토에중대한영향을미칠수있다고금융위원회가인정하여검토를중단한경우에는그소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝날때까지의기간(금융위원회가본문단서에따라소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝나기전검토재개를결정한경우검토재개시까지의기간)제3조(예비인가심사기간에넣지아니하는기간)법제14조제3항에서“총리령으로정하는기간”이란다음각호의어느하나에해당하는기간을말한다.

<단서신설>

제3조(예비인가심사기간에넣지아니하는기간)------------------------------------------------------------------------------.다만,금융위원회는제3호에따라심사를중단한경우소송이나조사ㆍ검사등의진행경과등을고려하여필요하다고인정하는경우심사를재개할수있으며,

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• 10 -

심사를중단한날부터매6개월이경과할때마다심사재개여부를판단하여야한다.1.ㆍ2.(생략) 1.ㆍ2.(현행과같음)3.예비인가를받으려는자,예비인가를받으려는자의대주주또는외국금융투자업자를상대로형사소송절차가진행되고있거나금융위원회,공정거래위원회,국세청,검찰청또는금융감독원등(외국금융투자업자인경우에는이들에준하는본국의감독기관등을포함한다)에의한조사ㆍ검사등의절차가진행되고있고,그소송이나조사ㆍ검사등의내용이예비인가심사에중대한영향을미칠수있다고인정되는경우에는그소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝날때까지의기간

• 3.-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------금융위원회가인정하여심사를중단한--------------------------기간(금융위원회가본문단서에따라소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝나기전심사재개를결정한경우심사재개시까지의기간)

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• 11 -

제4조(등록검토기간에넣지아니하는기간)법제19조제3항에서“총리령으로정하는기간”이란다음각호의어느하나에해당하는기간을말한다.

<단서신설>

제4조(등록검토기간에넣지아니하는기간)------------------------------------------------------------------------------.다만,금융위원회는제3호에따라검토를중단한경우소송이나조사ㆍ검사등의진행경과등을고려하여필요하다고인정하는경우검토를재개할수있으며,검토를중단한날부터매6개월이경과할때마다검토재개여부를판단하여야한다.1.ㆍ2.(생략) 1.ㆍ2.(현행과같음)3.금융투자업등록을하려는자,금융투자업등록을하려는자의대주주,법제18조제2항제1호각목외의부분단서에따른외국투자자문업자(이하“외국투자자문업자”라한다)또는같은호각목외의부분단서에따른외국투자일임업자(이하“외국투자일임업자”라한다)를상대로형사소송절차가진행되고있거나금융위원회,공정거래위원회,국세

• 3.-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

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• 12 -

청,검찰청또는금융감독원등(외국투자자문업자또는외국투자일임업자인경우에는이들에준하는본국의감독기관등을포함한다)에의한조사ㆍ검사등의절차가진행되고있고,그소송이나조사ㆍ검사등의내용이등록검토에중대한영향을미칠수있다고인정되는경우에는그소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝날때까지의기간

• ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------금융위원회가인정하여검토를중단한------------------------기간(금융위원회가본문단서에따라소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝나기전검토재개를결정한경우검토재개시까지의기간)제6조(회계기간등)①법제32조제1항제1호(법제350조및법제357조제2항에서준용하는경우를포함한다)에서“총리령으로정하는기간”이란다음각호의구분에따른기간을말한다.

제6조(회계기간등)①----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.투자매매업,투자중개업,집합투자업,투자자문업및투자1.투자매매업,투자중개업,집합투자업,투자자문업및투자

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• 13 -

일임업：매년4월1일부터다음해3월31일까지의기간.다만,해당금융투자업자가「주식회사등의외부감사에관한법률」제5조제1항제1호에따른회계처리기준을도입한경우등금융위원회가정하여고시하는경우에는회계기간을1월1일부터12월31일까지로할수있다.

일임업：정관에서정하는기간

• 2.(생략) 2.(현행과같음)②(생략) ②(현행과같음)제11조의2(등록검토기간에넣지아니하는기간)법제117조의4제5항에서“등록신청서흠결의보완기간등총리령으로정하는기간”이란다음각호의어느하나에해당하는기간을말한다.

<단서신설>

제11조의2(등록검토기간에넣지아니하는기간)--------------------------------------------------------------------------------------------------------------.다만,금융위원회가제3호에따라검토를중단한경우소송이나조사ㆍ검사등의진행경과등을고려하여필요하다고인정하는경우검토를재개할수있으며,검토를중단한날부터매6개월이경과할때마다검토재개여부를판단하여야

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• 14 -

한다.1.ㆍ2.(생략) 1.ㆍ2.(현행과같음)3.온라인소액투자중개업자등록을하려는자,온라인소액투자중개업자등록을하려는자의대주주또는법제117조의4제2항제1호나목에따른외국온라인소액투자중개업자(이하이조에서“외국온라인소액투자중개업자”라한다)를상대로형사소송절차가진행되고있거나금융위원회,공정거래위원회,국세청,검찰청또는금융감독원등(외국온라인소액투자중개업자인경우에는이들에준하는본국의감독기관등을포함한다)에의한조사ㆍ검사등의절차가진행되고있고,그소송이나조사ㆍ검사등의내용이등록검토에중대한영향을미칠수있다고인정되는경우에는그소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝날때까지의기간

• 3.-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------금융위원회가인정하여검토를중단한------------------------기간(금융위원회가본문단서에따라소송이나조사ㆍ검사등

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• 15 -

의절차가끝나기전검토재개를결정한경우검토재개시까지의기간)제12조(신고의효력발생시기)①ㆍ②(생략) 제12조(신고의효력발생시기)①ㆍ②(현행과같음)③금융위원회는다음각호의어느하나에해당하여증권신고의효력발생시기를앞당길필요가있는경우에는제1항각호및제2항각호에따른기간을단축하여효력발생시기를따로정하여고시할수있다.

③---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.ㆍ2.(생략) 1.ㆍ2.(현행과같음)

<신설> 3.시장상황의급격한변동등으로인한투자자보호또는공정한시장질서유지의필요성이인정되는경우로서금융위원회가정하는경우④ㆍ⑤(생략) ④ㆍ⑤(현행과같음)제24조의2(등록검토기간에넣지아니하는기간)법제249조의3제5항에서“등록신청서흠결의보완기간등총리령으로정하는기간”이란다음각호의어느하나에해당하는기간을말한다.

<단서신설>

제24조의2(등록검토기간에넣지아니하는기간)--------------------------------------------------------------------------------------------------------------.다만,금융위원회는제3호

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• 16 -

에따라검토를중단한경우소송이나조사ㆍ검사등의진행경과등을고려하여필요하다고인정하는경우검토를재개할수있으며,검토를중단한날부터매6개월이경과할때마다검토재개여부를판단하여야한다.1.ㆍ2.(생략) 1.ㆍ2.(현행과같음)3.전문사모집합투자업등록을하려는자,전문사모집합투자업등록을하려는자의대주주또는법제249조의3제2항제1호나목에따른외국집합투자업자(이하이조에서“외국집합투자업자”라한다)를상대로형사소송절차가진행되고있거나금융위원회,공정거래위원회,국세청,검찰청또는금융감독원등(외국집합투자업자인경우에는이들에준하는본국의감독기관등을포함한다)에의한조사ㆍ검사등의절차가진행되고있고,그소송이나조사ㆍ검사등의내용이등록검토에중대

• 3.일반사모집합투자업등록을하려는자,일반사모집합투자업등록을하려는자의-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

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• 17 -

한영향을미칠수있다고인정되는경우에는그소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝날때까지의기간--------------------금융위원회가인정하여검토를중단한-----------------------기간(금융위원회가본문단서에따라소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝나기전검토재개를결정한경우검토재개시까지의기간)제38조(인가심사기간에넣지아니하는기간)법제360조제5항에서“총리령으로정하는기간”이란다음각호의어느하나에해당하는기간을말한다.

<단서신설>

제38조(인가심사기간에넣지아니하는기간)---------------------------------------------------------------------------------.다만,금융위원회는제1호에따라심사를중단한경우소송이나조사ㆍ검사등의진행경과등을고려하여필요하다고인정하는경우심사를재개할수있으며,심사를중단한날부터매6개월이경과할때마다심사재개여부를판단하여야한다.1.법제360조제1항에따른인가를받으려는자의대주주를상대로형사소송절차가진행되고있거나금융위원회,공정거래위원회,국세청,검찰청

• 1.--------------------------------자또는그------------------------------------------------------------------------

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• 18 -

또는금융감독원등에의한조사ㆍ검사등의절차가진행되고있고,그소송이나조사ㆍ검사등의내용이인가심사에중대한영향을미칠수있다고인정되는경우에는그소송또는조사ㆍ검사등의절차가끝날때까지의기간

• --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------금융위원회가인정하여심사를중단한------------------------------기간(금융위원회가본문단서에따라소송이나조사ㆍ검사등의절차가끝나기전심사재개를결정한경우심사재개시까지의기간)2.ㆍ3.(생략) 2.ㆍ3.(현행과같음)

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〈 의안 소관 부서명 〉금융위원회 자본시장과연 락 처(02) 2100 - 2652

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