「금융투자업규정」 일부개정규정(안) 규정변경예고

금융위원회고시제2021-00호금융투자업규정일부개정규정안금융투자업규정일부를다음과같이개정한다.제1-4조의2제5항제2호다목중“상장폐지되는경우”를“상장폐지되는경우(다른법인과합병하여상장폐지되는경우는제외한다)”로한다제4-39조제1항각호외의부분중“(이하”의무예치액“이라한다)”를“(통화별로산정한다.이하“의무예치액”이라한다)”로하고,같은항에제4호를다음과같이신설한다.4.다음각목의어느하나에해당하는금액은제외할수있다.가.미달러화이외의외화로예탁받은제1호부터제3호까지의예수금을제4-44조에따라기타예치기관에예치또는신탁하는경우그금액나.투자자의투자자예탁금반환요구에응하기위하여제1호부터제3호까지의미달러화예수금중100분의30이하에해당하는예수금을외국환은행에예치하는경우그금액.다만,금융감독원장은100분의30이하에서그비율을달리정할수있다.제4-40조제1항제2호중“신용평가업자로부터A등급이상의”를“신용평가업자또는「증권의발행및공시등에관한규정」제2-4조의2제2항에해당하는국제신용평가기관으로부터A등급(이에상당하는등급을포함한다)이상의”로하고,같은항에제10호및제11호를각각다음과같이신설한다.10.미합중국이발행한채권의매수11.법제5조제1항제3호의파생상품중현재의계약환율에따라서로다른통

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화를교환하고일정기간후최초계약시점에서정한환율에따라재교환하는거래(국제결제은행자기자본비율이8%를초과하는외국환은행및순자본비율이150%이상인1종금융투자업자와의거래에한한다.)및동거래에따라교환한원화의법제74조제7항에따른운용및그에부수하는환전거래제4-42조제3항제7호를다음과같이신설한다.7.투자자가해외에서행하는금융투자상품의매매,그밖의거래를위하여해외증권시장(그결제기관을포함한다),외국다자간매매체결회사(외국법령에따라외국에서다자간매매체결회사에상당하는업무를하는자를말하며,그결제기관을포함한다)또는해외파생상품시장(그결제기관을포함한다)과외국투자매매업자또는외국투자중개업자에게예탁하기위해인출하는경우제4-42조제4항각호외의부분중“제6호”를“제7호”로한다.부칙제1조(시행일)이규정은고시한날부터시행한다.다만,제4-39조및제4-42조개정규정은2021년12월19일부터시행하고,제1-4조의2제5항제2호다목의개정규정은2022년1월1일부터시행한다.

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신ㆍ구조문대비표현행개정안제1-4조의2(기업인수목적회사의예치금액등)①∼④(생략) 제1-4조의2(기업인수목적회사의예치금액등)①∼④(현행과같음)⑤영제6조제4항제14호사목에서"금융위원회가정하여고시하는기준"이란다음각호의기준을말한다.1.(생략)2.다음각목의어느하나에해당하는경우정관에따라영제6조제4항제14호각목외의부분에따른기업인수목적회사(이하"기업인수목적회사"라한다)가해산되고예치자금등을주주에게주권(최초모집이전에발행된주권은제외한다)의보유비율에따라지급할것가.·나.(생략)

⑤---------------------------------------------------------------------------------.1.(현행과같음)2.---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------가.·나.(현행과같음)다.법제390조의증권상장규정에따라기업인수목적회사가상장폐지되는경우다.--------------------------------------------상장폐지되는경우(다른법인과합병하여상장폐지되는경우는제외한다)

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• 3.(생략) 3.(현행과같음)제4-39조(의무예치액의산정및예치기한등)①예치금융투자업자가예치기관에예치또는신탁하여야하는투자자예탁금의규모(이하"의무예치액"이라한다)를산정함에있어기준이되는투자자예탁금의범위는다음각호와같다.1.∼3.(생략)

제4-39조(의무예치액의산정및예치기한등)①-----------------------------------------------------------------(통화별로산정한다.이하“의무예치액”이라한다)----------------------------------------.1.∼3.(생략)

<신설> 4.다음각목의어느하나에해당하는금액은제외할수있다.가.미달러화이외의외화로예탁받은제1호부터제3호까지의예수금을제4-44조에따라기타예치기관에예치또는신탁하는경우그금액나.투자자의투자자예탁금반환요구에응하기위하여제1호부터제3호까지의미달러화예수금중100분의30이하에해당하는예수금을외국환은행에예치하는경우그금액.다만,금융감

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독원장은100분의30이하에서그비율을달리정할수있다.②·③(생략) ②·③(현행과같음)제4-40조(별도예치금의운용)①영제74조제2항제4호에서"금융위원회가정하여고시하는방법"이란다음각호의어느하나에해당하는방법을말한다.1.(생략)2.조건부매수.단대상증권은법,영및규정에따라예치기관이별도예치금으로매입할수있는채권과신용평가업자로부터A등급이상의신용등급을받은채권(주식관련사채권을제외한다)에한한다.

• 3.∼9.(생략)

제4-40조(별도예치금의운용)①------------------------------------------------------------------------------------------------.1.(현행과같음)2.--------------------------------------------------------------------------------신용평가업자또는「증권의발행및공시등에관한규정」제2-4조의2제2항에해당하는국제신용평가기관으로부터A등급(이에상당하는등급을포함한다)이상의-------------------------.3.∼9.(현행과같음)

<신설> 10.미합중국이발행한채권의매수11.법제5조제1항제3호의파생

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상품중현재의계약환율에따라서로다른통화를교환하고일정기간후최초계약시점에서정한환율에따라재교환하는거래(국제결제은행자기자본비율이8%를초과하는외국환은행및순자본비율이150%이상인1종금융투자업자와의거래에한한다.)및동거래에따라교환한원화의법제74조제7항에따른운용및그에부수하는환전거래②∼⑥(생략)②∼⑥(현행과같음)제4-42조(별도예치금의인출)①·②(생략)③예치금융투자업자가다음각호의어느하나에해당하여별도예치금을인출하는때에는영제75조제3항제3호에따라인정을받은것으로본다.1.∼6.(생략)

제4-42조(별도예치금의인출)①·②(현행과같음)③--------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.∼6.(현행과같음)

<신설> 7.투자자가해외에서행하는금융투자상품의매매,그밖의거래를위하여해외증권시장(그결제기관을포함한

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다),외국다자간매매체결회사(외국법령에따라외국에서다자간매매체결회사에상당하는업무를하는자를말하며,그결제기관을포함한다)또는해외파생상품시장(그결제기관을포함한다)과외국투자매매업자또는외국투자중개업자에게예탁하기위해인출하는경우④예치금융투자업자가제3항제2호부터제6호까지에따라별도예치금을인출하고자하는경우에는다음각호의사항을기재한신청서를예치기관에제출하여야한다.

④-------------------------------제7호---------------------------------------------------------------------------------------------.1.∼3.(생략) 1.∼3.(현행과같음)

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