「금융투자업규정」 일부개정고시안 규정변경예고

• 1 -

<금융위원회공고제2023-134호>금융투자업규정일부개정고시안금융투자업규정일부를다음과같이개정한다.제6-1조에제12호부터제14호까지를다음과같이신설한다.12."투자등록"이란외국인이종전의규정(금융위원회고시제2023-23)으로개정되기전의것을말한다)제6-11조에따라본인의인적사항등을금융감독원장에등록한것을말한다.13."투자등록증"이란종전의규정(금융위원회고시제2023-23호)로개정되기전의것을말한다)제6-11조에따라금융감독원장이투자등록의신청서를접수한때에외국인별로고유번호를부여하여발급한것을말한다.14."식별수단"이란다음각목의어느하나에해당하는것을말한다.가.투자등록을한외국인:투자등록증의고유번호나.투자등록을하지않은개인인외국인:여권번호다.투자등록을하지않은외국법인등:국제표준화기구(ISO,InternationalOrganizationforStandardization)가정한국제표준(ISO17442)에따라법인에게부여된법인식별기호(LEI,LegalEntityIdentifier)제6-5조제2항제3호중“제6-12조제1항에따라투자등록을신청한자”를“제6-14조의2제1항제1호부터제3호까지의어느하나에해당하는경우

• 2 -

로서투자등록을한자또는계좌를개설한자”로한다.제6-6조중“동한도를초과한때에는”을“동한도를초과한경우또는취득한도의초과여부를확인할수없는경우에는”으로한다.제6-7조제1항제1호중“직접투자에”를“직접투자(사실상직접투자를위한주식취득을포함하며,이하이호에서같다)에”로하고,같은항제14호를삭제하며,같은항제18호중“동국제예탁결제기구명의의계좌”를“동국제예탁결제기구명의의계좌(이하“국채통합계좌”라한다)”로하고,같은호중“외국인(제6-10조제3항제3호에따라투자등록이면제된외국인에한한다)”를“외국인”으로하며,같은호중“결제가”를“결제등이”로하고,같은호중“매매거래”를“매매거래또는담보제공”으로하며,같은항에제19의2호부터제19의5호까지의규정을다음과같이신설한다.19의2.외국인간증권의증권시장및다자간매매체결회사외에서의이전으로서그증권의실질적소유자가변경되지않는경우19의3.외국집합투자기구의청산에따른현물교부로인한주식의취득및처분19의4.외국법인등이보유한증권의현물배당으로인한증권의취득및처분19의5.외국법인등의분할합병으로인한주식의취득및처분제6-7조제3항중“대표투자자명의의계좌”를“투자운용을하는외국금융투자업자,대표투자자명의의계좌”로하고,같은항중“주식은매매다음날까지,채권은결제전까지”를“결제전까지”로하며,같은

• 3 -

조제7항중“국외에서”를“금융투자업자또는전문사모집합투자업자의대주주및계열회사로서국외에서”로하고,“제6-10조에따라투자등록을완료한다른외국인의”를“외국금융투자업자는다른외국인의”로하며,같은조제8항중“외국인별내부관리내역을금융감독원장및거래소에지체없이보고하여야한다.”를“외국인현황,거래내역등운영과관련한자료를금융감독원장이정하는기준에따라기록ㆍ유지ㆍ제공하여야한다.”로한다.제6-8조제1항에제5호를다음과같이신설하고,같은조제2항제1호중“합회사”를“회사”로한다.5.그밖에제6-7조제1항각호(제6-7조제1항제18호및이조제1호내지제4호의어느하나에해당하는경우는제외한다)의경우에는당해외국인이금융감독원장이정하는서식에따라금융감독원장에게지체없이신고하도록하여야한다.다만,제6-7조제1항제10호에해당하는경우로서예탁결제원이조건부매매와관련된업무를수행하는경우에는예탁결제원이외국인투자관리시스템을통하여금융감독원장에게신고할수있다.제6-10조를삭제한다.제6-11조중제1항및제2항을삭제하고,제3항중“제1항의투자등록증”을“투자등록증”으로한다.제6-12조를삭제한다.제6-13조제1항을삭제하고,제2항제1호를삭제하며,같은항에제5호부터제8호까지의규정을다음과같이신설하고,제3항중“제1항각호

• 4 -

와제2항”을“제2항”으로한다.5.무국적자또는이중국적자6.투자등록신청서또는그첨부서류중허위의기재를하였거나기재사항을누락한자7.이중으로투자등록을신청하거나거짓,그밖의부정한방법으로투자등록을신청한자8.해외에서실질적인경영활동을하지않는외국법인등의명의로투자등록을신청한내국인제6-14조제1항중“증권투자를위하여”를“다음각호의증권을취득또는처분하기위하여”로하고,같은항중“제6-11조제1항에따른투자등록증”을“식별수단”으로하며,같은항중“투자등록명의”를“계산주체의명의”로하고,같은항에제1호및제2호를다음과같이신설한다.1.증권시장에상장된증권(상장법인이신규로발행하는증권을포함한다)2.증권시장에상장하기위하여모집

매출하는증권등상장이예정된증권제6-14조제2항중“제6-10조제3항제1호에따라투자등록을하지아니한외국인이해외증권의권리행사로취득한주식을”을“해외증권의권리행사로인하여취득한주식을그날로부터3개월이내에처분하고자하는경우로서매매거래계좌를개설하지아니한외국인이그주식을”로하고,같은조에제3항을다음과같이신설한다.

• 5 -

③국채통합계좌를이용하여국채증권및통화안정증권을보관또는결제하기위해서필요한경우국제예탁결제기구는전자등록기관에해당국제예탁결제기구명의로계좌를개설할수있다.다만,해당국제예탁결제기구에서동기구의명의로계좌개설을한외국인의채권거래내역을금융감독원장이정하는방법에따라보고하지않는경우를제외한다.제6-14조의2및제6-14조의3을다음과같이신설한다.제6-14조의2(계좌개설의특례)①제6-14조제1항에불구하고다음각호의어느하나에해당하는경우에는당해금융기관등의명의로별도의계좌를개설할수있다.이경우,제2호의경우에는고객자산을구분관리하기위한것임을,제3호의경우에는투자자집단의주문을처리하기위한것임을,제4호의경우에는외국인통합계좌로활용하기위한것임을기록

관리하여야한다.1.국내투자매매업자ㆍ투자중개업자의해외지점또는해외영업소및일본투자자의유가증권자금등송금관련통첩(국금41271-235)제1호에서규정한일본에소재하는투자매매업자ㆍ투자중개업자가증권시장또는다자간매매체결회사에서의매매거래에관한위탁의주선을위하여필요한경우2.외국금융기관등이투자자산을자기자산과고객자산으로구분관리하기위하여필요한경우3.외국금융투자업자,대표투자자,투자매매업자ㆍ투자중개업자가제6-7조제3항에따라투자자집단의주문을일괄매매의방법으로

• 6 -

처리하기위해서필요한경우4.외국금융투자업자가제6-7조제7항에따라외국인통합계좌내외국인의주문을일괄주문및일괄결제의방법으로처리하기위해서필요한경우②해외예탁기관이주식예탁증권및유통주식예탁증권을발행하기위하여원주를취득하고자하는때에는해외예탁기관의자기자산투자를위한계좌와별도로예탁증권의원주별로계좌를개설하여야하며,이경우당해해외예탁기관명외에예탁증권의종류및원주명을함께기재하여야한다.③외국인이제6-7조제1항제8호및제9호에따라증권을취득하고자하는때에는증권종목별로계좌를개설할수있으며,이경우당해외국예탁기관명이외에증권의종목명을함께기재하여야한다.④제1항제3호의경우투자자집단을위하여투자운용을하는자는투자자집단에속하는외국인을당해투자매매업자또는투자중개업자에신고하여야한다.투자자집단에속하는외국인이변경된경우에도또한같다.⑤그밖에계좌개설의방법ㆍ절차,투자자집단의신고,통합계좌의관리및국제예탁결제기구의외국인별채권거래내역보고방법등에관하여필요한사항은금융감독원장이정한다.제6-14조의3(계좌개설의거부등)①투자매매업자ㆍ투자중개업자등금융기관은제6-14조에따라계좌의개설을신청한외국인이다음

• 7 -

각호의어느하나에해당하는자인경우에는그개설을거부할수있다.1.무국적자또는이중국적자2.제6-13조제2항에따라투자등록을취소당한자로서취소후2년을경과하지아니한자3.계좌개설신청서또는그첨부서류중허위의기재를하였거나기재사항을누락한자4.제6-14조제1항각호의증권에투자하기위하여해외에서실질적인경영활동을하지않는외국법인등의명의로계좌의개설을신청한내국인5.그밖의부정한방법으로계좌개설을신청한자②투자매매업자ㆍ투자중개업자등금융기관은다음각호의어느하나에해당하는자에대해서는매매거래등의수탁을거부할수있다.1.제1항각호의어느하나에해당하는자2.이규정,그밖에금융감독원장의명령을위반한자3.증권의매매거래와관련하여매수대금또는매도증권을결제기일로부터5일이내에납입하지아니한자제6-15조제1항중“투자등록한외국인은”을“외국인은”으로한다.제6-21조제1항중“증권은”을“증권및「주식ㆍ사채등의전자등록에관한법률」에따른전자등록의방법으로발행된증권은”으로하고,같은항중“(이하“보관기관”이라한다)을통하여전자등록”을“(이

• 8 -

하“보관기관”이라한다)에보관”으로하며,단서를다음과같이신설한다.다만,증권의권리행사또는실물확인을위한실사등을위하여필요한경우를제외한다.제6-26조제1항ㆍ제3항및제4항중중“제6-10조ㆍ제6-14조”를각각“제6-14조”로한다. 부칙이규정은고시한날부터시행한다.다만,제6-1조,제6-5조,제6-6조,제6-7조제1항제19의2호부터제19의5호,제6-7조제2항ㆍ제7항ㆍ제8항,제6-8조,제6-10조부터제6-15조까지,제6-21조,제6-26조의개정규정은고시후6개월이지난날부터시행한다.

• 9 -

신ㆍ구조문대비표현행개정안제6-1조(용어의정의)이편에서사용하는용어의정의는다음각호와같다. 제6-1조(용어의정의)----------------------------------------.1.～11.(생 략)1.～11.(현행과같음).

<신설> 12."투자등록"이란외국인이종전의규정(금융위원회고시제2023-23호로개정되기전의것을말한다)제6-11조에따라본인의인적사항등을금융감독원장에등록한것을말한다.

<신설> 13."투자등록증"이란종전의규정(금융위원회고시제2023-23호로개정되기전의것을말한다)제6-11조에따라금융감독원장이투자등록의신청서를접수한때에외국인별로고유번호를부여하여발급한것을말한다.

<신설> 14."식별수단"이란다음각목의것을말한다.가.투자등록을한외국인:투자등록증의고유번호나.투자등록을하지않은개

• 10 -

인인외국인:여권번호다.투자등록을하지않은외국법인등:국제표준화기구(ISO,InternationalOrganizationforStandardization)가정한국제표준(ISO17442)에따라법인에게부여된법인식별기호(LEI,LegalEntityIdentifier)제6-5조(외국인주식취득한도의계산기준)①(생 략)제6-5조(외국인주식취득한도의계산기준)①(현행과같음)②영제187조제1항제1호에따른외국인1인의종목별주식취득한도를계산함에있어동일외국인의범위는다음각호에따른다.

②----------------------------------------------------------------------------------------------------.1.～2.(생 략) 1.～2.(현행과같음)3.제6-12조제1항에따라투자등록을신청한자는별도로하나의외국인으로본다.3.제6-14조의2제1항제1호부터제3호까지의어느하나에해당하는경우로서투자등록을한자또는계좌를개설한자---------------------------------.제6-6조(외국인주식취득한도의확인)투자매매업자및투자중개업자는외국인으로부터증권의매수주문을받은때에는제제6-6조(외국인주식취득한도의확인)----------------------------------------------------------------------

• 11 -

6-2조및영제187조제1항각호에따른취득한도의초과여부를확인하여야하며,동한도를초과한때에는당해주문을거부하여야한다.

• ----------------------------------------------------------------동한도를초과한경우또는취득한도의초과여부를확인할수없는경우에는-------------.제6-7조(증권매매거래의제한등)①영제188조제2항제1호가목에서"금융위원회가정하여고시하는경우"란다음각호의어느하나에해당하는경우를말하며,같은항제3호에따라상장증권을매매외의방식으로거래하는경우로서다음각호의어느하나에해당하는경우에는증권시장및다자간매매체결회사외에서거래할수있다.

제6-7조(증권매매거래의제한등)①----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.직접투자에의한주식취득또는직접투자로취득한주식의처분1.직접투자(사실상직접투자를위한주식취득을포함하며,이하이호에서같다)--2.～13.(생 략)2.～13.(현행과같음)14.다자간매매체결회사를통한증권의매매거래

<삭제>15.～17.(생 략)15.～17.(현행과같음)18.금융감독원장이정하는국제예탁결제기구(이하“국제18.-------------------------------------------

• 12 -

예탁결제기구”라한다)내에결제계좌를가지면서동국제예탁결제기구명의의계좌를이용하는외국인(제6-10조제3항제3호에따라투자등록이면제된외국인에한한다)간국제예탁결제기구를통해결제가이루어지는국채증권및통화안정증권매매거래

• -------------------------------------동국제예탁결제기구명의의계좌(이하“국채통합계좌”라한다)-----------외국인------------------------------------------------------결제등이---------------------------매매거래또는담보제공19.(생 략) 19.(현행과같음)

<신설> 19의2.외국인간증권의증권시장및다자간매매체결회사외에서의이전으로서그증권의실질적소유자가변경되지않는경우

<신설> 19의3.외국집합투자기구의청산에따른현물교부로인한주식의취득및처분

<신설> 19의4.외국법인등이보유한증권의현물배당으로인한증권의취득및처분

<신설> 19의5.외국법인등의분할합병으로인한주식의취득및처분20.(생 략) 20.(현행과같음)

• 13 -

②(생 략) ②(현행과같음)③투자자집단을위하여투자운용을하는자는영제188조제2항제1호나목에따라대표투자자명의의계좌또는투자매매업자ㆍ투자중개업자가투자자집단의주문처리를위하여개설한계좌를통해주식또는채권을일괄주문의방법으로매매하고주식은매매다음날까지,채권은결제전까지투자자집단에속하는외국인들에게배분할수있다.이경우배분대상외국인은투자운용자가매매거래전에당해투자매매업자또는투자중개업자에신고한자에한한다.

③----------------------------------------------------------------투자운용을하는외국금융투자업자,대표투자자명의의계좌-----------------------------------------------------------------------------------결제전까지---------------------------------------------------------------------.--------------------------------------------------------------------------------------------------.④～⑥(생 략)④～⑥(현행과같음) ⑦국외에서투자매매업,투자중개업또는집합투자업에상당하는영업을적법하게영위하고있는외국금융투자업자는제6-10조에따라투자등록을완료한다른외국인의주식매매거래를일괄하여주문ㆍ결제하기위한본인명의의계좌(이하"외국인통합계좌"라한

⑦금융투자업자또는전문사모집합투자업자의대주주및계열회사로서국외에서--------------------------------다른외국인의-------------------------------------------------------------------------------------------------------------

• 14 -

다)를개설하여운영할수있다. ---------------------------. ⑧외국인통합계좌를운영하는외국금융투자업자는외국인통합계좌로주식을결제한경우직접또는상임대리인을통하여외국인통합계좌내의외국인별내부관리내역을금융감독원장및거래소에지체없이보고하여야한다.

⑧----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------외국인현황,거래내역등운영과관련한자료를금융감독원장이정하는기준에따라기록

유지

제공하여야한다.제6-8조(증권시장및다자간매매체결회사외에서의양수ㆍ양도의신고)①외국인이제6-7조제1항각호에따라증권시장및다자간매매체결회사외에서상장증권을양수ㆍ양도한때에는다음각호에서정하는방법과절차에따라그내역을금융감독원장에게신고하여야한다.

제6-8조(증권시장및다자간매매체결회사외에서의양수ㆍ양도의신고)①------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1～4.(생 략) 1～4.(현행과같음)

<신설> 5.그밖에제6-7조제1항각호(제6-7조제1항제18호또는이조제1호내지제4호의어느하나에해당하는경우는제외한다)의경우에는당해

• 15 -

외국인이금융감독원장이정하는서식에따라금융감독원장에게지체없이신고하도록하여야한다.다만,제6-7조제1항제10호에해당하는경우로서예탁결제원이조건부매매와관련된업무를수행하는경우에는예탁결제원이외국인투자관리시스템을통하여금융감독원장에게신고할수있다.②(생 략) ②(현행과같음)1.외국인이유ㆍ무상증자,주식배당,합회사의합병ㆍ분할ㆍ분할합병,감자,주식의병합등에따라주식을취득하거나상실하는경우에는전자등록기관으로하여금외국인투자관리시스템을통하여그취득내역을금융감독원장에게지체없이신고하도록하여야한다.

• 1.-------------------------회사-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.2.～3.(생 략) 2.～3.(현행과같음)제6-10조(투자등록신청등)①외국인은다음각호의어느하나에해당하는증권을최초로취득또는처분하고자하는

<삭제>

• 16 -

때에는사전에금융감독원장이정하는방법에따라금융감독원장에게등록을신청하여야한다.1.증권시장에상장된증권(상장법인이신규로발행하는증권을포함한다)2.증권시장에상장하기위하여모집ㆍ매출하는증권②외국인은제1항에따라투자등록을신청하는때에는계산주체의명의로하여야한다.③제1항에불구하고다음각호의어느하나에해당하는경우에는투자등록을하지아니할수있다.1.해외증권의권리행사로인하여취득한주식을그날로부터3개월이내에처분하고자하는경우2.직접투자와관련하여주식을취득또는처분하고자하는경우.다만,증권시장에서취득(다자간매매체결회사에서의취득을포함한다)하는경우를제외한다.3.전자등록기관에계좌관리기

• 17 -

관등자기계좌를개설한국제예탁결제기구명의로투자등록을하고동계좌를이용하여국채증권및통화안정증권을취득또는처분하고자하는경우.다만,해당국제예탁결제기구에서동기구의명의로투자등록을한외국인의채권거래내역을금융감독원장이정하는방법에따라보고하지않는경우를제외한다.④제1항에따라투자등록한외국인이투자자집단에속하는경우투자자집단을위하여투자운용을하는자는이를투자매매업자또는투자중개업자에신고하여야한다.⑤그밖에투자등록의방법ㆍ절차,투자자집단의신고및국제예탁결제기구의외국인채권거래내역보고방법등에관하여필요한사항은금융감독원장이정한다.제6-11조(외국인투자등록증의발급)①금융감독원장은투자등록의신청서를접수한때에는제6-11조(외국인투자등록증의발급

<삭제>

• 18 -

외국인별로고유번호를부여하여투자등록증을발급하여야한다.②금융감독원장은제1항에따라투자등록증을발급하는때에는외국인투자등록부에투자등록의주요내용을기록ㆍ유지하여야한다.

<삭제>

③외국인이제1항의투자등록증을분실또는도난당하였거나투자등록신청서중인적사항이변경된때에는그사유서또는구투자등록증을첨부하여금융감독원장에게투자등록증의재발행을신청하여야한다.

③------투자등록증---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------제6-12조(투자등록의특례)①제6-10조제2항에불구하고다음각호의어느하나에해당하는경우에는당해금융기관등의명의로별도의투자등록을할수있다.다만,제2호의경우에는고객자산을구분관리하기위한것임을,제3호의경우에는투자자집단의주문을처리하기위한것임을,제4호의경우에는외국인통합계좌로활용하기위한것임을부기

<삭제>

• 19 -

하여야한다.1.국내투자매매업자ㆍ투자중개업자의해외지점또는해외영업소및일본투자자의유가증권자금등송금관련통첩(국금41271-235)제1호에서규정한일본에소재하는투자매매업자ㆍ투자중개업자가증권시장또는다자간매매체결회사에서의매매거래에관한위탁의주선을위하여필요한경우2.외국금융기관등이투자자산을자기자산과고객자산으로구분관리하기위하여필요한경우3.투자매매업자ㆍ투자중개업자가제6-7조제3항에따라투자자집단의주문을일괄매매의방법으로처리하기위해서필요한경우4.외국금융투자업자가제6-7조제7항에따라외국인통합계좌내외국인의주문을일괄주문및일괄결제의방법으로처리하기위해서필요한경우

• 20 -

②해외예탁기관이주식예탁증권및유통주식예탁증권을발행하기위하여원주를취득하고자하는때에는해외예탁기관의자기자산투자를위한투자등록과별도로예탁증권의원주별로투자등록하여야하며,이경우등록명의는당해해외예탁기관명외에예탁증권의종류및원주명을함께기재하여야한다.③외국인이제6-7조제1항제8호및제9호에따라증권을취득하고자하는때에는증권종목별로투자등록할수있으며,이경우등록명의는당해외국예탁기관명이외에증권의종목명을함께기재하여야한다.④제1항제4호에따라투자등록을하는외국금융투자업자는직접또는상임대리인을통하여외국인통합계좌내의외국인목록과그투자등록정보를금융감독원장에게제출하여야하며,통합계좌내의외국인목록이변경된경우에는변경된정보를지체없이금융감

• 21 -

독원장에게제출하여야한다.제6-13조(투자등록의거부또는취소등)①금융감독원장은제6-10조에따라투자등록을신청한외국인이다음각호의어느하나에해당하는자인경우에는그등록을거부할수있다.

제6-13조(투자등록의취소등)

<삭제>

• 1.무국적자또는이중국적자2.제2항에따라투자등록을취소당한자로서취소후2년을경과하지아니한자3.투자등록신청서또는그첨부서류중허위의기재를하였거나기재사항을누락한자4.이중으로투자등록을신청하거나거짓,그밖의부정한방법으로투자등록을신청한자5.제6-10조제1항의증권에투자하기위하여해외에서실질적인경영활동을하지않는외국법인등의명의로외국인투자등록을신청한내국인②금융감독원장은다음각호②----------------------
• 22 -

의어느하나에해당하는자에대해서는투자등록을취소하거나그효력을정지시킬수있다. --------------------------------------------------------------------------.1.제1항각호의어느하나에해당하는자.

<삭제>2.～4.(생 략) 2.～4.(현행과같음)

<신설> 5.무국적자또는이중국적자

<신설> 6.투자등록신청서또는그첨부서류중허위의기재를하였거나기재사항을누락한자

<신설> 7.이중으로투자등록을신청하거나거짓,그밖의부정한방법으로투자등록을신청한자

<신설> 8.해외에서실질적인경영활동을하지않는외국법인등의명의로투자등록을신청한내국인③금융감독원장은외국인이제1항각호와제2항각호에해당하는지를확인하기위해필요한경우외국법인등의임원현황,재무제표,집합투자기구의운용및실적에관한사항,외국인통합계좌의운영에관한사항등의자료제출을

③--------------------제2항각호--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

• 23 -

요구할수있다. ------------.④(생 략) ④(현행과같음)제6-14조(계좌의개설)①외국인이증권투자를위하여투자매매업자또는투자중개업자에매매거래계좌를개설하고자하는때에는증권의종류별로구분하여매매거래계좌를개설하여야한다.이경우외국인은제6-11조제1항에따른투자등록증을투자매매업자ㆍ투자중개업자등금융기관에제시하고투자등록명의로매매거래계좌를개설하여야한다.다만,내국민대우외국인의경우에는제6-1조제2호의내국민대우외국인의자격을증빙할수있는서류를제시하여야한다.

<신설>

<신설>

제6-14조(계좌의개설)①--------다음각호의증권을취득또는처분하기위하여------------------------------------------------------------------------------------.-------------식별수단-----------------------------------------------------------------계산주체의명의--------------------------.---------------------------------------------------------------------------------------------------.1.증권시장에상장된증권(상장법인이신규로발행하는증권을포함한다)2.증권시장에상장하기위하여모집

매출하는증권등상장이예정된증권②제6-10조제3항제1호에따라투자등록을하지아니한외국인이해외증권의권리행사로②해외증권의권리행사로인하여취득한주식을그날로부터3개월이내에처분하고자

• 24 -

취득한주식을매각할수있도록하기위하여투자매매업자ㆍ투자중개업자는본점에1개의해외증권관련주식매도전용계좌를개설할수있다.

하는경우로서매매거래계좌를개설하지아니한외국인이그주식을----------------------------------------------------------------.

<신설> ③국채통합계좌를이용하여국채증권및통화안정증권을보관또는결제하기위해서필요한경우국제예탁결제기구는전자등록기관에해당국제예탁결제기구명의로계좌를개설할수있다.다만,해당국제예탁결제기구에서동기구의명의로계좌개설을한외국인의채권거래내역을금융감독원장이정하는방법에따라보고하지않는경우를제외한다.

<신설> 제6-14조의2(계좌개설의특례)①제6-14조제1항에불구하고다음각호의어느하나에해당하는경우에는당해금융기관등의명의로별도의계좌를개설할수있다.이경우,제2호의경우에는고객자산을구분관리하기위한것임을,제3호의경우에는투자자집단의주문을처리하기위한것임을,

• 25 -

제4호의경우에는외국인통합계좌로활용하기위한것임을기록

관리하여야한다.1.국내투자매매업자ㆍ투자중개업자의해외지점또는해외영업소및일본투자자의유가증권자금등송금관련통첩(국금41271-235)제1호에서규정한일본에소재하는투자매매업자ㆍ투자중개업자가증권시장또는다자간매매체결회사에서의매매거래에관한위탁의주선을위하여필요한경우2.외국금융기관등이투자자산을자기자산과고객자산으로구분관리하기위하여필요한경우3.외국금융투자업자,대표투자자,투자매매업자ㆍ투자중개업자가제6-7조제3항에따라투자자집단의주문을일괄매매의방법으로처리하기위해서필요한경우4.외국금융투자업자가제6-7조제7항에따라외국인통합계좌내외국인의주문을일

• 26 -

괄주문및일괄결제의방법으로처리하기위해서필요한경우②해외예탁기관이주식예탁증권및유통주식예탁증권을발행하기위하여원주를취득하고자하는때에는해외예탁기관의자기자산투자를위한계좌와별도로예탁증권의원주별로계좌를개설하여야하며,이경우당해해외예탁기관명외에예탁증권의종류및원주명을함께기재하여야한다.③외국인이제6-7조제1항제8호및제9호에따라증권을취득하고자하는때에는증권종목별로계좌를개설할수있으며,이경우당해외국예탁기관명이외에증권의종목명을함께기재하여야한다.④제1항제3호의경우투자자집단을위하여투자운용을하는자는투자자집단에속하는외국인을당해투자매매업자또는투자중개업자에신고하여야한다.투자자집단에속하는외국인이변경된경우에도또

• 27 -

한같다.⑤그밖에계좌개설의방법ㆍ절차,투자자집단의신고,통합계좌의관리및국제예탁결제기구의외국인별채권거래내역보고방법등에관하여필요한사항은금융감독원장이정한다.

<신설> 제6-14조의3(계좌개설의거부등)①투자매매업자ㆍ투자중개업자등금융기관은제6-14조에따라계좌의개설을신청한외국인이다음각호의어느하나에해당하는자인경우에는그개설을거부할수있다.1.무국적자또는이중국적자2.제6-13조제2항에따라투자등록을취소당한자로서취소후2년을경과하지아니한자3.계좌개설신청서또는그첨부서류중허위의기재를하였거나기재사항을누락한자4.제6-14조제1항각호의증권에투자하기위하여해외에서실질적인경영활동을

• 28 -

하지않는외국법인등의명의로계좌의개설을신청한내국인5.그밖의부정한방법으로계좌개설을신청한자②투자매매업자ㆍ투자중개업자등금융기관은다음각호의어느하나에해당하는자에대해서는매매거래등의수탁을거부할수있다.1.제1항각호의어느하나에해당하는자2.이규정,그밖에금융감독원장의명령을위반한자3.증권의매매거래와관련하여매수대금또는매도증권을결제기일로부터5일이내에납입하지아니한자제6-15조(다계좌의개설)①투자등록한외국인은투자자산의구분관리를위하여투자계정별로매매거래계좌(이하"다계좌"라한다)를개설할수있다.

제6-15조(다계좌의개설)①외국인은----------------------------------------------------------------------------------------.②(생 략) ②(현행과같음)제6-21조(증권의보관등)①외국인은취득한증권(제6-7조제1항제8호및제9호에따라취제6-21조(증권의보관등)①---------------------------------------------------

• 29 -

득또는처분하는증권은제외한다)을예탁결제원,외국환은행,투자매매업자,투자중개업자,집합투자업자또는제4-15조제2항에따른외국보관기관(이하"보관기관"이라한다)을통하여전자등록하여야한다.

<단서신설>

• ---------------증권및및「주식ㆍ사채등의전자등록에관한법률」에따른전자등록의방법으로발행된증권은----------------------(이하“보관기관”이라한다)에보관--------------------.다만,증권의권리행사또는실물확인을위한실사등을위하여필요한경우를제외한다.②～③(생 략)②～③(현행과같음)제6-26조(적용특례)①내국민대우외국인에대하여는제6-2조ㆍ제6-7조ㆍ제6-10조ㆍ제6-14조부터제6-16조까지및제6-20조부터제6-22조까지를적용하지아니한다.

제6-26조(적용특례)①----------------------------------------제6-14조---------------------------------------------------------------------.②(생 략) ②(현행과같음)③외국법인등이국내에서발행하는원화표시채권중해외에서판매되는채권(당해외국법인등이매입소각을위하여국내에서판매된원화표시채권을취득하는경우를포함한다)을외국인이취득하고자하는경우에는제6-10조ㆍ제6-14조ㆍ제6-15조및제6-21조를적

③----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------제6-14조----------------------------

• 30 -

용하지아니한다. ------------.④정부가국내에서발행하는외화표시외국환평형기금채권에대하여는제6-7조,제6-10조ㆍ제6-14조ㆍ제6-15조및제6-21조를적용하지아니한다.

④----------------------------------------------------------------제6-14조-------------------------------------.