｢금융투자업규정｣ 일부개정고시안 규정변경예고

• 1-

금융위원회고시제호금융투자업규정일부개정고시안금융투자업규정일부를다음과같이개정한다.제4-39조제1항제4호가목중“30”을각각“20”으로하고,같은호에나목을다목으로하며,같은호에나목을다음과같이신설하고,같은호다목(종전의나목)중“미달러화”를“가목및나목”으로한다.나.일본엔화예수금:투자자의반환요구에응하기위하여100분의50이하의범위내에서제4-44조에따라기타예치기관에예치또는신탁된금전.다만,금융감독원장은100분의50이하의범위내에서그비율을달리정할수있다.제5-30조제6호중“투자중개업자”를“투자중개업자,증권금융회사”로한다.제5-36조제2항중“외화예금계정”을“외화예금계정또는증권금융회사의외화예금계정”으로한다.별표2제1호라목의표를별지와같이한다.부칙이규정은고시한날부터시행한다.다만,제4-39조의개정규정은2024

9001505 /2024-11-21 09:11/ 문서보안을 생활화 합시다.

• 2-

년12월19일부터시행한다.

9001505 /2024-11-21 09:11/ 문서보안을 생활화 합시다.

• 3-

<별지><별표2>인력ㆍ물적설비ㆍ사업계획ㆍ이해상충방지체계에관한요건(제2-6조제1항,제2-9조제4항,제7-41조의2제1항,제8-79조제1항ㆍ제2항및제8-85조제1항ㆍ제2항관련)1.인력에관한요건라.투자매매업및투자중개업:인가업무단위별로다음의전문인력을갖출것인가업무단위자산운용전문인력기업금융전문인력조사분석전문인력투자권유자문전문인력장외파생후선전문인력매매체결전문인력1-1-1,1-1-25523--1-11-1,1-11-21-111-1,1-111-212-112-1,12-112-222-1--1-12-1,1-12-23322--11-1-1,11-1-23-1---11-11-1,11-11-211-111-1,11-111-211-112-1,11-112-211r-1r-11-----11-12-1,11-12-22-1---1-2-1,1-2-21-21-1,1-21-22-----1-3-1,1-3-21-31-1,1-31-21-32-1,1-32-21-321-1,1-321-22---1-1a-1-2-----32-1-1,2-1-2--15--2-11-1,2-11-22r-1-2,2i-11-2i---2--2-12-1,2-12-2--13--2-2-1,2-2-22-21-1,2-21-2---2--2-3-1,2-3-2---21-

9001505 /2024-11-21 09:11/ 문서보안을 생활화 합시다.

• 4-

2-31-1,2-31-22-32-1,2-32-22-321-1,2-321-22a-1-2-----3

비고1.이표에서“자산운용전문인력”이란금융투자상품에대한운용업무를수행한경험이있는자로서다음의어느하나에해당하는인력을말한다.가.「금융위원회의설치등에관한법률」제38조에따른검사대상기관에서자산운용업무에4년이상종사한경력이있는자나.공인회계사또는협회가시행하는투자자산운용사시험에합격한자로서자산운용업무에2년이상종사한경력이있는자2.이표에서“기업금융전문인력”이란영제68조제2항(제5호를제외한다)에서정하는기업금융업무를수행한경험이있는자로서다음의어느하나에해당하는인력을말한다.가.「금융위원회의설치등에관한법률」제38조에따른검사대상기관에서기업금융업무에4년이상종사한경력이있는자나.변호사,공인회계사로서기업금융업무에2년이상종사한경력이있는자3.이표에서“조사분석전문인력”이란조사분석자료작성또는이를심사

승인하는업무를수행한경험이있는자로서다음의어느하나에해당하는인력을말한다.가.「금융위원회의설치등에관한법률」제38조에따른검사대상기관에서조사분석업무에4년이상종사한경력이있는자나.금융

재무등증권관련분야의석사이상학위소지자로서조사분석업무에2년이상종사한경력이있는자다.공인회계사또는협회가시행하는금융투자분석사시험에합격한자(이에준하는국제자격증소지자를포함한다)로서조사분석업무에2년이상종사한경력이있는자4.이표에서“투자권유자문전문인력”이란투자권유또는투자에관한자문업무를수행한경험이있는자로서협회가정하는투자권유자문인력요건을갖춘자중다음의어느하나에해당하는인력을말한다.가.「금융위원회의설치등에관한법률」제38조에따른검사대상기관에서투자권유자문업무에4년이상종사한경력이있는자나.금융

재무등증권관련분야의석사이상학위소지자로서투자권유자문업무에2년이상종사한경력이있는자5.이표에서“장외파생후선전문인력”이란장외파생상품거래와관련하여거래확인,필요서류교환및결제업무등을수행한경험이있는자로서,「금융위원회의설치등에관한

9001505 /2024-11-21 09:11/ 문서보안을 생활화 합시다.

• 5-

법률」제38조에따른검사대상기관에서장외파생후선업무에4년이상종사한경력이있는인력을말한다.6.이표에서“매매체결전문인력”이란금융투자상품시장운영또는장외거래의매매체결과관련하여매매주문의전달·집행·확인및청산·결제업무등을수행한경험이있는자로서다음의어느하나에해당하는인력을말한다.가.거래소(외국거래소를포함한다),다자간매매체결회사(외국다자간매매체결회사를포함한다)및협회에서매매체결업무에2년이상종사한경력이있는자나.「금융위원회의설치등에관한법률」제38조에따른검사대상기관에서매매체결업무에4년이상종사한경력이있는자

9001505 /2024-11-21 09:11/ 문서보안을 생활화 합시다.

• 6-

신ㆍ구조문대비표현행개정안제4-39조(의무예치액의산정및예치기한등)①예치금융투자업자가예치기관에예치또는신탁하여야하는투자자예탁금의규모(통화별로구분하여산정한다.이하"의무예치액"이라한다)를산정함에있어기준이되는투자자예탁금의범위는다음각호와같다.

제4-39조(의무예치액의산정및예치기한등)①------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.1.～3.(생략) 1.～3.(현행과같음)4.제1호부터제3호에도불구하고다음각목의구분에따른금전은투자자예탁금의범위에서제외할것4.----------------------------------------------------------------------------------가.미달러화예수금:투자자의반환요구에응하기위하여100분의30이하의범위내에서외국환은행에예치된금전.다만,금융감독원장은100분의30이하의범위내에서그비율을달리정할수있다.

가.----------------------------------------------------20---------------------------------------------------------------20-----------------------------------------.

<신설>나.일본엔화예수금:투자자의반환요구에응하기위하

9001505 /2024-11-21 09:11/ 문서보안을 생활화 합시다.

• 7-

여100분의50이하의범위내에서제4-44조에따라기타예치기관에예치또는신탁된금전.다만,금융감독원장은100분의50이하의범위내에서그비율을달리정할수있다.나.미달러화이외의외화예수금:제4-44조에따라기타예치기관에예치또는신탁된금전다.가목및나목-----------------------------------------------------------②ㆍ③(생략) ②ㆍ③(현행과같음)제5-30조(용어의정의)이장에서사용하는용어의정의는다음각호와같다. 제5-30조(용어의정의)-----------------------------------------.1.～5.(생략) 1.～5.(현행과같음)6."외화예금계정"이란일반투자자의외화증권및장내파생상품매매또는외화증권에부여된권리행사와관련한외화의예치,송금ㆍ수령및원화와외화와의환전을위해「외국환거래규정」제7-34조에따라일반투자자,투자매매업자,투자중개업자또는예탁결제원이국내외국환은행.

• 6.---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------투자중개업자,증권금융회사-----------------

9001505 /2024-11-21 09:11/ 문서보안을 생활화 합시다.

• 8-

및외국보관기관에개설한외화예금계정을말한다. ---------------------------------------.7.～10.(생략)7.～10.(현행과같음)제5-36조(외화증권매매를위한환전및송금또는수령)①(생략) 제5-36조(외화증권매매를위한환전및송금또는수령)①(현행과같음)②투자중개업자는일반투자자의외화증권매매및권리행사에따른원화와외화와의환전및외화송금을당해일반투자자로부터위임을받아대행하거나,제1항의투자중개업자외화예금계정을통하여처리할수있다.이경우투자중개업자는그내역을지체없이일반투자자에게통보하여야한다.

②------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------외화예금계정또는증권금융회사의외화예금계정--------------------------------------------------------..③～⑤(생략)③～⑤(현행과같음)

9001505 /2024-11-21 09:11/ 문서보안을 생활화 합시다.

〈의안소관부서명〉금융위원회자본시장과연락처(02)2100-2652

9001505 /2024-11-21 09:11/ 문서보안을 생활화 합시다.