타이거대체투자운용주식회사 검사결과제재 (2026-03-11)

준법감시인·위험관리책임자의 겸직금지 의무 위반

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률(이하 “지배구조법”)｣ 제29조에 의하면, 금융회사의 준법감시인 및 위험관리책임자는 자산 운용에 관한 업무를 수행하는 직무를 담당해서는 아니 되는데도, 타이거대체투자운용㈜(이하 ‘회사’)의 前 준법감시인 겸 위험관리 책임자인 甲은 2021.12.17. ~ 2022.11.4. 기간 중 고유재산을 ①부동산 매입, ② 타사펀드 가입, ③ 자사펀드 가입, ④ 공모주식 청약 등의 방법으로 운용하여 자산 운용에 관한 업무를 수행하는 직무를 담당 하였으며, 회사는 前 준법감시인 겸 위험관리책임자인 甲에게 위와 같이 자산 운용에 관한 업무를 수행하는 직무를 담당하게 한 사실이 있음

｢지배구조법｣ 제29조, 제1호

준법감시인 임기보장 의무 위반

｢지배구조법｣ 제25조에 의하면, 금융회사는 준법감시인의 임기를 2년 이상으로 하여야 함

회사는 2019.12.10. 이사회를 개최하여 준법감시인 乙을 선임하면서, 임기를 6개월로 제한한 사실이 있음

｢지배구조법｣ 제25조, 제4항

위험관리책임자 임기보장 의무 위반

｢지배구조법｣ 제25조, 제28조에 의하면, 금융회사는 위험관리책임자의 임기를 2년 이상으로 하여야 함

회사는 2019.12.10. 이사회를 개최하여 위험관리책임자 乙을 선임 하면서, 임기를 6개월로 제한한 사실이 있음

｢지배구조법｣ 제25조, 제4항, 제28조, 제2항