파인아시아 자산운용 검사결과제재 (2023-03-13)

과태료(151.2백만원)

주의적 경고 1명, 임원 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 및 과태료(2.4백만원) 1명 직원

퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 3명

금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없는데도

파인아시아자산운용㈜ ▲▲이사(상근) □□□는 XXXX.X.XX.부터 XXXX.X.XX.까지 ○○을 ○○할 목적으로 ●●한 △△△△△△의 ◇◇이사로서 회사의

○ ○○,

○ ○

○ 및

○

○ 등의 업무를 상시적으로 수행한 사실이 있음 < 관련규정 >

금융회사는 임원을 선임하거나 해임(사임을 포함)하는 경우 선임 또는 해 임일로부터 7영업일 이내에 금융위원회에 보고하고 해당 금융회사 및 금융투자협회의 인터넷 홈페이지 등에 공시하여야 하는데도,

파인아시아자산운용㈜는 XXXX.X.XX.~XXXX.X.XX. 기간 중 발생한 임원 선임·해임(사임 포함) 사실을 7영업일 이내에 보고 및 공시 하지 않은 사실이 있음(6회) < 관련규정 >

금융투자업자는 분기별 업무보고서를 사실대로 작성하여 기한 내 금융위원회에 제출하여야 하는데도

파인아시아자산운용㈜는 ‘XX.X분기,’XX.X분기, ‘XX.X분기 업무 보고서를 제출함에 있어

○ 이사가 XXXX.X.XX. 금고 이상의 실형(

◇ △△)을 선고받고 그 형이 확정되어 그 직을 상실하였음에도, 업무보고서상 ○○○을 이사회 구성원 및 임원으로 사실과 다르게 기재하는 등 업무 보고서를 거짓으로 작성하여 제출한 사실이 있음(3회) < 관련법규 >

자산운용회사는 간접투자재산을 시가로 평가하거나 시가평가가 곤란한 경우에는 간접투자재산평가위원회가 정하는 가격으로 평가하여야 하고, 간접투자재산평가위원회가 간접투자재산을 평가하는 경우에는 그 자산의 공정한 가치를 반영하고 일관성이 유지될 수 있도록 하여야 하는데도,

파인아시아자산운용㈜은 ‘▲▲▲○○특별자산투자신탁 ●호’(XXXX.XX.XX.설정) 및 ‘▲▲▲○○특별자산투자신탁□호’(XXXX.X.X.설정)의○

○ 평가와관련하여 ○○내 사업지체 및 △△△△와의 분쟁 등으로 ◇◇◇◇◇◇상 투자만기일을 ●차례 연장한 상황에서, XXXX.X..XX.부터 ○○○

○ 지급이 중단되고,’XX.X.X월 △△△△의 현금흐름 예측상 투자만기시점에 투자금 회수가 곤란할 것으로 예상되었으며, XXXX.XX.XX..에는 ●호 펀드 투자원금 X.X억원 및

호펀드 투자원금 X.X.X억원이 연체되는 등 가치변동 사유가 발생하였음에도, ○○○의 부실화 여부 및 손상 발생 여부 등을 확인하지 않는 등 간접 투자재산의 공정가치 평가를 적시에 하지 아니하고 XXXX.X.XX..이 되어서야 지연하여 평가하고 원금 X.X.% 등을 상각한 사실이 있음 < 관련법규 >