조인에셋글로벌자산운용 주식회사 검사결과제재 (2021-07-21)
금융감독원 · 2021-07-21 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
주의 임원(1명) · 과태료 부과 (3.6백만원)
주요 위반사항
임원의 겸직제한 위반 조인에셋글로벌자산운용㈜(舊조인에셋투자자문㈜) △△△△이사 ◎◎◎은 20××.×.××.∼20××.×.××. 기간 중 동사의 상근 임원으로 근무하면서 본인이 설립하고 대표이사로 등기되어 있던 □□□□□□㈜(舊▲▲ ▲▲▲㈜)의 중국 투자정보 제공 업무에 관여하고 대외홍보활동을 담당하는 등 □□□□□□㈜의 업무를 상시적으로 수행하였고 이에 대한 대가로 □□□□□□㈜로부터 급여를 수령하였음’19.5.31. 전문사모집합투자업 등록하면서 사명을 現조인에셋글로벌자산운용㈜로 변경 < 관련조항 > 1. 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제10조 제1항
위반사항 1
임원의 겸직제한 위반
위반사항 1 · 법적 기준
금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없음에도
위반사항 1 · 확인된 사실
조인에셋글로벌자산운용㈜(舊조인에셋투자자문㈜*) △△△△이사 ◎◎◎은 20××.×.××.∼20××.×.××. 기간 중 동사의 상근 임원으로 근무하면서 본인이 설립하고 대표이사로 등기되어 있던 □□□□□□㈜(舊▲▲ ▲▲▲㈜)의 중국 투자정보 제공 업무에 관여하고 대외홍보활동을 담당하는 등 □□□□□□㈜의 업무를 상시적으로 수행하였고 이에 대한 대가로 □□□□□□㈜로부터 급여를 수령하였음 * ’19.5.31. 전문사모집합투자업 등록하면서 사명을 現조인에셋글로벌자산운용㈜로 변경 < 관련조항 > 1. 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제10조 제1항
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제재내용 공개안
금융회사명 : 조인에셋글로벌자산운용㈜
제재조치일 : 2021.7.21.
제재조치내용 제재대상 제재내용
주의 임원(1명)
과태료 부과 (3.6백만원)
제재대상사실
임원의 겸직제한 위반
금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없음에도
조인에셋글로벌자산운용㈜(舊조인에셋투자자문㈜*) △△△△이사 ◎◎◎은 20××.×.××.∼20××.×.××. 기간 중 동사의 상근 임원으로 근무하면서 본인이 설립하고 대표이사로 등기되어 있던 □□□□□□㈜(舊▲▲ ▲▲▲㈜)의 중국 투자정보 제공 업무에 관여하고 대외홍보활동을 담당하는 등
□□□□□㈜의 업무를 상시적으로 수행하였고 이에 대한 대가로
□□□□□㈜로부터 급여를 수령하였음 *’19.5.31. 전문사모집합투자업 등록하면서 사명을 現조인에셋글로벌자산운용㈜로 변경 < 관련조항 >
금융회사의 지배구조에 관한 법률 제10조 제1항
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