라쿤자산운용 검사결과제재 (2020-12-02)

｢자본시장법｣ 제85조 제8호 등에 따르면 집합투자업자는 투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령․지시․요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도 ◦㈜라쿤자산운용은 2019.4.8. ∼ 2019.6.14. 기간 중 라쿤 XX ◇◇◇

◇ ▣▣▣▣▣▣ ▤▤ 및 ▨▨를 설정하여 운용하는 과정에서 실질 투자자인 △△△△△△㈜ 혹은 형식적 투자자인 OOOO㈜ 등의 일상적인 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용한 사실이 있음 <관련 조항>

｢자본시장법｣ 제80조 제1항 등에 따르면 집합투자업자는 투자신탁재산을 운용함에 있어서 대통령령으로 정하는 경우를 제외하고 그 투자신탁재산을 보관·관리하는 신탁업자에 대하여 투자신탁재산별로 투자대상자산의 취득·처분 등에 관하여 필요한 지시를 하여야 하며 장외파생상품 매매의 경우 위험회피목적에만 자신의 명의로 직접 거래할 수 있음에도 불구하고 ◦㈜라쿤자산운용은 라쿤 XX ◇◇◇

◇ ▣▣▣▣▣▣ ▨▨를 운용하는 과정에서 2019.8.8. ~ 2019.8.19. 기간 중 OOOO㈜와의 TRS 계약을 이용하여 ㈜□

□ 주식 총 1,413,500주를 롱스왑하는 거래를 진행하며 OOOO㈜에 네이트온 메신저를 이용하여 매수지시하고 동 롱스왑거래가 종료되는 2019.9.9. 이메일을 통해 사후적으로 신탁업자에게 운용지시서를 발송하는 등 신탁업자가 아닌 증권사(TRS 거래상대방)에게 장외파생상품 매매를 직접 지시한 사실이 있음 < 관련규정 >