메리츠종합금융증권 주식회사 검사결과제재 (2020-02-21)

의심스러운 거래 보고 불철저 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조 제1항, 특정 금융 거래정보 보고 및 감독규정 제3조에 의하면 금융회사등은 금융거래의 상대방이 자금 세탁행위나 공중협박자금조달 행위를 하고 있다고 의심되는 합당한 근거가 있는 경우, 그 사실을 종합적으로 검토한 후 의심되는 거래 보고대상 금융거래로 판단하는 때부터 시간적으로 지체함이 없이 금융정보분석원장에게 보고하여야 하는데도 2018.◇.◇.∼2019.◇.◇. 기간 중 내부 결재를 통해 의심스러운 거래 보고대상으로 확정한 금융거래 총 ◎건을 정당하거나 합리적인 사유 없이 동 결재일로부터 최소 ◇일에서 최대 ◇일(영업일 기준) 초과하여 지연 보고하는 등 의심스러운 거래 보고 의무를 적정하게 이행하지 아니하였음 < 관련규정 >