NH투자증권 검사결과제재 (2019-11-06)

과징금 부과 (352백만원) 기관

과태료 부과 (114.8백만원)

기관주의

견책(1명), 주의(2명) 임직원

자율처리 필요사항(7건)

종합금융투자사업자는 계열회사의 관계에 있는 법인(해외법인 포함)에 대하여 신용공여를 하여서는 아니 됨에도

엔에이치투자증권㈜(’13.10.30. 종합금융투자사업자 지정)는’14.12.17. 이사회를 개최하여 해외법인인

○ ○○○○○의 영업용 자본 확충 등을 위해 당해 해외법인에 대하여 대출금의 지급을 보증 하기로 결의한 후,’15.3.27. 및’15.5.29. 동 현지법인이 ◎◎ ◎◎ ◎◎ 등 2개 은행으로부터 받은 대출금에 대하여 141.3억원의 원리금 지급을 보증하는 신용공여를 한 사실이 있음 < 관련규정 >

금융투자업자는 장외파생상품 매매, 그 밖의 거래의 업무내용, 거래현황과 평가손익현황 등에 관한 사항을 기재한 “월별 업무 보고서”를 다음 달 말일까지 금융감독원장에게 제출하여야 함에도

엔에이치투자증권㈜는 ‘17년 8월의 월별 업무보고서(파생상품 업무보고서)를 제출하면서, 장외파생상품인 총수익스왑(TRS)거래의 중개내역(1건, 약정금액 1,692억원)을 누락하여 제출한 사실이 있음 < 관련규정 >

투자매매업자 또는 투자중개업자는 증권의 발행인 또는 그 특수 관계인에게 증권의 인수를 대가로 모집·사모·매출 후 그 증권을 매수할 것을 사전에 요구하거나 약속하는 행위를 해서는 아니 됨에도

엔에이치투자증권㈜는 ◇◇◇◇◇㈜가 발행할 기업어음증권(CP)을 인수하여 ◇◇◇◇◇㈜의 특수관계인 ●●●(대표이사, 최대주주 △△△의 父) 및 ▲▲▲(대표이사 ●●●의 처)에게 동 CP를 매도하기로 사전에 약속한 후,’18. 5.14.,’18. 5.23. 및’18. 6.29. ◇◇◇◇◇㈜ 발행 기업어음증권 (CP)을 각각 230억원, 192억원 및 27억원을 인수하여 당일 전량을

● 및 ▲▲▲에게 매도한 사실이 있음 < 관련규정 >

투자매매업자 또는 투자중개업자는 일반투자자를 상대로 자신 또는 계열회사가 발행한 후순위채권의 매매를 권유하는 행위를 하여서는 아니 됨에도

’15.11.9. ∼’16.8.2. 기간 중 자신이 발행한 후순위채권 284백만원을 일반투자자에게 매매를 권유하여 판매한 사실이 있음 < 관련규정 >

투자매매업자 또는 투자중개업자는 청약자금대출, 신용거래융자 또는 신용거래대주, 예탁증권담보융자의 방법 외에는 투자자에게 신용을 공여할 수 없음에도

엔에이치투자증권㈜는 ㈜◍◍의 최대주주인 ⊙⊙⊙에게 개인 용도의 필요자금을 대출해 주기 위하여,’18.1.29. ⊙⊙⊙이 보유한 비상장·비예탁 주식인 ㈜◍◍ 주식 210만주(지분율 15%)에 대한 장래 배당금수령권* 및 ㈜◍◍ 주식 114만주에 대한 근질권**을 SPC인 ◘◘◘◘◘(유)가 취득하도록 한 후, 동 SPC에게 자산담보부대출(ABL) 형태로 400억원을 지급 하고 SPC는 동 금액을 ⊙⊙⊙에게 지급하는 방식으로 * 신탁 1종 수익권,’18년 배당금 약 18.9억원 상당 ** 대출금의 5배인 약 2,000억원 상당(엔에이치투자증권 자체 평가) 청약자금대출, 신용거래융자 또는 신용거래대주, 예탁증권담보 융자의 방법에 따르지 않고 개인에게 400억원의 신용을 공여한 사실이 있음 < 관련규정 >

투자매매업자 또는 투자중개업자는 장외파생상품 매매 및 중개의 상대방이 일반투자자인 경우에는 일반투자자가 위험회피 목적의 거래를 하는 경우로 한정하여야 함에도

엔에이치투자증권㈜는 일반투자자가 위험회피 목적의 거래를 하는 경우가 아님에도’16.2.5. 일반투자자인 ◆◆◆◆◆㈜ 및 ◈◈◈◈◈㈜를,’17. 8.17. 일반투자자인 ◉◉◉◉◉㈜를 각각 상대방으로 하여 장외파생상품(TRS)을 매매한 사실이 있으며

’17. 8.25. 일반투자자인 ▣▣㈜가 위험회피 목적의 거래를 하는 경우가 아님에도 동사와 ▤▤▤▤▤▤㈜ 및 ▥▥▥▥▥▥㈜간의 장외파생상품(TRS) 거래를 중개한 사실이 있음 < 관련규정 >

투자매매업자 또는 투자중개업자는 조사분석자료의 내용이 사실상 확정된 때부터 공표 후 24시간이 경과하기 전까지 조사분석자료의 대상이 된 금융투자상품을 자기의 계산으로 매매하는 행위를 하여서는 아니 됨에도

엔에이치투자증권㈜는 조사분석자료가 공표된 후 24시간이 경과 하지 않았음에도 ▧▧▧ 및 ▨▨▨가 ‘기존 보유물량 처분’ 명목으로 매매제한 해제를 요청하자 해당 매매가 매매유발이나 가격 변동을 이용하지 않는다거나 조사분석자료를 이용하여 매매하는 것이 아니라는 점 등에 대해 특별한 검토를 하지 않은 채 단지 일상적으로 수시로 매매하는 종목이라는 이유로 매매제한을 해제함 으로써 ▧▧▧ 및 ▨▨▨가 ‘15.1.19. ～ ‘15.11.11. 기간 중 조사분석 자료가 공표된 후 24시간이 경과하지 않은 ▩▩▩▩ 등 6개 종목의 주식(총 20,069주, 14.2억원)을 매매하도록 한 사실이 있으며

조사분석자료의 내용이 사실상 확정된 시점부터 공표이전까지 매매주문을 차단하지 않아 ‘15.1.9. ～ ‘17. 4.13. 기간 중 ◧◧◧ ◧◧◧◧이 ◫◫ 40주를 매수하는 등 3개 부서(◧◧◧◧◧◧◧, ▧▧▧, ▨▨▨)에서 ◲◲ 등 7개 종목 총 15,920주(695백만원)를 자기의 계산으로 매매한 사실이 있음 < 관련규정 >

투자매매업자 또는 투자중개업자는 주권의 모집 또는 매출과 관련한 계약을 체결한 날부터 그 주권이 증권시장에 최초로 상장된 후 40일 이내에 그 주권에 대한 조사분석자료를 공표하거나 특정인에게 제공하는 행위를 하여서는 아니 됨에도

엔에이치투자증권㈜는 ◐◐◐ 등 3개사와 코스닥시장 상장을 위한 대표주관계약을 체결한 날부터 동 회사들이 코스닥시장에 상장된 후 40일 이내의 기간 중에 해당 주권에 대한 조사분석 자료를 공표한 사실이 있음 < 관련규정 >

투자매매업자 또는 투자중개업자는 투자자로부터 금융투자상품의 매매의 청약 또는 주문을 받지 아니하고는 투자자로부터 예탁받은 재산으로 금융투자상품의 매매를 해서는 아니 됨에도

엔에이치투자증권㈜는’16.4.5. 투자자의 동의를 받아 시세포착 주문(@43,400원)을 접수하였으나, 동 주문이 유효기간(30일) 동안 체결되지 않음에 따라 시세포착주문을 2회에 걸쳐 임의로 연장하여 ‘16.6.30. 투자자의 계좌에서 보유중이던 ◪◪◪◪ 주식의 매도 (364주, @43,450원, 매도금액 15.8백만원)주문이 체결된 사실이 있음 < 관련규정 >