에이아이피자산운용 검사결과제재 (2019-10-23)

전문투자형 사모집합투자기구 정기보고서 미제출

자본시장법 제249조의7제3항 등에 의하면, 전문사모집합투자업자는 전문투자형 사모집합투자기구의 집합투자재산 운용 현황, 금전차입 현황 등에 관하여 보고기준일로부터 1개월 이내 금융위원회에 보고 하여야 함

에이아이피자산운용㈜는 보고기준일 ’15.12.31.부터 ‘18.12.31.까지 전문 투자형 사모집합투자기구의 파생상품 매매현황 등 정기보고서를 제출 하지 아니한 사실이 있음 < 관련조항 > 1. ｢자본시장법｣ 제249조의7 제3항 2. ｢자본시장법 시행령｣ 제271조의10 제6항 및 제7항

정보교류 차단 의무 위반

｢자본시장법｣ 제45조 제2항 등에 따르면 금융투자업의 영위와 관련하여 집합투자증권 판매회사에게 집합투자재산의 구성내역 및 운용에 관한 정보를 제공해서는 아니 되는데도

에이아이피자산운용㈜ 멀티에셋본부는 2018.9.7.부터 검사기간 종료일까지 집합투자증권 판매회사인 ◎◎투자증권에게 AIP△△△△△△△△△△ △△△△△△△△△투자신탁제☆호의 편입자산 종목, 평가금액 등 1개월이 지나지 않은 집합투자재산 구성내역 및 운용에 관한 자료를 수시로 제공한 사실이 있음

｢자본시장법｣ 제45조, 제2항 ｢자본시장법 시행령｣ 제51조, 제1항, 제2항