옵티머스자산운용(주) 검사결과제재 (2018-12-07)

업무상 횡령

형법 제356조 및 특정경제범죄가중처벌등에관한법률 제3조에 의하면 타인의 재물을 보관하는 자는 업무상의 임무에 위배하여 그 재물을 횡령 하여서는 아니 됨

옵티머스자산운용㈜ 前 대표이사 ◈◈◈은 2013.2.4.～2017.3.22. 기간 중 이 사회 결의 등 적법한 절차를 거치지 아니하고 前 이사 ◉◉◉으로 하여금 가지급금 등의 명목으로 총 423회에 걸쳐 회사명의 계좌에서 ◈◈◈ 명의의 은행계좌로 이체하게 하여 개인용도로 사용함으로써 회사자금 총 XX.X억원을 횡령한 사실이 있음

업무보고서 허위 제출

자본시장과금융투자업에관한법률(이하 ‘자본시장법’) 제33조 제1항 및 제4항에 의하면 금융투자업자는 분기별 또는 월별 업무 보고서를 금융감독원장에게 제출하는 경우 한국채택국제회계기준에 따라 용역의 제공으로 인한 수익을 거짓 없이 작성하여 금융위원회에 제출 하여야 함

옵티머스자산운용㈜은 투자자문 계약을 체결한 사실이 없고, 관련 자문을 수행 했다는 산출물 등 근거자료가 없음에도 ▤▤▤▤▤▤이 제주도 ◨◨◨ 토지를 매각하는데 있어 자문을 제공했다는 이유로 2017.3월 및 4월 기준 분기별 업무 보고서(1회) 및 월별 업무보고서(2회)상 19.2억원 상당의 금융자문서비스 수수료를 미수수익으로 허위 계상하여 제출한 사실이 있음

공모주 청약 관련 무인가 투자중개업 영위

자본시장법 제11조에 의하면 누구든지 금융위원회로부터 투자중개업 인가를 받지 아니하고는 투자중개업을 영위 하여서는 아니 됨

옵티머스자산운용㈜는 금융위원회로부터 투자중개업 인가를 받지 아니 한 상태에서 자기명의 또는 자기가 운용하는 ●●●●●●●사모부동산 투자신탁제1호 등 2개 펀드 명의로 기업공개 수요예측에 참가하여 청약· 취득하는 공모주의 전부를 ◫◫◫◫◫◫◫◫ 등 3개사에 매도하기로 사전 합의한 후, 2013.1.17. ~ 2014.12.26. 기간 중 총 109건의 기업공개 수요예측에 참가하여 청약·취득한 공모주를 사전합의에 따라 ◫◫◫◫◫◫◫◫ 등에 매도하여 총 435백만원 차익을 수취하는 등 타인의 계산으로 공모주 청약을 통한 증권의 중개를 영업으로 한 사실이 있음