골든컴퍼스투자자문 검사결과제재 (2018-11-05)

업무보고서 미제출

｢자본시장법｣ 제33조제1항 등에 의하면 금융투자업자는 매 사업연도 개시일로부터 3개월간·6개월간·9개월간 및 12개월간의 업무보고서(‘분기별 업무보고서’)를 작성하여 그 기간 경과 후 45일 이내 금융위원회에 제출하여야 하고, 동법 동조 제4항에 의하면 매월의 업무내용을 적은 업무보고서(‘월별 업무보고서’)를 다음 달 말일까지 금융위원회에 제출 하여야 함

골든컴퍼스투자자문㈜은 2017.5월~2018.2월 기간에 대한 분기별 업무보고서(3회) 및 월별 업무보고서(10회)를 금융위원회에 제출하지 아니한 사실이 있음

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조, 제1항, 제4항 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제36조, 제1항

본점 이전 사실 미보고

｢자본시장법｣ 제418조제11호 등에 의하면 금융투자업자는 본점의 위치를 변경하는 경우 변경일로부터 7일 이내에 그 사실을 금융위원회에 보고 하여야 함

골든컴퍼스투자자문㈜은 2017.6.1., 2017.11.17. 2차례 본점 소재지를 변경하였음에도 그 사실을 금융위원회에 보고하지 아니한 사실이 있음

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제418조, 제11호 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제371조, 제1항 ｢금융투자업규정｣ 제1항, 제1호