아우름자산운용 주식회사 검사결과제재 (2025-10-16)

겸영업무 신고의무 위반

금융투자업자는 다른 금융업무(겸영업무)를 영위하고자 하는 경우 그 업무를 영위하고자 하는 날의 7일 전까지 이를 금융위원회에 신고 하여야 함

아우름자산운용㈜(이하 ‘아우름’)는 금융위원회에 신기술사업투자 조합 공동업무집행조합원(Co-GP) 업무를 영위한다는 신고를 하지 아니한 상태에서 2016.4.28. ~ 2019.3.15. 기간 중 ‘㉮신기술사업 투자조합’에 대한 공동업무집행조합원 업무를 영위하고 총 418백 만원의 대가를 수취한 사실이 있음

｢자본시장법｣ 제40조, 제2호 ｢여신전문금융업법｣ 제2조, 제14호

부수업무 신고의무 위반

금융투자업자는 금융투자업에 부수하는 업무를 영위하고자 하는 경우에는 그 업무를 영위하고자 하는 날의 7일 전까지 이를 금융 위원회에 신고 하여야 함

아우름은 금융위원회에 부수업무를 신고하지 않은 상태에서 2017.4.18. ~ 2019.8.12. 기간 중 ‘㉯신기술사업투자조합’, 2018.3.14. ~ 2021.3.21. 기간 중 ‘㉰신기술사업투자조합’를 위해 시장조사 등 자문 서비스 업무를 수행하고 총 357백만원의 대가를 수취한 사실이 있음

｢자본시장법｣ 제41조, 제1항

전문인력(등록요건) 유지의무 위반

전문사모집합투자업자는 전문사모집합투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어서 상근 투자운용인력 3명 이상을 유지 하여야 함

아우름은 2019.6.27.부터 2019.9.5.까지 2명의 투자운용인력만 갖추어 전문인력 유지요건을 충족하지 못한 사실이 있음

｢자본시장법｣ 제249조의3, 제2항, 제3호, 제8항 ｢자본시장법 시행령｣ 제271조의2, 제4항, 제1호

집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용 하여서는 아니됨

아우름은 ㉱펀드, ㉲펀드, ㉳펀드 등 3개 펀드를 운용하는 과정에서 집합투자규약상 투자대상자산 취득한도를 위반하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음

｢자본시장법｣ 제85조, 제8호 ｢자본시장법 시행령｣ 제87조, 제4항, 제1호