현대자산운용 검사결과제재 (2018-03-22)
금융감독원 · 2018-03-22 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기 관 임 원 기관주의 퇴직자 위법 · 부당사항(주의적 경고상당) 1명, 퇴직자 위법사실통지 1명
주요 위반사항
특수관계인과의 거래 제한 위반 현대자산운용(쥐는 특수관계인인 000000주와 숙박 및 시설 이용계약을 체결하면서 이용 필요성, 필요수량 및 거래 조건 등에 대한 합리적 고려나 다른 사업자와의 비교 없이, ~>이주)의 일방적 요구에 따라 20XX. 10.17. ~20XX.12.1. 기간 중 객실사용권 총 1,040매(^^스백만원 상당)를 현대자산 운용주에 불리한 조건으로 거래하였음
위반사항 1
특수관계인과의 거래 제한 위반
위반사항 1 · 법적 기준
금융투자업자는 대주주나 특수관계인과 거래를 할 때 그 외의 자를 상대방으로 하여 거래하는 경우와 비교하여 해당 금융투자업자 에게 불리한 조건으로 거래하는 행위를 하여서는 아니 됨
위반사항 1 · 확인된 사실
현대자산운용(쥐는 특수관계인인 000000주와 숙박 및 시설 이용계약을 체결하면서 이용 필요성, 필요수량 및 거래 조건 등에 대한 합리적 고려나 다른 사업자와의 비교 없이, ~>이주)의 일방적 요구에 따라 20XX. 10.17. ~20XX.12.1. 기간 중 객실사용권 총 1,040매(^^스백만원 상당)를 현대자산 운용주에 불리한 조건으로 거래하였음
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장법｣ 제34조, 제1항, 제3호 ｢자본시장법 시행령｣ 제37조, 제4항, 제1호
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제재내용 공개
금융회사명 : 현대자산운용(주)
제재조치일 : 2018.3.22.
제재조치내용 제재대상 기 관 임 원 제재내용 기관주의 퇴직자 위법
부당사항(주의적 경고상당) 1명, 퇴직자 위법사실통지 1명
제재대상사실
문책사항
특수관계인과의 거래 제한 위반
금융투자업자는 대주주나 특수관계인과 거래를 할 때 그 외의 자를 상대방으로 하여 거래하는 경우와 비교하여 해당 금융투자업자 에게 불리한 조건으로 거래하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 현대자산운용(쥐는 특수관계인인 000000주와 숙박 및 시설 이용계약을 체결하면서 이용 필요성, 필요수량 및 거래 조건 등에 대한 합리적 고려나 다른 사업자와의 비교 없이, ~>이주)의 일방적 요구에 따라 20XX. 10.17. ~20XX.12.1. 기간 중 객실사용권 총 1,040매(^^스백만원 상당)를 현대자산 운용주에 불리한 조건으로 거래하였음 <관계법규>
「자본시장법」 제34조 제1항 제3호
「자본시장법 시행령」 제37조 제4항 제1호
문서 기준 관련 조문·시행본
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공식 원문·첨부
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