한국투자증권 검사결과제재 (2018-03-13)

정직 3월 및 과태료 부과 : 2명

감봉 3월 및 과태료 부과 : 1명

퇴직자 위법·부당사항(감봉3월상당) 및 과태료 부과 : 2명 직원

견책 및 과태료 부과 : 4명

퇴직자 위법·부당사항(견책 상당) 및 과태료 부과 : 1명

주의 및 과태료 부과 : 1명

자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하’자본시장법’) 제63조 제1항, 동법 시행령 제64조 제2항 및 제4항에 의하면, 금융투자업자의 임직원이 자기계산으로 금융투자 상품을 매매하는 경우 자기명의로 하나의 계좌를 이용하고, 소속 회사에 계좌개설 사실을 신고하여야 하며, 매매명세를 분기별로 통지하여야 하는데도

한국투자증권㈜ △△△부

◇ ◯◯◯ 등 11명은 xxxx.x.xx. ~ xxxx.xx.xx. 기간 중 본인 또는 타인 명의 계좌를 이용하여 자기계산으로 상장주식 등을 매매하고, 소속 회사에 계좌 개설 사실 및 분기별 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음 < 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반내역 > (단위 : 백만원) 최 대 계좌개설 거 래 투자원금 매매 성명 소속 직위 명의 거래기간 증권사 종목수 ‘16.3.3. 일수 전체기간 이후’xx.x.xx. ◯◯◯ △△△부

◇ 타인 △△△ 00개 000 000 000일 ∼’xx.xx.xx.’xx.x.xx.

□ ○○○부

◆ 타인 ○

○ 00개 000 000 000일 ∼’xx.xx.xx.’xx.x.xx.

◇ ◎◎◎

◆ 타인 ◎◎◎ 00개 00 00 00일 ∼’xx.xx.xx. 前

◆ ’xx.x.xx.

● ▲▲▲ 타인 ▲▲▲ 0개 00 00 00일 (‘××.×.××.퇴직) ∼’xx.xx.xx. 前

◆’xx.x.xx. ◍◍◍ ▽▽▽ 타인 ▽▽▽ 0개 000 000 00일 (‘××.×.××.퇴직) ∼’xx.xx.xx.’xx.x.xx. ◉◉◉ □

□

◇ 본인 □

□ 00개 00 00 000일 ∼’xx.xx.xx.’xx.x.xx. ◈◈◈ ▼▼▼

◇ 본인 ▼▼▼ 00개 00 00 000일 ∼’xx.xx.xx.’xx.x.xx. ▱▱▱ ☆☆☆

◇ 본인 ☆☆☆ 00개 00 00 000일 ∼’xx.xx.xx.’xx.x.xx. ▨▨▨ ■

■

◆ 타인 ■

■ 00개 00 00 00일 ∼’xx.xx.xx. 前

◆’xx.x.xx. ▤▤▤ ♠♠♠ 타인 ♠♠♠ 00개 00 00 00일 (‘××.×.××.퇴직) ∼’xx.xx.xx.’xx.x.xx. ◎◎◎ ◈◈◈

◆ 타인 ◈◈◈ 00개 00 00 00일 ∼’xx.xx.xx. < 관계법규 >