농심캐피탈 검사결과제재 (2017-08-29)

여신전문금융회사의 업무 취급범위 위반

舊 ｢여신전문금융업법｣ 제46조 등에 의하면 여신전문금융회사는 동 법상 규정된 업무에 한하여 수행할 수 있으며, 집합투자증권에 관한 컨설팅서비스 및 공모주식 청약대행업무를 수행할 수 없음

다음과 같이 여신전문금융회사가 취급할 수 있는 업무범위를 위반하는 행위를 하였음 ㈎ 집합투자증권에 관한 컨설팅서비스 제공 2008.5.23. □□□□□□□㈜과 주식연계증권에 관한 시장분석 및 Portfolio자료 제공 등을 내용으로 하는 컨설팅서비스제공 기본계약을 체결하고, 2008.10.15.~2011.10.31. 기간 중 '◎◎◎◎◎ Mezzanine 사모혼합투자신탁 1호’ 등 3건의 집합투자상품에 관한 컨설팅서비스를 제공한 대가로 2억 60백만원의 수수료를 수취하여 여신전문금융업법상 업무범위를 위반하였음 ㈏ 공모주식 청약 대행 ◇◇◇◇◇◇㈜ 등 4개 일반투자자와 ㈜농심캐피탈이 배정받는 공모주를 일정 대가를 받고 양도할 것을 사전에 약정한 후 2009.5.22.~2014.6.10. 기간 중 공모주 수요예측에 참여하여 배정받은 주식(199건, 204억 53백만원 상당)을 ◇◇◇◇◇◇㈜ 등 4개 일반투자자에게 양도하고 13억 3백만원 상당의 수수료 수익 등을 취득함으로써 여신전문금융업법상 업무범위를 위반하였음

｢여신전문금융업법｣ 제46조