하나금융투자주식회사 검사결과제재 (2017-05-24)

임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

자본시장법 제63조 제1항, 자본시장법 시행령 제64조 제2항 및 제4항에 의하면 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융 투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 하나의 계좌를 이용 하여 매매하고, 소속 금융투자업자에게 계좌개설 사실을 신고 하여야 하며 매매명세를 월별로 통지 하여야 함

- □□지점 前 차장 ◯◯◯는 2010.6.23.～2015.1.9. 기간 중 ▲▲ 증권㈜에 개설된 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 ‘㈜◇◇◇◇◇’ 주식 등 33개 종목의 주식을 매매하고 소속 회사에 계좌 개설 사실 및 월별 매매명세를 통지하지 아니 하였음 - △△지점 차장 ◎◎◎는 2011.4.26.～2012.5.22. 기간 중 ▼▼▼▼ ▼▼㈜에 개설된 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 ‘㈜◈◈◈’ 주식 등 15개 종목의 주식 및 선물을 매매하고 소속 회사에 계좌 개설 사실 및 월별 매매명세를 통지하지 아니 하였음

주문기록 유지의무 위반

자본시장법 제60조 제1항, 동법 시행령 제62조 제1항 제1호에 의하면 금융투자업자는 주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융 투자상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료를 10년간 기록․유지 하여야 함

- △△지점 차장 ◎◎◎는 2010.1.29.~2012.5.25. 기간 중 위탁자 강◉◉ 등 83명으로부터 접수받은 ▼▼▼▼ 등 186개 종목의 주식 및 주식워런트 증권(ELW) 매매에 대한 5,585건의 주문 기록(매매금액: 90,583백만원)을 유지하지 아니하였음