트레스자산운용 주식회사 검사결과제재 (2025-07-29)

금융투자업자는 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 정당한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니 됨에도

트레스자산운용㈜에서 부동산 펀드 설정·운용 업무를 수행하는 前 투자 운용본부 상무이사 甲은 업무수행 중 ㉮ 사의 대표가 보낸 이메일 등을 통해 당시 일부 사업자 외 외부에 공개되지 아니한 ⓐ 개발사업 관련 정보를 알게 되자 직접 개발사업을 시행하여 사업이익을 얻을 목적으로 정당한 사유 없이’20.5.7. ㉯ 사를 설립하고 본인 자금을 투입하였다. <관련 법규>

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률(이하 ‘금융사 지배구조법’)｣ 제10조 제1항에 의하면 금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없는데도

트레스자산운용㈜의 前 투자운용본부 상무이사 甲은 동사의 사내이사 또는 상무이사로 재직하면서 ‘19.10.30.~’20.9.10. 기간 중 ㉰ 사의 업무를 상시적으로 수행하였다.

트레스자산운용㈜의 前 투자운용본부 이사 乙은 동사의 사내이사 또는 이사로 재직하면서 ‘19.10.30.~’20.9.10. 기간 중 부동산 개발 및 시행 업체인 ㉰의 업무를 상시적으로 수행하였으며 ‘20.5.7.~’20.6.3. 기간 중 부동산 개발 및 시행 업체인 ㉯의 업무를 상시적으로 수행 하였다. <관련 법규>