에프더블유에스투자자문(주) 검사결과제재 (2016-06-02)

최저자기자본 유지의무 위반

「자본시장과금융투자업에관한법률(이하 ‘자본시장법’)」제18조 제2항 제2호 및 제20조 등에 의하면 투자자문업자 또는 투자일임업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어 등록업무 단위별 최저자기자본의 100분의 70 이상을 유지해야 하며, 특정 회계연도말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우 다음 회계연도말 이후에는 그 유지요건을 충족 해야 함

에프더블유에스투자자문㈜은 2013회계연도말(2014.3월말)기준 자기자본(10.6억원)이 최저자기자본 유지요건(14억원)에 미달하였고, 유예기간이 종료된 2014회계연도말 (2015.3월말 자기자본 9.7억원) 이후 2015.6월말(9.3억원)까지 최저자기자본 유지 요건을 충족하지 아니 하였음

｢자본시장법｣ 제18조, 제2항, 제2호, 제20조 ｢자본시장법 시행령｣ 제21조, 제2항, 제23조

영업에 관한 자료 미보관

「자본시장법」제60조 제1항 등에 의하면 금융투자업자는 금융투자업 영위와 관련한 자료를 대통령령으로 정하는 자료의 종류별로 대통령령으로 정하는 기간 동안 기록․유지 하여야 함

에프더블유에스투자자문㈜은 검사종료일(20XX.X.X.) 현재 ◌◌◌ 등 6인과 체결한 투자일임계약서 6건 및 ◉◉◉ 등 55인과 투자일임계약 체결시 작성한 투자자 정보확인서 등 투자권유 관련자료 55건 등 총 61건을 기록․유지하지 아니 하였음

｢자본시장법｣ 제60조, 제1항 ｢자본시장법 시행령｣ 제62조, 제1항

임원 해임 사실 미보고

「자본시장법」제418조 제3호에 의하면 금융투자업자는 임원을 해임한 경우 그 사유발생일로부터 7일 이내에 그 사실을 금융위원회(금융감독원)에 보고 하여야 함

에프더블유에스투자자문㈜은 2012.11.10. 사외이사 ◐◐◐의 해임, 2013.3.22. 이사 ◑◑◑의 해임, 2013.3.31. 감사 ◒◒◒의 해임 및 2014.10.16. 대표이사 ◓◓◓의 해임 사실을 검사종료일 현재(20XX.X.X.)까지 금융위원회(금융감독원)에 보고하지 아니 하였음

｢자본시장법｣ 제418조, 제3호