미래에셋증권주식회사 검사결과제재 (2016-04-25)

신탁업자는 신탁계약의 해지에 따른 해지금액을 지급하기 위한 불가피한 경우 등으로서 금융위원회가 정하는 요건을 모두 충족하지 아니하면 신탁 재산으로 그 신탁업자가 운용하는 다른 신탁재산과 거래하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ▲▲▲▲팀은 신탁재산간 거래의 불가피성이 인정되는 경우가 아닌데도 2013.9.30. ◉◉◉◉㈜가 위탁한 신탁재산과 ㈜□□□이 위탁한 신탁재산 상호 간에 액면금액 100억원의 ◌◌◌◌◌ 자산유동화기업어음(이하 ‘ABCP’)를 거래하는 등 2009.2.5.～2014.6.9. 기간 중 신탁재산 상호 간에 총 2,974회, 10조 5,935억원 상당의 CP 및 ABCP 등을 거래하였음 < 관련규정 >

금융투자업자는 정당한 사유가 있는 경우를 제외하고는 투자자에게 일정한 이익을 사후에 제공하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ▥▥▥▥▥팀 등 ◍◍개 부서는 2009.7.20.∼2014.12.31. 기간 중 ◇◇◇◇㈜ 등 위탁자 ◆◆◆인의 신탁재산을 운용하는 과정에서 운용결과 수익률이 사전에 제시한 목표수익률에 미달하자 계약 체결시 약정한 신탁보수를 할인해 주는 방법으로 총 274회에 걸쳐 222백만원의 사후 이익을 제공 하였음 < 관련규정 >