한국투자증권 검사결과제재 (2016-03-21)
금융감독원 · 2016-03-21 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
직원 · 자율처리사항 1건
주요 위반사항
주문기록 유지의무 위반 한국투자증권(주) 청주지점에서는 2015.3.2. ~ 2015.11.19. 기간 중 위탁자
○ 등 11명으로부터 접수받은 주식종목 관련 매매주문 1,390건(37억 11백만원)에 대한 주문 기록을 보관·유지하지 아니 하였음
위반사항 1
주문기록 유지의무 위반
위반사항 1 · 법적 기준
「자본시장과금융투자업에관한법률」제60조 제1항 등에 의하면 금융투자업자는 주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료를 10년간 기록․유지 하여야 함
위반사항 1 · 확인된 사실
한국투자증권(주) 청주지점에서는 2015.3.2. ~ 2015.11.19. 기간 중 위탁자
○
등 11명으로부터 접수받은 주식종목 관련 매매주문 1,390건(37억 11백만원)에 대한 주문 기록을 보관·유지하지 아니 하였음
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제60조, 제1항 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제62조, 제1항, 제1호
공식 원문 전체 보기
금융기관명 : 한국투자증권㈜
제재조치일 : 2016.3.21.
제재조치내용
제재대상사실
자율처리필요사항
주문기록 유지의무 위반 「자본시장과금융투자업에관한법률」제60조 제1항 등에 의하면 금융투자업자는 주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료를 10년간 기록․유지하여야 하는데도 한국투자증권(주) 청주지점에서는 2015.3.2. ~ 2015.11.19. 기간 중 위탁자 ○
○ 등 11명으로부터 접수받은 주식종목 관련 매매주문 1,390건(37억 11백만원)에 대한 주문 기록을 보관·유지하지 아니 하였음 < 관련규정 >
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제60조 제1항
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제62조 제1항 제1호 나목
문서 기준 관련 조문·시행본
문서의 판단 기준일에 맞춘 시행본입니다. 현행 조문은 별도 링크에서 대조하세요.
공식 원문·첨부
법적 효력과 최종 내용은 발행기관 원문으로 확인하세요.